上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受张家港中环海陆高端装备 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司2024年第三次 临时股东大会（以下简称"本次会议"） 上海市锦天城律师事务所 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：张家港中环海陆高端装备股份有限公司 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投 票实施细则》《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会以现场投票和网络投票表决相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 参加本次股东大会的股东及股东授权代表共 87 人，代表公司有表决权的股 份共计 42,882,000 股，占公司有表决权的股份总数的 42.8817%。 参加本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共 6 人，代表公司有表决 1 现场会议开始时间：2024 年 10 月 15 日（星期二）下午 14:30 开始 网络投票时间：通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2024 年 10 月 15 日（星期二）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-072 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 9 月 27 日召开的第四届董事会第二次会议决议，公司定于 2024 年 10 月 15 日（星 期二）召开 2024 年第三次临时股东大会。 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关 于提请召开 2024 年第三次临时股东大会的议案》，决定召开 2024 年第三次临时 股东大会。本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"中陆转债"（债券代码：123155）转股期系为 2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11 日；初始转股价格为 31.80 元/股，最新转股价格为 31.76 元/股。 | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-071 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于 2024 年第三季度可转债转股情况公告 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1499 号《关于同意张家港中环海陆 高端装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意注册， 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"或"中环海陆"）向不特 定对象发行 3,600,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民 币 360,000,000.00 元。扣除各项发行费用后（不含税）的实际募集资金净额为 349,202,858.49 元。发行方式采用向股权登记日 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于取消 2024 年第三次临时股东大会部分提案暨 2024 年 第三次临时股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 9 月 27 日召开的第四届董事会第二次会议决议，审议通过了《关于聘请 2024 年度审 计机构的议案》以及《关于提请召开 2024 年第三次临时股东大会的议案》。其中， 公司将于拟定于 2024 年 10 月 15 日（星期二）召开的 2024 年第三次临时股东大 会审议《关于聘请 2024 年度审计机构的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 9 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2024 年第三次 临时股东大会的通知》（公告编号：2024-067）。 2024 年 9 月 30 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关 于取消审议聘请 2024 年度审计机构的议案》以及《关于取消 2024 年第三次临时 股东大会部分提案的议案》。鉴于公司尚需与拟聘 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-068 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 28 日以专人送达、电子邮件等方式向全体董事发出第四届董事会第三次会议 通知，本次会议于 2024 年 9 月 30 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。本 次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《关于取消审议聘请 2024 年度审计机构的议案》 鉴于公司尚需与拟聘会计师事务所就相关事项进一步商议，基于审慎性原则， 本公司拟召开的 2024 年第三次临时股东大会将取消审议聘请 2024 年度审计机 构的事项。待与拟聘会计师事务所磋商完毕后，另行召开董事会审议，并提交股 东大会审议。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-069 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 鉴于公司尚需与拟聘会计师事务所就相关事项进一步商议，基于审慎性原则， 本公司拟召开的 2024 年第三次临时股东大会将取消审议聘请 2024 年度审计机 构的事项。待与拟聘会计师事务所磋商完毕后，公司将另行召开监事会审议，并 提交股东大会审议。 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第三次会议通知于 2024 年 9 月 28 日以专人送达、电子邮件等方式发出，会议已 于 2024 年 9 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由监事会主席田燕女士召集并主持，董事会秘书 蒋利顺先生列席了本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，建立现代企业制度，改善董事会结 构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《张家港中环海陆高端装备股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控 制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存 在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响 独立性情形的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规的要求，认真履行 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 一、监事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第二次会议通知于 2023 年 9 月 21 日以专人送达、电子邮件等方式发出，会议已 于 2023 年 9 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由监事会主席田燕女士召集并主持。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《张家港中环海陆高端装备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过《关于聘请 202 ...

3、本次会议由全体独立董事共同推举于劲松先生召集并主持，公司部分董 事、监事及高级管理人员列席了本次会议。 4、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等有关法律、法规及 《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，合法有效。 二、会议审议情况 1.审议并通过《关于聘请 2024 年度审计机构的议案》 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 一、会议召开情况 1、张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事专门会议第一次会议通知于 2024 年 9 月 21 日以电话、口头等方式 向全体董事送达，并于 2024 年 9 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召 开。 2、本次会议应到董事 3 人，实到董事 3 人。 经核查，上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备审计业务资格，具有上市 公司审计工作的丰富经验和职业素养，在执业过程中坚持独立审计原则，公允合 理地发表独立审计意见，按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正地 反映了公司财务状况及经营成果，有利于公司及股东尤其是中小股东利益。 ...