根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及相关格式指引的规定，现将中钢天源股份有限公司（以下简称公司）2024 年 1-6 月份（以下简称本报告期）募集资金存放与使用情况专项说明如下： （二）以前年度及报告期使用情况及报告期末募集资金余额 本报告期以前年度，本公司 2020 年非公开发行股票以募集资金直接投入募 投项目的累计金额为 18,881.44 万元，投入变更后的项目的累计金额为 0.00 万元， 共累计投入金额为 18,881.44 万元；闲置募集资金暂时补充流动资金 48,700.00 万 中钢天源股份有限公司 2024年1-6月份募集资金存放与使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2578 号文核准，公司向共青城 胜恒投资管理有限公司、天津振诚信息咨询有限公司等不超过 12 名特定对象非 公开发行不超过 170,900,000 股新股募集资金。 公司向特定投资者非公开发行人民币普通股 170,900,000 股，每股发行价格 为 5.56 元，募集资金总额为 950,204,0 ...

风险管理 - 制度适用于各职能部门及境内子公司，境外子公司可参照实施[2] - 总体目标是将风险控制在可承受范围、确保信息沟通真实可靠等[4] - 工作原则为全面覆盖、分级分类、重在预防、促进发展[5] - 按内容分战略、财务、市场、运营、法律五类风险[6] - 按损失分纯粹风险和机会风险[7] - 按影响程度分重大、重要、一般风险[7] - 董事会是决策机构，审计委员会提供咨询建议[7] - 审计部是日常工作归口管理责任部门[8] - 所属子企业防范化解经营层面风险[9] - 机会风险管控依赖公司治理和运营管理，纯粹风险控制依赖内部控制和应急管理[10] - 基本流程包括风险识别、评估、应对、监督和改进[11][12] - 重大、重要风险管理程序包括识别与评估、监控与应对、状态跟踪与报告[13] 制度建设 - 涵盖规范业务流程、健全内控制度、完善应急预案、加强制度执行监督[14][15][16] - 内控制度规范明确关键环节、建立岗位制约、采取控制措施、统一控制指标[14][15] - 应急预案包括应急组织、运行、保障和其他管理机制[15][16] - 所属子企业按公司预案执行并结合自身情况建立预案，报对口部门和审计部备案[16] 信息化建设 - 配合集团建设信息系统、事项库、文件库，实现自动预警和控制[16][17] 沟通机制 - 在本级与子企业间建立沟通渠道，方式有风险提示、报告、监控、工作报告[17][18] - 配合集团建立风险提示、报告、监控、工作报告机制[18] - 发生重大经营风险事件或内控缺陷，子企业24小时内书面报告审计部，特别紧急事件第一时间电话报告[18] - 形成规范的风险管理工作报告[19] 内部控制体系建设 - 总体目标是建立以风险管理为导向、合规管理监督为重点的内控体系，实现“强内控、防风险、促合规”[21] - 遵循合法性、全面性、重要性、制衡性、有效性原则[22] - 包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素[22] - 建立规范的公司治理结构和议事规则，明确职责权限[22] - 结合业务特点和内控要求设置内部机构，明确职能和职责权限[23] - 通过编制内控文档对接规章制度与外部监管要求[23] - 风险评估识别内外部风险因素，采用定性与定量结合方法分析排序[25][26] - 综合运用风险规避、降低、分担和承受等策略应对风险[26] - 结合风险评估结果，运用控制措施将风险控制在可承受度之内[27] 内控体系组成与职责 - 由内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督子体系组成[32] - 所属子企业内控体系是公司内控体系组成部分，涉及内控五要素主要方面[33] - 董事会是内控管理工作决策机构，负责决策或授权批准重大事项[33] - 审计委员会为董事会决策提供咨询意见和建议，指导内控体系建设[33] - 管理层负责内部控制日常运行[33] - 审计部是内控工作牵头及归口管理部门，负责组织协调建设和实施工作[34] - 各职能部门及所属子企业是内部控制具体实施单位[34] - 所属子企业根据自身情况健全内控管理体系，设定专职归口部门[35] 其他制度 - 实施全面预算管理制度，强化预算约束[29] - 建立运营情况分析制度，定期开展运营分析并改进[29] 内控制度立项与评价 - 立项途径包括审计部提要求、职能部门完善、子企业建立[36] - 审计部提制度完善要求含控制目标等并履行程序[37] - 子企业每年对内控体系有效性全面自评并形成报告报审计部[37] - 审计部在子企业自评基础上制定年度监督评价方案[37] - 子企业按评价结果整改内控缺陷，整改结果30日内书面报审计部备案[38] - 子企业建立与内控评价结果挂钩的考核机制[38] 制度生效 - 本制度由董事会负责解释[40] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[40]

