证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-080 张小泉股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 11 月 14 日收 到公司独立董事程前女士的书面辞职报告。程前女士因个人原因向公司董事会申 请辞去公司独立董事及董事会战略决策委员会委员、提名委员会主任委员职务。 程前女士原定任期为 2024 年 5 月 20 日至 2027 年 5 月 19 日。辞职后，程前女士 不再担任公司任何职务。 特此公告。 张小泉股份有限公司 董事会 2024 年 11 月 15 日 截至本公告披露日，程前女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的 承诺事项，其在原定任期内和任期届满后六个月内将继续遵守《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法规中对离任董监高股份转让 的相关规定。 程前女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一。根据 《上市公司独 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-079 张小泉股份有限公司 关于特定股东减持股份预披露的公告 股东金燕女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 持有本公司股份 3,568,500 股（占剔除本公司回购专用证券账户中的股份数 量后总股本比例 2.36%）的股东金燕女士计划以集中竞价交易方式减持本公司股 份不超过 1,514,276 股（占剔除本公司回购专用证券账户中的股份数量后总股本 比例的 1.00%），自本公告披露之日起三个交易日后的三个月内进行（法律法规、 规范性文件规定不得减持的时间除外）。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"发行人"）于近 日收到股东金燕女士出具的《关于股份减持计划的告知函》，现将有关情况公告 如下： 一、股东的基本情况 截至本公告披露日，金燕女士持有公司股份情况如下： | 股东名称 | 持股数量（股） | | 占剔除公司回购专用证券账户 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 中 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入2.06亿元，同比增长7.13%；年初至报告期末为6.36亿元，同比增长12.39%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润493.96万元，同比增长68.96%；年初至报告期末为1720.11万元，同比增长85.52%[2] - 2024年年初到报告期末营业总收入6.3588323703亿美元，较上期5.6580716811亿美元增长12.38%[15] - 2024年年初到报告期末营业总成本6.0787414081亿美元，较上期5.4336208125亿美元增长11.87%[15] - 2024年年初到报告期末营业成本4.0303144158亿美元，较上期3.66274794亿美元增长9.98%[15] - 2024年年初到报告期末销售费用1.1998098649亿美元，较上期0.9852719438亿美元增长21.77%[15] - 2024年年初到报告期末研发费用0.2038309352亿美元，较上期0.1951818257亿美元增长4.43%[15] - 2024年第三季度净利润为21309393.22元，上年同期为12309348.89元[16] - 2024年第三季度归属于母公司股东的净利润为17201116.24元，上年同期为9271772.83元[16] - 2024年第三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元，上年同期均为0.06元[16] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为627.66万元，同比下降78.57%[2] - 2024年初到报告期末销售商品、提供劳务收到的现金为739210721.43元，上年同期为633466231.20元[17] - 2024年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为6276566.18元，上年同期为29283504.97元[18] - 2024年初到报告期末投资活动产生的现金流量净额为11092750.02元，上年同期为 - 53123818.66元[18] - 2024年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额为 - 70400742.31元，上年同期为 - 47120731.18元[18] - 2024年初到报告期末现金及现金等价物净增加额为 - 53032102.74元，上年同期为 - 70938803.58元[19] - 2024年初现金及现金等价物余额为173204695.49元，期末为120172592.75元[19] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产9.20亿元，较上年度末下降9.82%；归属于上市公司股东的所有者权益6.27亿元，较上年度末下降6.77%[2] - 货币资金期末数1.22亿元，较上年年末下降37.54%，主要系回购股票及支付现金红利所致[5] - 预付款项期末数1037.40万元，较上年年末增长73.45%，主要系电商平台营销费用充值增加所致[5] - 其他收益本期发生额216.69万元，较上期增长243.69%，主要系获得的政府补助资金增加所致[5] - 投资收益本期发生额13.44万元，较上期下降66.44%，主要系委托理财项目资金减少收益减少所致[5] - 2024年9月30日，公司货币资金期末余额121,857,083.96元，较期初195,108,395.70元减少[12] - 2024年9月30日，公司交易性金融资产期末余额66,243,650.06元，较期初85,210,581.97元减少[12] - 2024年9月30日，公司应收账款期末余额26,733,510.25元，较期初30,942,503.64元减少[12] - 2024年9月30日，公司预付款项期末余额10,374,022.76元，较期初5,980,994.44元增加[12] - 2024年9月30日，公司存货期末余额177,669,798.04元，较期初159,203,116.27元增加[12] - 2024年9月30日，公司流动资产合计期末余额407,543,912.08元，较期初481,913,386.85元减少[12] - 2024年第三季度末资产总计9.1999407921亿美元，较年初10.2022872977亿美元有所下降[13] - 2024年第三季度末负债合计2.7669622033亿美元，较年初3.3337142493亿美元有所下降[14] - 2024年第三季度末非流动资产合计5.1245016713亿美元，较年初5.3831534292亿美元有所下降[13] - 2024年第三季度末流动负债合计2.699727987亿美元，较年初3.2453133688亿美元有所下降[13] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数8298名，杭州张小泉集团有限公司持股比例48.72%[7] - 杭州张小泉集团有限公司质押股份数量7592.63万股，冻结股份数量7600万股[7] - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持有公司股份4,239,124股，占总股本比例2.72%[8] - 杭州嵘泉投资合伙企业（有限合伙）持股比例9.72%，持股数15,162,400股，质押7,500,000股[8] - 2024年9月10日，杭州张小泉集团等多家股东首发前限售股解除限售，合计解除限售97,550,000股[9][10] 公司事项 - 2024年公司续聘会计师事务所、变更会计政策并进行2023年度权益分派[11] - 公司第三季度报告未经审计[19]

