业绩总结 - 公司23年Q4归母净利润环比增长135%，实现营收47.70亿元，同比增长22.98%[1] - 公司在2026年预计经营活动现金流将达到360百万元，较2022年增长约70%[2] - 公司预计2026年营业收入将增长8.5%，营业利润增长19.4%[2] 产品和技术 - Q4氧化镨钕、镝、铽价格环比上涨，氧化镨钕均价49.04万元/吨，环比增长1.0%[1] - 公司23年稀土氧化物产量同比增长56%，销量同比增长64%；稀土金属产量同比增长43%，销量同比增长55%[1] 其他 - 本报告的分析结论和研究观点反映了研究人员个人观点，不代表广发证券的立场[10] - 广发证券的报酬标准取决于研究质量、客户评价和工作量等因素，部分来源于投资银行类业务的经营收入[12] - 未经广发证券事先书面许可，任何机构或个人不得擅自复制、刊登、转载和引用报告内容[19]

目录 | 报告说明 | | --- | | 董事长致辞 | | 关于我们 | | ESG 管理 | | 2023 大事记 | | 数说 2023 | | 【责任专题】 | | | --- | --- | | 聚焦发展定位，拓展国际合作新局面 | 16 | | 多元化供应，赋能创新未来 | 16 | | 全球化布局，强化供应保障 | 17 | | 延伸产业链，布局应用材料 | 17 | | 盛创 卓越品质 | 01 | | --- | --- | | 聚焦创新研发 | 20 | | 筑牢安全生产 | 23 | | 严控产品质量 | 27 | | 保障客户权益 | 29 | | 盛美 绿色发展 | 02 | | --- | --- | | 完善环境管理 | 32 | | 应对气候变化 | 34 | | 节约资源使用 | 40 | | 优化污废治理 | 42 | | 坚持绿色运营 | 46 | | 盛兴 携手并进 | | | --- | --- | | 保障员工权益 | 50 | | 助力员工成长 | 52 | | 守护职业健康 | 54 | | 打造暖心职场 | 56 | | 盛合 价值共享 | 04 | | - ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2024-012 盛和资源控股股份有限公司 2023 年年度利润分配预案的公告 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.05 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益 分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，按照每股分配比例不 变的原则进行分配，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配尚须提交公司 2023 年年度股东大会审议批准后方可实施。 一、公司 2023 年度利润分配预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 截止 2023 年 12 月 31 日，公 司合并报表期末未分配利润为 4,164,514,089.23 元。经董事会决议，公司 2023 年年 度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分派利润。本次利润分配方案如 下： 公司拟以股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金 ...

盛和资源控股股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》和盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》等相关规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，严格按照《董事会专门委员会工作细则》等有关制度的要求认真 履行职责。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况 汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）成立于 2012 年 3 月 2 日，注册地为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席 合伙人为谭晓青先生。截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 2 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2024-017 盛和资源控股股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 召开地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼（公司会议室） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务及内部控 制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 公司对信永中和 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 信永中和成立于 2012 年 3 月，企业注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生。截至 2023 年 12 月 31 日， 信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师人数超过 660 人。信永中和拥有财政部颁发的会计师事务所 执业证书，2010 年成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所，2020 年在财政部完成从事证券服务业务会计师事务所备案。信永中和 2022 年度业务 收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵发忠） 本人作为盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届董事会独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司 章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行职责，及时了解公司生产经营和运作情况， 全面关注公司的发展状况，积极出席公司董事会、股东大会，主动获取做出决策所 需的情况和资料，运用专业知识和经验对公司发展及经营提出建议，对重大事项独 立、客观地发表意见，维护公司利益，保护股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 赵发忠：大学文化，学士学位，教授级高级工程师，现任中国特钢企业协会顾 问，兼任中山大学首席研究员。曾在冶金工业部工作，任冶金部生产司科员和主任 科员、中央讲师团宜宾分团副团长、冶金部节能实业公司副总经理、冶金部科技司 综合计划处副处长等职务。曾任中国中钢集团公司投资企管部科技企业处经理、生 产科技部副总经理、中钢集团热能研究院副院长、国家炼焦碳素工程 ...

公司代码：600392 公司简称：盛和资源 盛和资源控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 盛和资源控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

一、独立董事基本情况 （一）个人履历 盛和资源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （周玮） 本人作为盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届董事会独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，本着对公司和全体股东忠实与勤勉的原则，积极出席公司股东大会、董 事会及各专门委员会会议，主动获取做出决策所需的情况和资料，认真审阅董事会提 交的各项议案，关注公司的生产经营情况，运用专业知识和经验对公司发展及经营提 出建议，充分发挥独立董事作用，切实维护公司利益，保护股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： | | 次数 | | 加次数 | | | 加会议 | 次数 | 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 周玮 | 5 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 | 是 | 作为公司独立董事，本人本着勤勉尽责的态度，出席并认真审阅 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2024-015 盛和资源控股股份有限公司 关于 2024 年度向银行及其他金融机构申请融资额度的公告 特此公告。 盛和资源控股股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于 2024 年度向银 行及其他金融机构申请融资额度的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。 现将相关事项公告如下： 为满足公司生产经营持续发展的资金需求，本公司（不含控股子公司）拟向 银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币 15 亿元（含之前数），最 终以各金融机构实际审批的融资额度为准。 有效期：自董事会审议通过之日起至下一年度该事项批准之日止。融资品种 包括但不限于流动资金、项目融资、固定资产等长(短)期借款，以及承兑汇票、 保函、信用证、保理、委托贷款、融资租赁等各类金融相关业务。 具体融资额度、期限、利率及担保方式等条件以相关金融机构最终审批为准。 公司董事会授权公司董事长、总经理和财务总监根据业务开展需要在前述额 度内分 ...