金杜律师事务所 KING&WODD MALLESONS T +86 28 8620 3818 86 28 8620 3819 www.kwm.com 北京金杜(成都)律师事务所 关于盛和资源控股股份有限公司 2024年第一次临时股东大会 之法律意见书 致:盛和资源控股股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受盛和资源控股股份有 限公司(以下简称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证 券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股 东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内,为本法律意见书 之目的,不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区) 现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规 定,指派律师出席了公司于 2024年 1 月 12 日召开的 2024 年第一次临时股东 大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于: 中国四川省成都市红 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2024-001 盛和资源控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼（公 司会议室） (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 36 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 465,599,317 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 26.5627 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司第八届董事会召集，公司董事长颜世强先生主持本次会议。 会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2024-002 盛和资源控股股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：赣州晨光稀土新材料有限公司（以下简称"晨光稀土"）为盛 和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"或"盛和资源"）下属全资子公司，赣州 步莱铽新资源有限公司（以下简称"步莱铽"）为晨光稀土下属全资子公司，全南县新 资源稀土有限责任公司（以下简称"全南新资源"）为晨光稀土下属控股子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023 年 12 月，公司在 2022 年年 度股东大会批准的担保额度范围内为晨光稀土提供的融资担保金额为25,000.00万元， 晨光稀土为步莱铽提供的融资担保金额为 5,000.00 万元，为全南新资源提供的融资担 保金额为 5,000.00 万元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司及下属控股子公司为晨光稀 土提供融资担保余额为 145,500.00 万元，为步莱铽提供的融 ...

盛和资源控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 盛和资源•600392 二○二 四 年 一 月 600392 盛和资源控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 参 会 须 知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、 《证券法》、《公司章程》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的有关 规定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人员严格遵守： 1、为能及时统计出席会议的股东（股东代理人）所代表的持股总数，务请登记出席 股东大会的各位股东准时出席会议。 2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（股东代理人）的合法 权益，除出席会议的股东（股东代理人）、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、 公司聘任律师、会计师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 3、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义务和遵 守有关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的，将报告有关部门处理。 4、股东大会召开期间，股东可以发言。股东要求发言时可先举手示意，经大会主持 人许可后，方可 ...

1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十一次会 议于 2023 年 12 月 27 日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规 定，以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届董事会全体董事。会议召集程序符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 2、本次董事会采用通讯方式召开，本次会议应参会董事 11 人，实际参会董事 11 人。会议由公司董事长颜世强先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本 次会议。 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-048 盛和资源控股股份有限公司 第八届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。 二、董事会会议审议情况 （一）议案名称和表决情况 1、审议通过《关于补选第八届董事会独立董事的议案》 鉴于公司独立董事毛景文先生因任职家数超过限 ...

证券代码： 600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2023-049 谢玉玲简历 谢玉玲：女，1963 年 10 月生，博士学历，教授，博士生导师，北京科技大学土资 学院实验中心常务副主任，主要从事矿物学、矿床学方面的教学和科研工作，兼任经 济地质学家学会会员、美国地质学会会员、国际应用矿床地质协会会员、中国地质教 学协会理事、中国矿物岩石地球化学学会理事（一级学会）、中国矿物岩石地球化学 学会包裹体专业委员会委员。 谢玉玲女士不存在《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》规定的不得担任独 立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，亦没有被 中国证监会采取证券市场禁入措施且尚在禁入期的情形。谢玉玲女士的教育背景、任职 经历、职业素养等均符合任职要求，独立董事候选人的任职资格和独立性已经上海证券 交易所审核通过。 特此公告。 盛和资源控股股份有限公司董事会 2023 年 12 月 28 日 附件： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"） ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人中国地质科学院矿产综合利用研究所，现提名谢玉玲 为盛和资源控股股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任盛 和资源控股股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与盛和资源控股股份有限公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或 ...

盛和资源控股股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2023-051 股东大会召开日期：2024 年 1 月 12 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 12 日 14 点 30 分 召开地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼（公司会议室） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 12 日 至 2024 年 1 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

盛和资源控股股份有限公司 章 程 （尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为维护盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有 关规定，制订本章程。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为，公司与 股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、 1 第二条 公司系依照《公司法》和其它有关规定，由有限责任公司整体变更 设立的股份有限公司。 公司经山西省人民政府晋政函[2000]166 号文批准，由原山西太工天成科技 实业有限公司于 2000 年 7 月 5 日变更设立，在山西省工商行政管理局登记注 册，取得企业法人营业执照，营业执照号码为 1400001006404（2015 年 11 月 5 日换发的营业执照已调整为：统一社会信用代码：91140000 ...

附件 4 独立董事候选人声明与承诺 本人谢玉玲，已充分了解并同意由提名人中国地质科学院矿 产综合利用研究所提名为盛和资源控股股份有限公司第八届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资 格，保证不存在任何影响本人担任盛和资源控股股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司 ...