中钢天源股份有限公司 关于子公司湖南特材对外担保暨关联交易的公告 证券代码：002057 证券简称：中钢天源 公告编号：2024-030 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1．为保障营运资金需要，公司全资子公司湖南特种金属材料有限责任公司 （以下简称"湖南特材"）与中国工商银行股份有限公司长沙岳麓山支行（以下 简称"工行岳麓山支行"）于 2015 年 10 月 27 日签订《最高额抵押合同》（以下 简称"原《抵押协议》"）（0190100006-2015 年岳支（据）字 0018 号），约定以位 于湖南省长沙市金洲新区金水东路 038 号的 6 处房产（宁房权证金洲字第 715014181/2/3/4/6/7 号）和位于宁乡金洲新区的 1 块土地（宁(1)国用(2015) 第 0421 号）作为抵押物，担保主债权最高额度为 3454 万元。该抵押事项尚未解 除抵押登记。 在上述《最高额抵押合同》额度内，湖南特材与工行岳麓山支行于 2016 年 5 月 19 日签订《流动资金借款合同》（0190100006-2016 年（岳支）字 ...

一、债务重组概述 1.中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司湖南特种金属材 料有限责任公司（以下简称"湖南特材"）于 2017 年 2 月 15 日在北京与工行岳 麓山支行、中钢资本控股有限公司（以下简称"中钢控股"）签订《债务重组协 议》（以下简称"原《债务重组协议》"），约定《流动资金借款合同》项下债务本 金中人民币 789.22 万元的清偿义务由湖南特材转移至中钢控股承担，自有关债 权对应的担保登记手续办理完毕之日起，湖南特材不再承担清偿义务。本次债务 重组涉及债务 789.22 万元系抵押担保的主债权的一部分。根据原《债务重组协 议》，湖南特材对重组部分的债务 789.22 万元提供担保。具体详见公司于 2017 年 8 月 28 日披露的《关于子公司湖南特材债务重组暨关联交易的公告》（公告编 号：2017-045）。 截至目前，中国工商银行股份有限公司长沙岳麓山支行与公司子公司湖南特 材、中钢控股签署的原《债务重组协议》项下的留债余额为 789.22 万元。 证券代码：002057 证券简称：中钢天源 公告编号：2024-029 中钢天源股份有限公司 关于子公司湖南特材债务重组暨关联交易 ...

第七届董事会独立董事 2024 年第二次专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相 关法律法规及规范性文件的有关规定，中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 8 月 26 日以现场结合通 方式召开第七届董事会独立董事 2024 年第 二次专门会议。本次会议由公司过半数独立董事共同推举独立董事杨阳召集并主 持。应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。 经独立董事认真研究，形成以下决议： 一、审议通过《关于子公司湖南特材债务重组暨关联交易的议案》 该债务重组事项的决策程序《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公 司章程》等法律法规及规范性文件的规定。本次债务重组交易事项系基于中国宝 武、中钢集团与中钢集团金融债权人委员会按照市场化、法治化的原则，对中钢 集团实施债务重组方案调整，目的彻底解决中钢集团债务危机。该交易事项不会 影响公司的正常生产经营，不存在损害公司及股东利益的情形。同意将该议案提 交董事会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，一致通过。 ...