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-077 张小泉股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次会议通知于 2024 年 10 月 21 日以邮件形式发出，并于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室以现 场方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（含委托出席监事 1 名），其中监事郑小洁女士因工作原因授权委托监事会主席崔俊女士代为出席本 次会议。本次会议由监事会主席崔俊女士召集并主持。会议的召集和召开符合《公 司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规 定。 二、监事会会议审议情况 张小泉股份有限公司 监事会 202 4 年 10 月 29 日 经全体参会监事认真讨论，会议形成如下决议： （一）审议通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 监事会认为：董事会编制和审核公司《2024 年第三季度报告》的程序符合法 律、行政法规和深圳证券交易所的规定，报 ...

会议信息 - 第三届董事会第三次会议通知2024年10月21日发出，10月25日召开[2] - 应出席董事9名，实际出席9名（含委托出席1名）[2] 报告审议 - 会议审议通过《关于<2024年第三季度报告>的议案》，表决9票同意[3] - 第三届董事会审计委员会2024年第三次会议审议通过该议案[3] - 《2024年第三季度报告》详见巨潮资讯网[3]

股份冻结 - 截至公告披露日，控股股东张小泉集团累计被冻结股份7600万股，占其所持公司股份总数100%，占剔除回购股份后公司总股本50.19%[2] - 截至公告披露日，控股股东张小泉集团累计被轮候冻结股份3746.042万股，占其所持公司股份总数49.29%，占剔除回购股份后公司总股本24.74%[2] 债务情况 - 截至公告披露日，张小泉集团债务逾期本金/担保违约尚未代偿本金合计524293.76万元[5] - 最近一年，张小泉集团因债务问题涉及的重大诉讼涉诉本金为20000万元，进展为执行和解[7] 涉诉案件 - 公司涉诉案件合计涉诉本金72024.58万元[8] - 多起涉诉案件处于不同阶段，如和解、审理、执行等[8] 其他 - 截至2024年9月30日，剔除回购股份后公司总股本为15142.7676万股[2] - 控股股东所持公司股份被冻结，若不能解决债务纠纷，公司可能面临控制权不稳定或变更风险[8]

股份情况 - 张小泉集团本次冻结股份7600万股，占所持股份100%，占剔除回购后总股本50.19%[2] - 截至核查日，集团累计被轮候冻结股份37460420股，占所持股份49.29%，占剔除回购后总股本24.74%[4] 债务情况 - 截至核查日，集团债务逾期本金24733.63万元，担保违约未代偿本金499560.13万元，合计524293.76万元[6] 诉讼情况 - 最近一年集团因债务涉重大诉讼或仲裁，涉诉本金72024.58万元[8] - 多起涉诉案件处于不同进展阶段[9]

股权结构 - 张小泉集团持股76,000,000股，比例50.19%[2] 股份冻结 - 累计被冻结37,460,420股，占比49.29%[2] - 本次冻结19,960,420股，占比26.26%[3] 股份质押 - 累计质押75,926,291股[6] 债务纠纷 - 执行标的金额189,846,346.00元[5] 潜在风险 - 控股股东若不能解决纠纷，公司控制权或不稳定[7]

