目 录 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3230 号 杭州国泰环保科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称国泰环保公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国泰 环保公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，国泰环保公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十二 ...

| 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 | 7 | 18 | 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 | 王国海 | | | | 上年末合伙人数量 238 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | 人 2,272 | | 员数量 | | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 人 836 | | 年（经审 2023 | 业务收入总额 | | | | 34.83 亿元 | | 计）业务收入 | 审计业务收入 | | | | 30.99 亿元 | | | 证券业务收入 客户家数 | | | | 亿元 18.40 家 | | | 审计收费总额 | | | | 675 6.63 亿元 | | 年上市公 2023 司（含 A、B 股） | | | | | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，电力、热力、燃气及 | | 审计情况 | 涉 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》以及《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的态 度，勤勉尽责，认真地履行了监事会职能，列席了董事会会议和股东大会，并对 公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公 司及全体股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2023 年主要工作汇 报如下： 一、2023 年监事会会议的召开及决议实施情况 报告期内共召开 7 次监事会，其中第三届监事会共召开 3 次会议，第四届监 事会共召开 4 次会议，会议的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程 序均符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。会议 情况及决议内容如下： （一）2023 年 1 月 4 日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过《关于 部分高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配 售的议案》 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-004 杭州国泰环保科技股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2. 独立董事：独立董事薪酬采用津贴制，独立董事 2024 年度津贴标准为 7.8 万元（含税）/年。 杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《公司章程》， 结合公司 2023 年的经营情况以及 2024 年的目标规划及相关董事、监事、高级管 理人员的工作表现和履职情况，制定了《公司董事 2024 年度薪酬方案》《公司 高级管理人员 2024 年度薪酬方案》《公司监事 2024 年度薪酬方案》，并于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议，其 中《公司董事 2024 年度薪酬方案》《公司监事 2024 年度薪酬方案》因全体董事、 监事回避表决，直接提交至股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、适用对象 在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日起 ...

二、年度履职情况 （一）出席会议情况 2023 年度，本人按时出席公司组织召开的董事会、股东大会。本着勤勉尽责 的态度，对提交董事会的全部议案进行了审议，认真审阅会议资料，充分了解相 关议案情况，以专业能力和经验做出独立的表决意见，并提出合理建议。2023 年度，公司董事会共计召开会议 8 次，本人按时出席了各次会议，没有缺席或连 续两次未出席会议的情况，没有授权委托其他独立董事出席会议的情况，其中本 人以通讯方式参加董事会次数 3 次，以现场方式参加董事会次数为 5 次。本人与 公司保持充分沟通，在深入了解情况的基础上作出客观决策，对各审议事项，经 审慎考虑后均投出赞成票。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李东升） 本人作为杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届、第 四届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程 ...

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2677 号），本公司由主承销商国信证券股份有限公司 采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为 每股人民币 46.13 元，共计募集资金 92,260.00 万元，坐扣承销和保荐费用 4,386.79 万元后 的募集资金为 87,873.21 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2023 年 3 月 30 日汇 入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定信息披露费等与发行权益性证券 直接相关的发行费用 2,219.61 万元后，公司本次募集资金净额为 85,653.60 万元。上述募集 资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天 健验〔2023〕114 号）。 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-005 杭州国泰环保科技股份有限公司 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司董事会在全面审核公司 2023 年年度报告全文及其摘要后，一致认为： 公司 2023 年年度报告编制和审核的程序符合相关法律法规，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》及《2023 年 年度报告摘要》 表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。 本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会 议于 2024 年 4 月 22 日在公司八楼会议室以现场结合通讯形式召开。 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年财务决算报告 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023年财务决算报告 杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年财务报表已经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告。经审 计的财务报表在所有重大方面公允反映了公司2023年12月31日的财务状况以及 2023年度的经营成果和现金流量，现将财务决算报告情况报告如下： 一、财务状况及分析 （一）资产构成及变动原因分析 截至2023年12月31日公司资产总额150,743.60万元，较期初增加87,301.60万元， 增幅137.61%。主要资产结构及变动情况如下： 金额单位：元 | 项 目 | 2023 年度 | 2022 年度 | 变动(%) | | --- | --- | --- | --- | | 货币资金 | 1,077,396,164.22 | 241,812,415.70 | 345.55% | | 应收票据 | 86,450.00 | 6,710,772.35 | -98.71% | | 应收账款 | 138,231,547.52 | 151,934,737.91 | ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-014 杭州国泰环保科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司将根据规定于以上解释规定的起始日开始执行，执行解释准则第 17 号 对本报告期内公司的财务状况、经营成果无重大影响。本次会计政策变更是公司 根据财政部发布的最新会计准则解释进行的相应变更，符合相关法律法规的规定， 不涉及对公司以前年度的追溯调整，对公司财务状况、经营成果及现金流量无重 大影响，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东利益的情形。 特此公告。 （一）会计政策变更的原因及日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号，以下简称"解释第 17 号"），本公司按照解释 17 号的要求， 自 2023 年 10 月 25 日起执行解释第 17 号中"关于售后租回交易的会计处理"， 对 2021 年 1 月 1 日之后开展的售后租回交易进行追溯调整。 （二）变更前所采用的会计政策 本次变更前，公司执行的会计政策按财 ...

国信证券股份有限公司 关于杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为杭州国 泰环保科技股份有限公司（以下简称"国泰环保"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，就《国泰环保 2023 年度内部控制自我评价报告》出具核查意见，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的单位系杭州国泰环保科技股份有限公司、绍兴泰谱环保 科技有限公司、杭州旦源环保科技有限公司、杭州真一环保科技有限公司、杭州 国泰环境发展有限公司、上海旦源环保科技有限公司、杭州民安环境工程有限公 司、杭州湘泰环境科技有限公司、杭州泓源环保服务有限公司。 2、纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入 合计占公司财务报表营业收 ...