财务数据 - 宝武财务公司注册资本68.40亿元[4] - 2023年末资产870.08亿，信贷235.23亿等[6][7] - 2024年中资产740.72亿，信贷274.31亿等[6][7] - 2023年营收15.02亿，利润5.66亿；24年上半年营收9.13亿，利润3.85亿[7] 关联交易 - 公司在宝武财务公司综合授信最高0.3亿[8] - 2024年贷款预计发生额和年末余额3000万[13] - 2024年贴现预计发生额和年末余额为0[13] 会议决议 - 2024年8月26日多会议审议通过相关议案[3][15] - 关联交易需股东大会审议，关联股东回避表决[3]

激励计划实施时间 - 2021年9月24日审议通过激励计划草案等议案[2] - 2022年2月23日获国资委原则同意批复[4] - 2022年3月14日股东大会通过激励计划修订稿等议案[7] - 2022年3月16日确定授予日并授予限制性股票[7] - 2024年7月8日审议通过解除限售条件成就议案[8] 业绩目标完成情况 - 2022年加权平均净资产收益率目标13%，实际20.32%[10] - 2022年净利润复合增长率目标18%，实际49.77%[10] - 2022年材料及相关产业营业利润目标9726万元，实际25888.53万元[10] 解除限售情况 - 137名激励对象符合条件，解除限售4,057,350股，占总股本0.53%[2][13] - 解除限售股票上市流通日为2024年7月19日[2][14] 股份变动情况 - 变动前有限售条件股份12,860,000股，变动后8,802,650股[15] - 变动前无限售条件股份746,187,776股，变动后750,245,126股[15] - 公司总股本759,047,776股，本次变动0股[15] 解锁规则 - 解锁期内考核C - 合格可解锁80%，D - 基本合格可解锁50%[11] 董高人员限制 - 董高任职期间每年转让股份不超所持总数25%[15] - 董高获授限制性股票总量20%限售至任职期满后兑现[15]

证券代码：002057 证券简称：中钢天源 公告编号：2024-019 中钢天源股份有限公司 第七届监事会第二十二次（临时）会议决议公告 本公司全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、监事会会议召开情况 中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二十二次（临 时）会议于 2024 年 7 月 8 日（星期一）以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 7 月 5 日通过专人及电讯方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。会议由监事会主席王守业先生主持。会议召开符合有关法律、法 规、规章和《公司章程》的规定。 经各位监事认真审议，会议形成了如下决议： 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于首期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限 售条件成就的议案》 监事会经审核后认为：鉴于公司首期限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件已成就，本次激励计划可解除限售激励对象具备《公司法》《证券 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市 公司股权激励管理办法 ...

中钢天源股份有限公司 中钢天源股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 7 月 10 日召开第七届 董事会第二十一次（临时）会议及第七届监事会第十七次（临时）会议审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超 过人民币 50,000.00 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充流动资金 的期限自董事会通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 11 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的公告》（公告编号：2023-027）。 在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司对资金进行了合理 的安排与使用，没有变相改变募集资金用途。截至 2024 年 7 月 8 日，公司已将 补充流动资金的 49,000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限 未超过 12 个月。同时并将募集资金归还情况及时通知了保荐机构中信建投证券 股份有限公司及保荐代表人。 特此公告。 证券代码：002057 证券简称：中钢天源 公告编号：20 ...

资金募集 - 非公开发行不超17090万股，募资95020.4万元，净额92925.42万元[2] 项目投资 - 年产15000吨高性能软磁项目拟投23925.42万元，已用0元[4] - 高性能永磁项目拟投44700万元，已用0元[4] - 检测检验项目拟投9300万元，已用4574.35万元[4] 资金使用 - 拟用不超50000万元闲置募资补流，期限不超12个月[2] - 补充流动资金拟投15000万元，已用15000万元[4] 资金情况 - 截至2024年7月8日，募资专户余额78509.701868万元[5] - 2023年用49000万元补流，2024年7月8日已归还[6] 费用节省 - 若全额用50000万元补流，预计年省财务费约1725万元[7] 决策支持 - 监事会和保荐机构同意用闲置募资补流[8][9]