哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 曹如鹏先生，1965年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京科技大 学毕业，管理工程专业，本科学历。1989年7月至1992年7月，任黑龙江铝箔厂职 员；1992年7月至1993年7月，任 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高修柱先生，1949年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京理工大 学毕业，弹药与战斗部工程、强脉冲动力学、爆炸理论及应用专业，博士研究生 学历 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-100 | 审计报告 XYZH/2024BJAG1B0097 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称新光光电公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内 部 控 制 审 计 报 告 索引 页码 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAG1B0176 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 一、 企业对内部控制的责任 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称新光光电）2023 年 12 月 31 日财务报告 内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新光光电董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-006 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于2023年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ● 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度不派 发现金红利，不进行资本公积金转增股本，不送红股。 ●公司2023年度不进行利润分配，是充分考虑到公司现阶段经营业绩情况， 并兼顾公司生产经营需要、未来资金投入需求等可持续发展以及全体股东长远利 益等。 ●公司2023年年度利润分配预案已经公司第二届董事会第十二次会议审议 通过，尚待提请公司2023年年度股东大会审议通过。 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023年度实现归属 于母公司股东净利润为-39,167,929.53元，截至2023年12月31日，公司未分配 利润23,453,877.89 元。根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上 市公司现金分红指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届董事会第十二次会议文件 哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议相关议案的独立意见 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 二次会议于 2024 年 4 月 19 日召开。作为公司的独立董事，根据《公司法》、《公 司章程》和《公司独立董事工作制度》的相关规定，基于独立判断的立场，就本 次董事会会议的相关议案召开独立董事专门会议审议并发表独立意见如下： 一、《关于〈公司 2023 年年度利润分配预案〉的议案》 经审查，公司根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》及相关审议程序的规定， 结合公司 2023 年的经营情况、盈利水平，并兼顾公司可持续发展、全体股东长 远利益等，拟定了《公司 2023 年年度利润分配预案》。 我们认为，公司 2023 年度不派发现金红利，不进行资本公积金转增股本， 不送红股，是公司基于现阶段经营业绩情况，并兼顾公司生产经营需要、未来资 金投入需求等可持续发展以及全体股东长远利益等。其决策程序合法，符合有关 法律法规、中国证 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-005 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况专项 报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"）分别与下表 中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务， 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该 《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公 司(以下简称"本公司")于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上 市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价 格为38.09元/股，募集资金总额为人民币 ...

关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-007 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 重要内容提示 ● 是否需要提交股东大会审议：否 ● 日常关联交易对上市公司的影响：哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以 下简称"新光光电"、"公司"，包含子公司）与关联方的日常关联交易是为了 满足公司日常业务发展需要，为正常的持续性合作。公司关联交易符合相关法律、 法规的规定，关联交易的定价主要遵循市场价格和公开、公平、公正及合理的原 则，没有损害公司及股东的利益，不会对公司的独立性产生影响，也不会对关联 方形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月9日召开第二届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》，同意将本议案提交董事会审议。 公司于2024年4月19日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于预计2 ...

