哈尔滨新光光电科技股份有限公司 简式权益变动报告书 | 上市公司： | 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 | | --- | --- | | 上市地点： | 上海证券交易所 | | 股票简称： | 新光光电 | | 股票代码： | 688011 | | 信息披露义务人： | 康为民 | | --- | --- | | 住所及通讯地址： | 黑龙江省哈尔滨市松北区******** | | 股份权益变动性 | 减少股份 | | 质： | | 签署日期：二〇二四年十一月四日 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第15 号—权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号—权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人所持有、控制的在上市公司中拥有权益的股 份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入15,850,748.80元，同比减少42.54%；年初至报告期末营业收入67,463,020.14元，同比减少24.53%[2] - 产品免税涉及金额214,866.55元，实质为营业收入的组成部分[7] - 本报告期营业收入变动比例为-42.54%[8] - 2024年前三季度营业总收入为67,463,020.14元，较2023年前三季度的89,393,826.54元有所下降[14] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-16,280,105.56元，同比减少126.90%；年初至报告期末为-34,145,832.42元，同比减少51.52%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-18,829,899.99元，同比减少19.63%；年初至报告期末为-44,598,411.89元，同比减少19.94%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润变动比例为-126.90%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润变动比例为-51.52%[8] - 2024年前三季度公司净利润为-34796194.85元，2023年同期为-23632935.88元[16] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益-0.163元/股，同比减少132.57%；年初至报告期末为-0.341元/股，同比减少51.76%[4] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益变动比例均为-132.57%[8] - 年初至报告期末基本每股收益和稀释每股收益变动比例均为-51.76%[8] - 2024年前三季度基本每股收益为-0.341元/股，2023年同期为-0.225元/股[17] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率-1.46%，较上年同期减少0.85个百分点；年初至报告期末为-3.04%，较上年同期减少1.13个百分点[4] 研发投入情况 - 本报告期研发投入5,679,467.51元，同比减少53.76%；年初至报告期末为22,316,739.49元，同比减少31.79%[4] - 本报告期研发投入合计变动比例为-53.76%[8] - 年初至报告期末研发投入合计变动比例为-31.79%[8] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额-57,473,386.92元，同比减少226.32%[2] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额变动比例为-226.32%[8] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计119705196.60元，2023年同期为164104544.41元[18] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计177178583.52元，2023年同期为181717283.27元[18] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-57473386.92元，2023年同期为-17612738.86元[18] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计1166170683.64元，2023年同期为1154674668.40元[18] - 2024年前三季度投资活动现金流出小计1519339017.01元，2023年同期为1150208703.51元[19] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-353168333.37元，2023年同期为4465964.89元[19] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计2000000.00元，2023年同期为6536629.00元[19] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计954346.50元，2023年同期为13924488.99元[19] 资产情况 - 本报告期末总资产1,254,124,214.58元，较上年度末减少4.05%；归属于上市公司股东的所有者权益1,108,241,791.11元，较上年度末减少2.91%[4] - 2024年9月30日货币资金为16,338,659.80元，较2023年12月31日的425,934,726.59元大幅减少[12] - 2024年9月30日交易性金融资产为614,933,752.39元，较2023年12月31日的262,531,188.34元增长明显[12] - 2024年9月30日应付票据为18,180,198.32元，较2023年12月31日的851,500.00元大幅增加[13] - 2024年9月30日合同负债为46,824,586.77元，较2023年12月31日的62,356,472.12元有所减少[13] - 2024年9月30日资产总计为1,254,124,214.58元，较2023年12月31日的1,307,015,255.03元略有下降[13] - 2024年9月30日非流动资产合计为279,844,062.06元，较2023年12月31日的292,581,302.81元有所减少[13] 负债与所有者权益情况 - 2024年9月30日负债合计为145,612,486.21元，较2023年12月31日的162,954,727.32元有所减少[14] - 2024年9月30日所有者权益合计为1,108,511,728.37元，较2023年12月31日的1,144,060,527.71元有所减少[14] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计2,549,794.43元；年初至报告期末为10,452,579.47元[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为5,509[8] - 康为民持股数量为50,474,000股，持股比例为50.47%[10] 营业成本情况 - 2024年前三季度营业总成本为110,336,065.93元，较2023年前三季度的137,785,666.10元有所降低[14]

