证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-034 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会 议于 2024 年 4 月 26 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于会前以邮件 方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由董事 长李晓昱女士主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定， 会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 2023 年，公司全体董事严格遵守《公司法》等法律法规及《公司章程》《董 事会议事规则》等规章制度的规定，严格执行股东大会通过的各项决议，积极推 进董事会各项决议的实施。同时，全体董事不断规范公司治理结构，恪尽职守、 勤勉尽责 ...

RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚专字[2024]350Z0001 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zcc.m6f.gov.cn）"进行前 容训 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-18 | 我们审核了后附的上海海优威新材料股份有限公司(以下简称海优新材公司) 董事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供海优新材公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为海优新材公司年度报告必备的文件,随其他文件 一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司 互相提供担保的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海海优威新材 料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开发行股票并上市及 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对海优新材 2024 年度公司与合并报表范围内子 公司及其下属子公司互相提供担保的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次担保情况概述 （一）基本情况 为满足公司及全资子公司及其下属子公司上海海优威应用材料技术有限公 司（以下简称"上海海优威应用材料"）、泰州海优威应用材料有限公司（以下简 称"泰州海优威"）、镇江海优威应用材料有限公司（以下简称"镇江海优威"）、 上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称"上饶海优威"）、上海海优威新材料科 技有限公司（以下简称"上海海优威科技"）、常州合威 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 补充确认关联交易事项的核查意见 根据上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"甲方"）制定 的《员工购房借款管理办法》，公司员工章继生先生于 2021 年 12 月 20 日与公司 签订了《借款协议书》，合同金额为 450,000.00 元，借款利率为 2.85%；公司员 工王曙光女士于 2023 年 2 月 21 日与公司签订了《借款协议书》，合同金额为 500,000.00 元，借款利率为 2.85%。截止本核查意见出具日，章继生先生与王曙 光女士的借款均已结清。 公司分别于 2023 年 7 月 25 日、2023 年 8 月 15 日召开第三届董事会第三十 七次会议、第三届监事会第二十九次会议、2023 年第一次临时股东大会审议通 过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关 于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》，选举章 继生先生为公司第四届董事会非独立董事、选举王曙光女士为公司第四届监事会 非职工代表监事。公司于 2023 年 8 月 15 日召开第四届监事会第一次会议，审议 通过 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 任期内,作为上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海海优威新材料股份有限公司》(以下 简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独 立董事及各专门委员会的作用。 现将本人 2023年度履行独立董事职责的情况汇报如下: 独立董事的基本情况 r (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吴梦云,1975年 12 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,二级教授、 博士生导师,南京大学博士学位。担任过江苏理工大学工商管理学院助教讲师、 江苏大学财经学院副教授、教授、院长;2023年2月至今为上海立信会计金融 学院特聘教授。2023年8月至今任公司独立董事。 任期内在公司董事会专门委员会任职情况:审计委员会主任委员、薪酬与 考核委员会委员。 (二)独立性情况说明 会和专门 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-048 转债代码:118008 转债简称:海优转债 因公司业务发展需要，根据《公司法》、《上市公司章程指引（2023 年修 订）》、《公司章程》的有关规定，结合公司实际经营情况，公司拟对《上海海 优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的经营范围进行修 订，具体修订内容如下： | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第十三条 | 经依法登记，公司的经营范围为：新材 | | 经依法登记，公司的经营范围为：新材 | 料科技领域内的技术转让、技术开发、技术 | | 料科技领域内的技术转让、技术开发、技术 | 咨询、技术服务，封装材料、膜材料、金属 | | 咨询、技术服务，封装材料、膜材料、金属 | 材料、塑料制品及原料、化工产品（除危险 | | 材料、塑料制品及原料、化工产品（除危险 | 化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸 | | 化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸 | 物品、易制毒化学品）、电子电气设备、机械 | | 物品、易制毒化学品）、电子电气设备、机械 | 设备的销售，【调光膜产品的技术研发、销售 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 任期内,作为上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海海优威新材料股份有限公司》(以下 简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独 立董事及各专门委员会的作用。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 范明,1956年8月出生,中国国籍,上海交通大学双学士、河海大学博士, 二级教授。担任过江苏大学党委副书记副校长、扬州大学党委书记、江苏大学 党委书记,2016年6月至今任江苏大学管理学院二级教授。2020年8月15日 至 2023年8月14日任公司独立董事。 任期内在公司董事会专门委员会任职情况:薪酬与考核委员会主任委员、 战略与ESG 委员会委员。 (二) 独立性情况说明 ...

一、本次投保方案 （六）保险范围：责任保险保单基本能涵盖所有因非恶意的不当行为（在履 行其职务时任何事实上或被指控违反信托、错误、不作为、错误陈述、虚假陈述、 误导性陈述、诽谤或侵犯名誉权、违反已获充分授权的保证、过失、违反职责或 任何其他向其要求赔偿的事项）所引起的法律赔偿责任。 为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层在上述权限内 办理责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任主体为被保险人； 确定保险公司；确定保险金额、赔偿限额、保险费及其他保险条款；选择及聘任 保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项 （一）投保人：上海海优威新材料股份有限公司； （二）被保险人：公司全体董事、监事和高级管理人员； （三）赔偿限额：不超过人民币 10,000 万元（具体以保险合同为准）； （四）保费支出：不超过人民币 50 万元/年（具体以保险合同为准）； （五）保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保）； 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-044 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于为公司 ...

本次担保是否有反担保：否。 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-041 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于 2024 年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公 司互相提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及 合并报表范围内子公司及其下属子公司包括但不限于上海海优威应用材料技术 有限公司（以下简称"上海海优威应用材料"）、泰州海优威应用材料有限公司（以 下简称"泰州海优威"）、上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称"上饶海优威"）、 镇江海优威应用材料有限公司（以下简称"镇江海优威"）、上海海优威新材料科 技有限公司（以下简称"上海海优威科技"）、常州合威新材料科技有限公司（以 下简称"常州合威"）、平湖海优威应用材料有限公司（以下简称"平湖海优威"）、 海优威应用材料有限公司（越南）（以下简称越南海优威）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公 ...

2024 年 4 月 26 日 上海海优威新材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 要求，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见。基于此， 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据相关规范要求 并结合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，就公司在任独立董事的 独立性情况进行了评估，出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事吴梦云女士、唐侃先生、周频先生的任职经历及其 出具的《独立董事独立性自查情况表》，董事会确认各位独立董事在报告期内未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任 何职务。独立董事与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联 关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度 始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规以及《上海海优威新 ...