公司代码：688011 公司简称：新光光电 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

财务数据关键指标变化 - 2023年公司营业总收入16,222.90万元，同比增长8.25%[3] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润-3,916.79万元，同比下降58.76%[3] - 2023年营业收入162,228,951.43元，较2022年增长8.25%[14] - 2023年扣除无关收入后的营业收入156,306,279.85元，较2022年增长8.79%[14] - 2023年归属于上市公司股东的净利润-39,167,929.53元，较2022年下降58.76%[15] - 2023年经营活动产生的现金流量净额684,739.29元，较2022年下降88.87%[15] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,141,495,124.28元，较2022年末下降4.20%[15] - 2023年末总资产1,307,015,255.03元，较2022年末下降3.67%[15] - 2023年基本每股收益-0.392元/股，较2022年下降58.70%[15] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.634元/股，较2022年下降56.93%[15] - 2023年加权平均净资产收益率-3.35%，较2022年减少1.33个百分点[15] - 2023年研发投入占营业收入的比例25.92%，较2022年增加2.02个百分点[15] - 2023年各季度营业收入分别为2813.13万元、3367.70万元、2758.55万元、7283.51万元[17] - 2023年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为 - 673.08万元、 - 862.95万元、 - 717.50万元、 - 1663.27万元[17] - 2023年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为 - 1028.43万元、 - 1115.93万元、 - 1574.05万元、 - 2609.66万元[17] - 2023年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为 - 1639.56万元、154.18万元、 - 275.89万元、1829.75万元[17] - 2023年非经常性损益合计2411.27万元，2022年为1569.34万元，2021年为2087.86万元[18] - 2023年产品退税涉及金额57.94万元[20] - 交易性金融资产期初余额38454.61万元，期末余额26253.12万元，当期变动 - 12201.49万元，对当期利润影响金额968.03万元[20] - 2023年营业总收入16222.90万元，同比增长8.25%[20] - 2023年归属于上市公司股东的净利润 - 3916.79万元，同比下降58.76%[20] - 2021 - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润分别为182.55万元、 - 2467.17万元、 - 3916.79万元[63] - 截止2023年12月31日，公司应收账款账面余额为20237.75万元，应收票据余额2065.15万元，合同资产账面余额2907.94万元，合计占当期营业收入的155.40%[68] - 2023年公司实现营业收入16222.90万元，同比增长8.25%；归属于上市公司股东的净利润 - 3916.79万元，同比下降58.76%[72] - 截至2023年12月31日，公司总资产130701.53万元，较期初下降3.67%；归属于母公司的所有者权益114149.51万元，较期初下降4.20%[72] - 2023年营业成本10517.26万元，同比下降5%，综合毛利率35.17%，同比上年增长9.04个百分点[79] - 2023年销售费用21260846.09元，同比增长13.65%；管理费用50552156.38元，同比增长9.34%[74] - 2023年财务费用 - 7515209.64元，同比增长18.82%；研发费用42042688.53元，同比增长17.37%[74] - 2023年经营活动产生的现金流量净额684739.29元，同比下降88.87%[74] - 2023年投资活动产生的现金流量净额114836133.35元，同比增长557.84%[74] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额 - 8350600.23元，同比增长46.55%[74] - 销售费用本期数21260846.09元，较上年同期增长13.65%；管理费用本期数50552156.38元，较上年同期增长9.34%；研发费用本期数42042688.53元，较上年同期增长17.37%；财务费用本期数 -7515209.64元，较上年同期增长18.82%[87] - 经营活动产生的现金流净额本期数684739.29元，较上年同期下降88.87%；投资活动产生的现金流净额本期数114836133.35元，较上年同期增长557.84%；筹资活动产生的现金流净额本期数 -8350600.23元，较上年同期增长46.55%[87] - 货币资金本期期末数425934726.59元，占总资产比例32.59%，较上期期末增长33.66%；交易性金融资产本期期末数262531188.34元，占总资产比例20.09%，较上期期末下降31.73%[90] - 固定资产本期期末数210358644.47元，占总资产比例16.09%，较上期期末增长110.59%；在建工程本期期末数7244161.51元，占总资产比例0.55%，较上期期末下降93.53%[90] - 合同负债本期期末数62356472.12元，占总资产比例4.77%，较上期期末增长29.73%；应交税费本期期末数2381545.13元，占总资产比例0.18%，较上期期末下降67.50%[90] - 