活动基本信息 - 活动类型为业绩说明会，于2024年9月19日13:00 - 14:00在上海证券交易所上证路演中心通过网络文字互动交流进行 [2] - 上市公司参加人员包括董事长兼总经理康为民、副董事长等王玉伟、财务总监赵学平、独立董事曹如鹏 [2] 活动主要内容 活动流程 - 董事长兼总经理开场介绍公司整体经营情况 [2] - 财务总监介绍2024年半年度业绩情况 [2] - 主持人宣布活动结束 [3] 交流互动 研发优势 - 在光学制导领域，国内首次提出基于像方扫描的成像制导技术，多项关键技术有较大突破，整体水平国内先进，支撑重点型号装备研发等 [3] - 在光学目标与场景仿真领域，处于行业领导者地位，打破国外技术封锁，保障制导类武器精确打击能力 [3] - 在激光对抗系统领域，国内首次实现基于动平台对动目标的精准毁伤 [3] 业绩目标与安排 - 目前公司生产经营有序进行，下半年各分支机构将强化前沿市场信息搜集，加大市场开发力度，持续研发投入，推进项目交付，努力完成经营计划目标 [3] 军工行业市场地位和竞争策略 - 作为联合承研单位完成3项国家纵向课题研究，承担4项国家重大科技专项等重大型号配套研制工作，20余项国家重点武器型号配套研制工作，与多家军工集团所属单位深度合作，完成工程项目100余项 [3] - 获得国防科学技术进步奖等多项荣誉，报告期内“紧凑型冷背景点目标模拟器”等项目产品被认定为黑龙江省首台（套）产品，4月份被认定为“省级制造业创新中心”，发挥行业技术创新引领示范作用 [3][4]

公司业绩情况 - 报告期内,公司实现营业总收入5,161.23万元,同比下降16.50%,主要是收入较上年同期增加1,355.75万元,综合导致主营业务收入减少[2] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润-1,786.57万元,同比下降16.31%,主要由于上半年公司收入减少、随着应收账款账龄的增加使得计提的信用减值损失增加等综合因素导致[2] 激光对抗和光学制导领域进展 - 公司加大研发力度,持续围绕轻小型化和模块化的高能激光发射、快速跟踪瞄准系统进行优化,相关功能进一步稳定,并继续进行无人机动态毁伤和光电设备干扰系统测试[2] - 光学制导领域,公司完成光学模组、双光DYT系统、高速红外成像装置、激光捷联DYT等项目论证工作,开展非制冷国产化机芯相关算法、稳像系统等技术攻关,并优化挂飞等空中阶段验证样机指标[2] 市场开拓和在手订单 - 公司近两年不断完善战略布局,将市场开拓职能调整至各分子公司和办事处,各分支机构利用地域优势加快客户响应速度,贴近客户加大市场开发力度[2] 现金流和并购计划 - 公司现金流情况良好,能够满足日常生产经营活动的资金需求,同时将使用闲置自有资金进行现金管理[3] - 公司将根据自身情况着力运用并购工具赋能企业高质量发展,围绕主营业务上下游产业链、技术团队、市场开拓等方面寻找优质资产[3]

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-022 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2024 年 09 月 19 日 下午 13:00-14:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 会议召开时间：2024 年 09 月 19 日(星期四) 下午 13:00- 14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 09 月 10 日(星期二)至 09 月 18 日(星期 三)16:00 前登录上 ...

中信建投证券股份有限公司 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为哈尔滨 新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"）首次公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就新 光光电第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过的《关于使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》所涉及的事项，发表如下意见： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072 号）核准，公司于 2019 年 7 月首次公 开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股 （A 股）25, ...

一、《关于〈公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》 经认真审阅《公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的相 关资料，我们认为：该报告真实反映了公司 2024 年半年度募集资金的基本情况、 管理情况、实际使用情况等内容，并且公司严格按照募集资金使用管理制度履行 了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。 综上，我们同意公司本次《关于〈公司 2024 年半年度募集资金存放与使用 情况专项报告〉的议案》。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十六次会议相关议案的独立意见 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 六次会议于 2024 年 8 月 29 日 9:00 在公司 801 会议室召开。作为公司的独立董 事，根据《公司法》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的相关规定，基 于独立判断的立场，就本次董事会会议的相关议案发表独立意见如下： 二、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 经认真审阅《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的相关 资料，我们认为：公司本次拟使用不 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-018 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024年8月29日哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电" 或"公司"）召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议,审 议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使 用额度不超过人民币5.40亿元（包含本数) 的部分暂时闲置募集资金进行现金管 理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、 结构性存款、定期存款、大额存单、银行保本理财产品、收益凭证等），使用期 限自公司董事会审议通过起12个月内有效，在上述额度及期限范围内，资金可以 循环滚动使用。董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使决策权及签署 相关法律文件等事宜，具体事项由公司副董事长、财务总监负责组织实施。独立 董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项 出具 ...