保荐业务情况 - 保荐人查询公司募集资金专户6次，每月一次[3] - 保荐人发表专项意见9次[4] - 保荐人及时审阅公司信息披露文件，未及时审阅次数为无[3] - 保荐人督导公司建立健全并有效执行规章制度[3] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3] - 保荐人现场检查次数为0次[4] 股份情况 - 截至报告出具日，公司控股股东张小泉集团持有7600万股股份，99.90%已被质押，2024年9月10日上市流通[6] - 张小泉集团累计被冻结公司股份数量为1750.00万股，占其所持股份比例为23.03%[6] - 公司及股东关于股份锁定的承诺已履行[9] 违规与整改情况 - 2024年1月5日，公司保荐的恒逸石化可转债项目，发行人证券发行上市当年亏损、营业利润比上年下滑50%以上，公司被中国证监会采取警示函监管措施[11] - 2024年2月7日，公司保荐的义翘神州存在使用自有资金进行现金管理未及时履行审议程序及信息披露义务，公司与上市公司一起落实整改[12] - 2024年2月23日，公司保荐的星网宇达《独立董事提名人声明》内容与事实不符，公司与上市公司一起落实整改并报送书面整改报告[12] - 2024年4月30日，公司担任方大智源上市保荐人，未充分核查发行人关联交易情况，公司提交书面整改报告并对相关人员内部追责[13] - 2024年5月7日，公司及保荐代表人在保荐江苏博涛智能热工上市过程中未勤勉尽责，公司及时整改加强保荐代表人管理[13] - 2024年5月8日，公司作为广东泉为科技首次公开发行股票持续督导机构，履职存在核查不充分等问题[13] 监管处分情况 - 2024年1月5日，公司保荐的恒逸石化可转债项目，保荐代表人被中国证监会采取监管谈话措施[14] - 2024年1月22日，深圳证券交易所对公司保荐的思创医惠给予纪律处分，因其公开发行文件编造重大虚假内容、2019 - 2020年年度报告存在虚假记载[15] - 2024年4月30日，深圳证券交易所对方大智源给予通报批评处分，因其招股说明书等文件未披露关联交易情况[15] - 2024年4月30日，深圳证券交易所对公司保荐代表人章巍巍、胡璇给予通报批评处分，因其对方大智源关联交易情况核查不充分[16] - 2024年5月9日，中国证券监督管理委员会上海监管局对公司保荐的海顺新材出具警示函，因其2023年三季报信息披露不准确[14] - 2024年5月16日，深圳证券交易所对公司保荐的智动力给予通报批评处分，因其2021 - 2022年商誉减值计提金额不准确[16]

公司上市及股本情况 - 张小泉于2021年9月6日在深交所创业板上市，首次公开发行3900万股A股[2] - 首次公开发行后公司总股本为1.56亿股，有限售股占比78.67%，无限售股占比21.33%[3] - 2022年3月7日，181.8807万股网下配售限售股上市流通，占总股本1.17%[4] - 2022年9月6日，2335万股部分股份及战略配售股份解除限售，占总股本14.97%[5] - 截至核查意见出具日，有限售条件流通股占比62.53%，无限售条件流通股占比37.47%[5] 股东限售及减持承诺 - 张国标等多人承诺36个月内不转让，锁定期满2年内减持价不低于调整后发行价[9] - 杭实集团等承诺36个月内不转让，锁定期满2年内减持价不低于调整后发行价[11] - 臻泉投资等承诺36个月内不转让[13] - 夏乾良等承诺12个月内不转让，特定股价情况锁定期延长6个月[15] - 张小泉集团减持遵守规定，锁定期满2年内减持价不低于调整后发行价[17] 稳定股价预案 - 上市后三年内，连续20个交易日收盘价低于每股净资产值，启动稳定股价预案[25] - 董事会10个交易日内决议是否回购，单次回购不低于1%，年度累计不超5%[25][26] - 控股股东10个交易日内通知增持计划，单次增持不低于1%，年度累计不超5%[26] - 董事及高管10个交易日内通知增持计划，增持资金不少于上年度薪酬总和50%[27] 其他承诺事项 - 张小泉集团等承诺招股说明书真实性，有问题购回股份或赔偿损失[31] - 各承诺方承诺严格履行首次公开发行相关承诺，未出现违反情形[35][38][39][42] - 张小泉集团等承诺利润分配、填补回报、社保公积金等事项[43][44] - 杭实集团承诺不转让股份、无利益冲突等事项[47][48] - 张小泉集团等承诺避免同业竞争、减少关联交易[49][54] 本次限售股上市情况 - 本次限售股份上市流通日期为2024年9月10日[59] - 本次申请解除限售股份总数为9755万股，占公司总股本的62.53%[59] - 本次解除限售的股东共计5名[59] - 杭州张小泉集团有限公司本次解除限售股份7600万股，7592.6291万股处于质押状态[60] - 本次解除限售后，有限售条件流通股为0，无限售条件流通股占比100%[65]