关于盛和资源控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：盛和资源控股股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：028-85425108 关于盛和资源控股股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAA20F0247 盛和资源控股股份有限公司 盛和资源控股股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了盛和资源控股股份有限公司（以下简称 盛和资源公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东 权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了 XYZH/2024BJAA20B0124 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要 求，盛和资源公司编 ...

一、监事会会议召开情况 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室（成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼）召 开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知 了第八届监事会全体监事。 本次监事会会议应出席的监事人数 3 人，实际出席的监事 3 人。会议的主持 人为监事会主席曾明，列席人员为董事会秘书郭晓雷、证券事务代表陈冬梅。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。会议以举手表决的方式审议通过如下议案。 二、监事会会议审议情况 （一）议案名称和表决情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2024-011 盛和资源控股股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2024-014 被担保人名称：公司拟为合并范围内控股公司提供担保，主要的被担保公司 为乐山盛和稀土有限公司、赣州晨光稀土新材料有限公司、盛和锆钛（海南）有限公 司、盛和资源（海南）有限公司。 本次预计担保金额：2024 年度因融资需求预计提供担保总额度在人民币 450,000 万元之内（含之前数）。 一、本次担保情况概述 （一）具体担保情况 1、预计担保情况 根据公司及下属控股公司 2024 年度生产经营和业务发展的融资需求，2024 年， 公司拟为合并范围内控股公司提供不超过人民币 450,000 万元（含之前数）的担保 额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款，票据，信用证，保理等融资业务，本次 预计提供担保总额占 2023 年经审计净资产的比例为 46.10%。 2、上述预计担保额度的有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度 预计担保额度经股东大会批准日止。 3、担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担保、控 股子公司之间提供担保、控股子公司为其下属控股子公司提供担保。 4、在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会 ...

盛和资源控股股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》和《上海证券 交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关法律法规，盛和资源控股股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，严格按照《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作规程》和《董事会专 门委员会工作细则》等有关制度的要求认真履行职责。现将 2023 年度履职情况 报告如下： （四）第八届董事会审计委员会第七次会议于 2023 年 12 月 27 日召开，审 议通过了公司《关于与外部审计机构就 2023 年度审计工作前期沟通的议案》。 一、审计委员会基本情况 公司第八届董事会审计委员会由周玮先生、毛景文先生和张耕先生三人组成， 其中审计委员会召集人由具有专业会计资格的独立董事周玮先生担任。 2023 年 12 月 19 日，公司公告毛景文先生因独立董事任职家数超过限制， 申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会委员相关职务的事项。 2024 年 1 月 26 日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于补选 董事会审计委员会委员的议案》， ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 联系申话: telephone: certified public accountants 页码 1-2 t and the t : 信 永 中 和 会 计师 事 务 所 | 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F Block A Fu Hua Mans No.8. Chaovangmen Be Donacheng District. 100027 P R Chin 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA20B0123 盛和资源控股股份有限公司 盛和资源控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了盛和资源控股股份有限公司(以下简称盛和资源公司)2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是盛和资源公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2024-010 盛和资源控股股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开。公司董事会办公室已依照公司章程的 规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届董事会全体董事。会议召集程序 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 2、本次董事会采用现场与视频相结合的方式召开，本次会议应参会董事 11 人， 实际参会董事 11 人（其中以视频方式出席会议的董事 1 人）。会议由公司董事长 颜世强先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。 综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。会议以举手表决的方式审议通过如下议案。 二、董事会会议审议情况 （一）议案名称和表决情况 1、审议通过《关于 2023 年度总经 ...

盛和资源控股股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--规范运作》等相关规定，盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就 2023 年度在任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 盛和资源控股股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查公司 2023 年度在任独立董事的任职经历、兼职信息等有关情况，以及 其签署的相关自查文件，公司在任独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司董事会认为，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

盛和资源控股股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 因此，我们一致同意《关于 2023 年度日常关联交易实际发生额及 2024 年预计 发生日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司第八届董事会第十三次会议审 议，董事会审议该议案时关联董事需回避表决。 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 独立董事：杨文浩、谢玉玲、赵发忠、周玮 2024 年 4 月 25 日 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会独立董事专门会 议 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场与视频相结合的方式 召开。会议通知已于 2024 年 4 月 22 日以电子邮件的方式送达各位独立董事。本次 会议应出席独立董事 4 人，实际出席独立董事 4 人（其中独立董事谢玉玲女士以视 频方式出席），本次会议由过半数独立董事推选的独立董事杨文浩先生主持，会议的 召集、召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》、《独立董事工作规则》、 《独立董事专门会议工作制度》等规定。本次会议审议并通过了如下议案： 一、审议通过《关于 2023 年度日常关联交易 ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （毛景文） 本人作为盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届董事会独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，从公司整体利益出发，忠实独立地履行职责，谨慎、勤勉地行使所独立 董事的权利，积极出席公司 2023 年的股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真 审议各项议案，对公司相关事项提出了中肯建议并发表了独立意见，切实保护公司和 股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 毛景文：博士学位，研究员。1982 年 12 月至今在中国地质科学院矿产资源研究 所工作，历任助理研究员、副研究员、研究员，现任中国地质科学院矿产资源研究所 研究员、自然资源部成矿作用与资源评价重点实验室主任和中国地质学会矿床专业委 员会主任。曾任中国地质科学院矿产资源研究所业务副所长和国际矿床成因协会主 席。2017 年当选中国工程院院士。现兼任紫金矿业集团股份有限 ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨文浩） 本人作为盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届董事会独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，本着对公司和全体股东忠实与勤勉的原则，认真审阅董事会提交的各项 议案，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，参与公司重大事项的研 究、讨论，了解公司的生产经营情况，关注公司的发展状况，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司利益，保护股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的工 作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 （一）出席会议情况 1、出席董事会和股东大会的情况 2023 年度，公司共召开 5 次董事会、3 次股东大会，本人出席会议情况如下： 杨文浩：男，大学文化，工学学士，教授级高级工程师，高级工商管理硕士。曾 在白银有色金属公司冶炼厂、三冶炼厂、公司总部工作，历任冶炼厂车间副主任、主 任、副厂长，三冶炼厂厂长，公司副总经理、总工程师；曾在甘肃稀土集团有 ...