财务数据关键指标变化 - 2024年上半年公司实现营业总收入5161.23万元，同比下降16.50%[2] - 2024年上半年公司实现归属于上市公司股东的净利润 - 1786.57万元，同比下降16.31%[2] - 本报告期（1 - 6月）营业收入51,612,271.34元，上年同期61,808,355.28元，同比下降16.50%[13] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 - 17,865,726.86元，上年同期 - 15,360,254.66元，同比下降16.31%[13] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降20.17%[13] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 - 42,080,912.58元，上年同期 - 14,853,799.31元，同比下降183.30%[13] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,124,428,906.86元，上年度末1,141,495,124.28元，同比下降1.50%[13] - 本报告期末总资产1,293,754,966.37元，上年度末1,307,015,255.03元，同比下降1.01%[13] - 本报告期基本每股收益 - 0.179元/股，上年同期 - 0.154元/股，同比下降16.23%[14] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.258元/股，上年同期 - 0.214元/股，同比下降20.56%[14] - 本报告期加权平均净资产收益率 - 1.58%，上年同期 - 1.30%，减少0.28个百分点[14] - 非经常性损益合计7,902,785.04元[18] - 2024年上半年营业总收入5161.23万元，同比下降16.50%，净利润-1786.57万元，同比下降16.31%[72] - 2024年上半年累计投入研发费用1663.73万元，新增获得授权专利5件、授权软件著作权3件[73] - 2024年上半年公司营业总收入5161.23万元，同比下降16.50%，净利润-1786.57万元，同比下降16.31%[80] - 营业收入本期数51612271.34元，上年同期数61808355.28元，变动比例-16.50%；营业成本本期数28432746.32元，上年同期数39610553.30元，变动比例-28.22%[81] - 销售费用本期数12670434.15元，上年同期数10394066.95元，变动比例21.90%；管理费用本期数21602401.12元，上年同期数22418962.31元，变动比例-3.64%[81] - 研发费用本期数16637271.98元，上年同期数20434801.52元，变动比例-18.58%；经营活动产生的现金流量净额本期数-42080912.58元，上年同期数-14853799.31元，变动比例-183.30%[81] - 投资活动产生的现金流量净额本期数-104027998.86元，上年同期数30429482.44元，变动比例-441.87%；筹资活动产生的现金流量净额本期数1308634.11元，上年同期数-7387859.99元，变动比例117.71%[81] - 货币资金本期期末数28113.44万元，占总资产比例21.73%，上年期末数42593.47万元，占比32.59%，变动比例-34.00%[84] - 交易性金融资产本期期末数36845.43万元，占总资产比例28.48%，上年期末数26253.12万元，占比20.09%，变动比例40.35%[84] - 应付票据本期期末数713.48万元，占总资产比例0.55%，上年期末数85.15万元，占比0.07%，变动比例737.91%[84] - 截至2024年6月30日，公司受限资金222,990元，为履约保函保证金[85] - 理财产品期初数262,531,188.34元，本期公允价值变动损益-100,594.88元，本期购买金额700,143,689.63元，本期出售/赎回金额594,120,000元，期末数368,454,283.09元[85] - 2024年6月30日公司流动资产合计10.0932021233亿美元，较2023年12月31日的10.1443395222亿美元略有下降[135] - 2024年6月30日公司非流动资产合计2.8443475404亿美元，较2023年12月31日的2.9258130281亿美元有所下降[136] - 2024年6月30日公司资产总计12.9375496637亿美元，较2023年12月31日的13.0701525503亿美元略有下降[136] - 2024年6月30日公司流动负债合计1.2794939675亿美元，较2023年12月31日的1.2300964228亿美元有所上升[136] - 2024年6月30日公司非流动负债合计0.3940226226亿美元，较2023年12月31日的0.3994508504亿美元略有下降[137] - 2024年6月30日公司负债合计1.6735165901亿美元，较2023年12月31日的1.6295472732亿美元有所上升[137] - 2024年6月30日归属于母公司所有者权益合计11.2442890686亿美元，较2023年12月31日的11.4149512428亿美元有所下降[137] - 2024年6月30日少数股东权益为0.019744005亿美元，较2023年12月31日的0.0256540343亿美元有所下降[137] - 2024年6月30日公司所有者权益合计11.2640330736亿美元，较2023年12月31日的11.4406052771亿美元有所下降[137] - 2024年6月30日公司负债和所有者权益总计12.9375496637亿美元，较2023年12月31日的13.0701525503亿美元略有下降[137] - 2024年上半年营业总收入为51,612,271.34元，较2023年上半年的61,808,355.28元下降约16.49%[141] - 2024年上半年营业总成本为77,050,241.87元，较2023年上半年的90,176,317.56元下降约14.56%[141] - 2024年上半年净利润为 -19,106,944.38元，2023年上半年为 -16,011,089.98元，亏损幅度扩大[142] - 