法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 浙江天册律师事务所 关于杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0725 号 致：杭州国泰环保科技股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州国泰环保科技股份有 限公司（以下简称"国泰环保"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法 律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人 员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对 会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真 ...

一、会议召开和出席情况 证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-015 1、 召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:30 2、 召开地点：浙江省杭州市萧山区金惠路 398 号 12 楼会议室 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、 召开方式：现场结合网络 4、 召集人：董事会 5、 主持人：董事，董事长陈柏校先生 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 6 人，代 表有表决权的公司股份数合计为 41,545,000 股，占公司有表决权股份总数 80,000,000 ...

编号：2024-001 证券代码：301203 证券简称：国泰环保 杭州国泰环保科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 答：您好！围绕锂电新能源配套行业，公司正推广定制化节能 环保装备和资源循环技术。公司基于在废气处理（VOC）、溶剂 回收、多类重金属和固废资源化领域 20 余年的深耕和持续研 发、工程实践及技术积累，为锂电池、新材料、化工行业客户 研制开发节能环保、废弃物高值资源化等方面成套装备，已取 得多项技术突破并应用于行业龙头，部分设备有望实现产业化 应用。例如：电池箔压延生产线压延油循环利用系统，回收航 空煤油，为客户节省航空煤油使用量约 30%；锂电池水性粘结 剂生产企业 VOCs 处理成套设备，解决精细化工企业厂内低浓 度 VOC 安全治理的需求，实现环保设备运行的安全性、环保达 标和经济性的统一。 5、请问公司在水生态环境修复业务方面的技术储备和发展情 况如何？ 答：您好！公司生态环境修复领域主要技术包括河湖底泥污染 控制技术、引水净化技术、生态系统循环净化技术等。河湖底 泥污染控制技术是主要对受污染河流、湖泊内源污染物的清 理、处理及处置，是河湖水环境治理系统的关键之一，通过对 河湖底泥处置 ...

合 并 资 产 负 债 表 合 并 利 润 表 2024年3月31日 会合01表 | 编制单位：杭州国泰环保科技股份有限公司 | | | | | 单位：人民币元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资 产 | 期末数 | 上年年末数 | 负债和所有者权益 (或股东权益) | 期末数 | 上年年末数 | | 流动资产： | | | 流动负债： | | | | 货币资金 | 1,060,470,851.80 | 1,077,396,164.22 | 短期借款 | | | | 结算备付金 | | | 向中央银行借款 | | | | 拆出资金 | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融资产 | | | 交易性金融负债 | | | | 衍生金融资产 | | | 衍生金融负债 | | | | 应收票据 | 1,619,919.48 | 86,450.00 | 应付票据 | | | | 应收账款 | 149,625,184.10 | 138,231,547.52 | 应付账款 | 27,811,370.98 | 33,365,969.57 | | 应收款项融资 | | ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕3229 号 杭州国泰环保科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了杭 ...

国信证券股份有限公司 关于杭州国泰环保科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为杭州国 泰环保科技股份有限公司（以下简称"国泰环保"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，就使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理出具核查意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]2677 号)同意注册，杭州国泰环保科 技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人 民币 1.00 元，每股发行价格为 46.13 元，募集资金总额为人民币 922,600,000.00 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币 66,063,970.57 元后，实际募集资金净额 为人民币 856,536,029.43 元。募集 ...

目 录 专项审计说明 天健审〔2024〕3231 号 杭州国泰环保科技股份有限公司全体股东： 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 我们接受委托，审计了杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称国泰环保 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的国泰环保公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供国泰环保公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为国泰环保公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 我们认为，国泰环保公司管理层编制的汇总表在所有重大方面符合《上市公 司监管指 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘晓松） 本人作为杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届、第四 届董事会独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》 《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，在 2023 年度工作中诚实、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，充分发挥了独立董事的作 用，现就本人 2023 年度履行独立董事工作职责情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人刘晓松，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科，高级 会计师。2006 年 12 月至 2017 年 11 月，担任杭州大立科技股份有限公司董事、 财务总监、董事会秘书；2015 年 12 月至 2021 年 12 月，担任杭州福斯特应用材 料股份有限公司独立董事；2018 年 3 月至今，担任杭州华普永明光电股份有限 公司副总经理、财 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-006 经与会监事充分讨论、审议，形成决议如下： 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年年度报告> 及其摘要的议案》 监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年年度报告全文》及《2023 年年 度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》及《2023 年 年度报告摘要》 本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。 杭州国泰环保科技股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日 以电话、邮件、即时通讯工具形式向公司全体监事发出了召开第四届监事会第五 次会议的通知，2024 年 4 月 22 日在公司八楼会议室以现场方式召开本次监事 会。本 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板规范运作》"）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及相关法律、法规要求，为进一步规范杭州国泰环保科技股份有限公司（以下 简称"公司"）选聘、改聘执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，提高 财务信息披露质量，切实维护股东利益，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当 遵照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事 务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核，报经董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会 审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 会计师事务所选聘制度 第 ...