2023年12月31日，公司受限资金222990.00元，为履约保函保证金[91] - 银行理财期初数384546084.93元，本期购买金额1393800000.00元，本期出售/赎回金额1516000000.00元，期末数262531188.34元[93] - 睿诚公司注册资本500.00万元，持股比例80%，总资产601.38万元，净资产368.88万元，营业收入0.00万元，净利润 -74.24万元[94] - 天悟公司注册资本300.00万元，持股比例80%，总资产500.73万元，净资产 -181.99万元，营业收入22.74万元，净利润 -230.70万元[95] - 睿光公司相关数据为2000.00、100、12892.91、567.60、876.08、 - 510.57[98] - 中久公司相关数据为1000.00、51、4451.42、446.50、96.70、 - 186.36[98] - 睿晟公司相关数据为2000.00、100、806.29、726.64、24.40、 - 285.28[99] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年民品业务收入同比增长91.59%[21] - 公司2023年主营业务收入15,612.11万元，同比增长8.30%，军品收入占比71.64%，同比下降7.61%，民用产品占比28.36%，同比增长91.59%[81] - 光电专用测试设备销售收入同比增长179.29%，光学制导收入同比下降49.3%，民用产品中电力巡检产品收入同比增长130.38%[81] - 主营业务成本10,351.30万元，比上年同期下降5.05%，外协加工费用同比下降29.33%，人工费用增长35.52%，制造费用增长25.98%[83] - 光电专用测试设备成本同比增长97.23%，光学目标与场景仿真系统成本下降36.42%[83] - 电力监控及森林防火产品生产量643台，同比下降1.68%，销售量511台，同比下降6.07%，库存量348台，同比增长61.11%[82] - 前五名客户销售额6,108.79万元，占年度销售总额37.65%，关联方销售额为0[84] - 前五名供应商采购额2,648.42万元，占年度采购总额19.88%，关联方采购额为0[86] - 东北营业收入29,909,445.56元，毛利率同比减少19.35个百分点；华北营业收入70,655,431.30元，毛利率同比减少18.73个百分点；华东营业收入37,746,470.63元，毛利率同比增加154.36个百分点[81] - 华南营业收入1,414,217.74元，毛利率同比减少2.3个百分点；华中营业收入10,719,734.00元，毛利率同比增加33.49个百分点；西北营业收入3,052,554.68元，毛利率同比减少35.48个百分点；西南营业收入2,623,204.20元，毛利率同比增加24.92个百分点[81] - 直销营业收入156,121,058.11元，毛利率同比增加9.33个百分点[81] - 公司前五名供应商采购额合计2648.42万元，占年度采购总额比19.88%[87] 研发相关情况 - 截至2023年末，公司研发人员总数204人[3] - 2023年公司累计投入研发费用4,204.27万元，同比增长17.37%[3] - 2023年公司新增获得授权专利10件，授权软件著作权12件[3] - 2023年费用化研发投入42,042,688.53元，上年度为35,821,331.44元，变化幅度为17.37%；研发投入合计42,042,688.53元，上年度为35,821,331.44元，变化幅度为17.37%[42] - 2023年研发投入总额占营业收入比例为25.92%，上年度为23.90%，增加2.02个百分点；研发投入资本化的比重为0%，与上年度持平[42] - 基于像扫描原理的高超声速制导技术研究预计总投资3,000.00万元，本期投入793.51万元，累计投入2,746.60万元，成果达到国内领先水平[43] - 基于多光谱成像技术终端硬件的开发预计总投资1,500.00万元，本期投入855.26万元，累计投入1,340.87万元，正在进行行业数据分析模型建立和试点建设工作[45][46] - 公司研发人员204人，占公司总人数的比例为43%，上期人数为212人，占比46%[61] - 研发人员薪酬合计3093.82万元，平均薪酬15.17万元，上期薪酬合计3020.22万元，平均薪酬14.25万元[61] - 公司新增获得授权专利10件，授权软件著作权12件[61] - 双组联动变焦镜头项目原理样机已完成生产加工，正进行产品适应性优化[51] - 便携式成像参数测量系统原理样机已完成，测试效果良好，正进行软件联调等工作[53] - 联合仿真平台关键技术研究完成原理样机设计，并进行相关数据采集及验证工作[55] - 完成50kW级高功率激光准直模块、聚焦模块小型化设计，实现加工头稳定出光[56] - 基于激光ATP光束控制系统的模块完成试验测试，要求24小时内球舱内气压下降小于等于8%[58][59] 公司业务成果与进展 - 公司光学制导系统为某新型号研制的工程样机于2023年完成全部功能闭环测试和地面内场试验并达预期，预计2024年开展性能提升工作[23] - 公司模拟仿真方向在2023年交付多个项目，完成大量前期方案论证工作，为2024年争取项目奠定基础[21] - 公司激光方向在2023年实现民用领域激光清障项目交付，后续该项目有一定市场需求[21] - 公司光电检测方向短时间形成“四随检测”“光学性能检测”“产线检测”三个方向五个重点产品，宽温平行光管产品填补市场空白[21] - 公司与东北林业大学联合申报的科技部重点研发项目野生动物保护课题于2023年成功获得批复[21] - 公司2023年完成管网智能巡检系统、大海则煤矿无人机飞巡系统和珲春东北虎监测系统等试点项目[21] - 公司已研制四代光学目标与场景仿真系列产品，部分指标超国外同类，总体技术达国际先进、国内领先[24] - 公司完成国内多台套激光发射系统样机研制，突破多项关键技术，技术水平居国内前列[24] - 公司开发四随检测、光学性能检测、产线检测、阵地检测四个方向光电检测设备，多款已批量生产[25] - 公司将军用光电技术转化为民用，衍生出电力检测等多种民用高端智能光电产品[25] - 公司作为联合承研单位完成3项国家纵向课题研究，承担4项国家重大科技专项等重大型号配套研制工作、20余项国家重点武器型号配套研制工作，完成工程项目100余项[33] - 公司攻克多项关键技术难点，获得2016年度国防科学技术进步一等奖等多项重要奖项，报告期内获全国五一劳动奖状等多项荣誉[33] - 报告期内公司