2024年上半年末资产总计为1,282,247,836.94元，较期初的1,294,183,642.98元下降约0.92%[139] - 2024年上半年末负债合计为129,468,876.49元，较期初的128,841,095.84元上升约0.49%[140] - 2024年上半年末所有者权益合计为1,152,778,960.45元，较期初的1,165,342,547.14元下降约1.08%[140] - 2024年上半年存货为99,451,518.48元，较期初的89,565,996.70元上升约11.04%[139] - 2024年上半年合同资产为15,349,603.60元，较期初的16,665,875.48元下降约7.89%[139] - 2024年上半年应付票据为7,134,799.30元，较期初的851,500.00元上升约737.91%[139] - 2024年上半年预收款项为575,287.08元，较期初的1,728,870.39元下降约66.72%[139] - 2024年上半年综合收益总额为-19,106,944.38元，2023年同期为-16,011,089.98元[143] - 2024年上半年归属母公司所有者的综合收益总额为-17,865,726.86元，2023年同期为-15,360,254.66元[143] - 2024年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为-0.179元/股，2023年同期均为-0.154元/股[143] - 2024年上半年母公司营业收入为54,704,283.80元，2023年同期为58,442,323.90元[144] - 2024年上半年母公司营业成本为32,181,167.79元，2023年同期为39,225,222.91元[144] - 2024年上半年营业利润为-13,436,960.71元，2023年同期为-17,507,159.11元[145] - 2024年上半年净利润为-13,363,096.13元，2023年同期为-12,936,811.29元[145] - 2024年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为62,401,465.97元，2023年同期为91,209,995.54元[146] - 2024年上半年经营活动现金流入小计为73,948,592.64元，2023年同期为102,638,403.52元[146] - 2024年上半年购买商品、接受劳务支付的现金为45,600,305.76元，2023年同期为41,317,434.96元[146] - 2024年上半年经营活动现金流入小计76,654,090.27元，较2023年上半年的100,292,114.42元有所下降；经营活动现金流出小计107,951,772.12元，较2023年上半年的112,982,340.81元有所减少；经营活动产生的现金流量净额为-31,297,681.85元[148] - 2024年上半年投资活动现金流入小计599,631,796.25元，较2023年上半年的821,472,120.46元下降；投资活动现金流出小计703,045,245.80元，较2023年上半年的786,768,600.25元减少；投资活动产生的现金流量净额为-103,413,449.55元[148] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计2,000,000.00元，较2023年上半年的6,536,629.00元下降；筹资活动现金流出小计691,365.89元，较2023年上半年的13,924,488.99元减少；筹资活动产生的现金流量净额为1,308,634.11元[147] - 2024年上半年现金及现金等价物净增加额为-144,800,277.33元，期初现金及现金等价物余额为425,711,736.59元，期末现金及现金等价物余额为280,911,459.26元[147] - 2024年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为65,007,879.54元，较2023年上半年的89,596,056.54元下降[148] - 2024年上半年收回投资收到的现金为595,725,437.50元，较2023年上半年的816,000,000.00元下降；取得投资收益收到的现金为3,906,358.75元，较2023年上半年的5,472,120.46元下降[147][148] - 2024年上半年购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3,516,105.48元（文档147）和2,901,556.17元（文档148），投资支付的现金为700,143,689.63元[147][148] - 2024年上半年取得借款收到的现金为2,000,000.00元，支付其他与筹资活动有关的现金为672,155.89元[147][148] - 2024年1 - 6月归属于母公司所有者权益专项储备本期增加799,509.44元，未分配利润减少17,865,726.86元[150] - 2024年1 - 6月所有者权益合计减少17,657,220.35元，少数股东权益减少591,002.93元[150]

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公 司(以下简称"本公司")于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。 本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价格为 38.09元/股，募集资金总额为人民币952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和 其他发行费用合计87,041,585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币865,208,414.89 元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之 前增加0.02元，募集资金净额实际为865,208,414.87元。 （二）募集资金本报告期使用金额及期末余额 2024年半年度，本公司募集资金使用情况为： 证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-017 哈尔滨新光光电 ...