有研半导体硅材料 股份公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 股票简称：有研硅 股票代码：688432 2024 年 9 月 有研半导体硅材料股份公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 有研半导体硅材料股份公司 会议资料目录 1、议案一：《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 2、议案二：《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划 实施考核管理办法>的议案》 3、议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划 有关事项的议案》 1 一、股东大会须知 二、会议议程 三、会议议案 有研半导体硅材料股份公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年第二次临时股东大会须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《有研半导体硅材料股份公司章程》《有研半导体硅 材料股份限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2024 年第二次临时股 东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-041 有研半导体硅材料股份公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京市西城区新街口外大街 2 号 D 座 17 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 27 日 至 2024 年 9 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体 本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第三次会议及第二届 监事会第三次会议审议通过，相关公告已 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-039 有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权 股份来源：有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"或"本 公司"）向激励对象定向发行的公司A股普通股股票/或回购的公司A股普 通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激 励对象授予1,235.00万份股票期权，约占本激励计划草案公告日公司股本 总额124,762.11万股的0.99%。其中，首次授予1,145.00万份，约占本激励 计划草案公告时公司股本总额的0.92%，占本次授予权益总额的92.71%； 预留90.00万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.07%，预留部 分占本次授予权益总额的7.29%。 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司董事、高级管理人员及核心技术人员的积极性，有效地将股东利益、公司 ...

北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于 有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释 义 | 1 | | --- | --- | | 一、公司实施本次股票期权激励计划的条件 | 3 | | 二、本次股票期权激励计划的内容 | 4 | | 三、本次股票期权激励计划涉及的审批程序 | 14 | | 四、本次股票期权激励计划的信息披露 | 16 | | 五、公司未向激励对象提供财务资助 | 16 | | 六、本次股票期权激励计划不存在明显损害公司及股东利益的情形 | 16 | | 七、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避 | 16 | | 八、结论意见 | 16 | 释 义 | 有研硅、公司 | 指 | 有研半导体硅材料股份公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划/本激励 | | 有研半导体硅材料股份公司 2024 ...

有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计 划实施考核管理办法 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司董事、高级管理人员及核心技术人员的积极性，有效地将股东利益、公司利 益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司 发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹 配的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件 以及《有研半导体硅材料股份公司章程》等相关规定，并结合公司的实际情况， 就有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划的实施考核，特制定本 办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年股票期权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-037 研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》及《有研半导体硅 材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要》（公告编号：2024-041）。 有研半导体硅材料股份公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次 会议于2024年9月10日以通讯的方式召开。本次会议通知于2024年9月5日通 过电子邮件形式送达全体董事。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会 议由董事长方永义先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以 及《公司章程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-038 有研半导体硅材料股份公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议 于 2024 年 9 月 10 日以通讯的方式召开。本次会议通知于 2024 年 9 月 5 日通过 电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由 监事会主席王慧女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和 召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《公司章 程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：《有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法 ...

注 3：以上被激励的核心业务人员均为有研半导体硅材料股份公司薪酬和考核委员会根 据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位职务的员工。 注 4：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 有研半导体硅材料股份公司董事会 2024 年 9 月 11 日 2024 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票 期权数量 | 占授予股票期 权总数的比例 | 占本激励计划 公告日股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | % | 额的比例% | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 方永义 | 董事长 | 40 | 3.24 | 0.0321 | | 2 | 张果虎 | 董事、总经理 | 40 | 3.24 | 0.0321 | | 3 | 刘斌 | 副总经理 | 32 | 2.59 | 0.0256 | | 4 | 杨波 | 财务总监、董秘 | 32 | 2.59 | 0.0256 | | 5 | 闫志瑞 | 核心技术人员 | 32 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-040 有研半导体硅材料股份公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公司股东权利 管理暂行规定》等有关规定，有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"） 独立董事袁少颖受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2024年9月27日 召开的2024年第二次临时股东大会审议的公司2024年股票期权激励计划相关议 案向公司全体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次公开征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事袁少颖，其基本 情况如下： 袁少颖，女，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 2011年10月至2014年4月任北京大成（上海）律师事务所律师；2014年4月至今任 北京大成（杭州）律师 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股 权激励信息披露》、《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，有研半导体硅材料股份公司（以下简称 "公司"）监事会对 《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》（草案）"）及其摘要相关事项进行仔细阅读和审核，发表如 下意见： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施激励计划的情形，包 括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、 《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激 励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体 ...