| | | 一、 内部控制审计报告 1-2 青岛百洋医药股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZG11631 号 青岛百洋医药股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZG11631 号 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 青岛百洋医药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了青岛百洋医药股份有限公司（以下简称百洋医药） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是百洋医药董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制 ...

东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规 定的要求，对百洋医药相关人员进行了 2024 年度持续督导培训，现将培训情况 报告如下： 一、本次培训基本情况 2025 年 4 月 22 日，东兴证券保荐代表人张羽中在百洋医药会议室通过现场 与视频相结合的培训方式对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及证券 部相关人员进行了沟通及培训。 二、本次培训内容 保荐代表人向被培训人员展示了培训课件，就创业板上市公司规范运作、董 监高行为规范、新公司法对上市公司治理结构影响等方面进行了重点培训并介绍 了监管机构近期披露的警示处分案例。 三、培训结论 东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度持续督导现场培训报告 张羽中 周 磊 深刻的理解，明确了其自身在合规操作、信息披露等方面应承担的责任和义务， 本次培训达到了预期目标，取得了较好的效果。 ...

关于青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第 ZG11632 号 关于青岛百洋医药股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZG11632号 青岛百洋医药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的青岛百洋医药股份有限公司（以下简称 "百洋医药"） 2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告（以下 简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 百洋医药董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执 ...

首次公开发行股票并在创业板上市保荐总结报告书 东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，持续督导期限为 2021 年 6 月 30 日至 2024 年 12 月 31 日。现持续督导期届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | | 2024 年 9 月，保荐代表人陈澎、余前昌因工作变动无法继续履行 | | | 持续督导职责，为保证对公司持续督导工作的正常进行，东兴证券 | | | 委派张羽中、周磊接替陈澎、余前昌担任公司持续督导保荐代表 | | | 人，继续履行督导职责。 | 三、公司的基本情况 | 项目 | 内容 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，就《青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度内部控制评 价报告》（以下简称"《内部控制评价报告》"）进行了核查，核查情况及核查意见 如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员等有关人员就公司内部控制 的情况进行沟通；查阅公司章程、三会议事规则、信息披露管理制度、内部审计 制度及公司内部控制及管理等各项规章制度；查阅了股东大会、董事会、监事会 等会议记录、监事会报告、独立董事意见等相关资料；查阅公司《内部控制评价 报告》《内部控制审计报告》等方式，对公司内部控制的完整性、合理性、有效 性和《内部控制 ...

青岛百洋医药股份有限公司 审计报告及财务报表 2024 年度 信会师报字[2025]第 ZG11630 号 青岛百洋医药股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-170 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZG11630 号 青岛百洋医药股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了青岛百洋医药股份有限公司（以下简称百洋医药）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报 ...

东兴证券股份有限公司关于 青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与使用情况的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规、规范性文件要求，对百洋医药 2024 年度募集资金存放与使用 情况进行了核查，具体核查情况如下： 2、向不特定对象发行可转债募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛百洋医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]613 号）同意注册，公司 1 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）860 万张，每张面值为 人民币 100 元，募集资金总额为人民币 86,000.00 万元，扣除发行费用 778.85 万 元后，募集资金净额为 85,221.15 万元。立信会计师事务所 ...

关于青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：百洋医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张羽中 | 联系电话：010-66555013 | | 保荐代表人姓名：周磊 | 联系电话：010-66555013 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 | 是 | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | ...

一、投资情况概述 （一）投资目的 东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 使用部分闲置自有资金委托理财的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，对百洋医药使用部分闲置自有资金委托理财事项进行了 核查，核查具体情况如下： 为提高闲置自有资金的使用效率，进一步提高资金收益，在保证日常经营资 金需求和风险可控的前提下，青岛百洋医药股份有限公司及控股子公司（以下统 称"公司"）拟使用部分闲置自有资金委托理财。本次委托理财公司资金使用安 排合理，不会影响公司主营业务的发展。 （二）投资金额 本次理财期间最高余额不超过人民币 3 亿元，在决议有效期内，投资金额可 以循环使用，任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的金额） 不超过上述投资额 ...

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司全资子公司 签订商业化合作协议暨关联交易的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规、规范性文件要求，对百洋医药全资子公司签订商业化合作协议 暨关联交易事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次拟签订合作协议暨关联交易概述 为建立长期友好战略合作关系，发挥双方的资源优势，基于青岛百洋医药股 份有限公司与北京吉伦泰医药有限公司（曾用名："广东瑞迪奥科技有限公司"， 以下简称"吉伦泰"）签订的《商业化合作战略协议》，百洋医药全资子公司北京 百洋智合医学成果转化服务有限公司（以下简称"百洋智合"）拟与吉伦泰签订 《商业化合作协议》（以下简称"《合作协议》"），对协议项下的产品独家推广权、 推广服务等事项进行约定。 ...