证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-098 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予激励 对象的限制性股票数量为242.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 84,020,302股的2.88%。本计划限制性股票的授予为一次性授予，无预留权益。 一、本激励计划的目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员及核心骨干人员的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称"《监 ...

北京国枫律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的法律意见书 国枫律证字[2024]AN139-1 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 邮编: 100005 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 电话（Tel）: 010-66090088/88004488 传真（Fax）: 010-66090016 释 义 1 1. 本激励计划的主体资格; 2. 本激励计划主要内容的合法合规性; 3. 本激励计划涉及的法定程序; 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 海优新材/公司 上海海优威新材料股份有限公司 指 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 《激励计划(草案)》 指 (草案) 限制性股票激励计 指 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 划、本激励计划 符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归属条件后 限制性股票、第二类 指 限制性股票 分次获得并登记的公司股票 按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含控股子公司) 激励对象 指 董事、 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：海优新材 证券代码：688680 转债简称：海优转债 转债代码：118008 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年十一月 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"海优新 材"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办 法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法 律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票，下同）。 股票来源为公司从二级市场回购的公司 A ...

上海海优威新材料股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和中国证监会相 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，对《上海海优威新材 料股份有限公司 2024 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"或"本次激励计划"）等事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 二、本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： （一）最近 12 个月内被证 ...

业绩总结 - 公司首次公开发行2101.00万股，每股发行价69.94元，募资总额146943.94万元，净额134690.64万元[1] - 超募资金74690.64万元[4] 资金使用 - 募投项目合计投资60000.00万元[5] - 2021 - 2024年累计使用超募资金66690.64万元[6][7][9] - 拟用8000.00万元超募资金永久补流，占比10.71%[10] 审批情况 - 2024年11月1日董监事会通过，尚需股东大会审议[14] - 监事会同意提交审议[15] - 保荐机构无异议[17]

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划并制定考核办法[1] - 考核范围为董事、高管及核心骨干人员[4] 业绩目标 - 2025 - 2028年各年营收有目标及触发值增长率[8] - 2025 - 2028年汽车事业部累计项目定点有目标及触发值[8] 归属比例 - 公司层面按指标完成情况分100%、80%、0%归属[10] - 个人层面按考核分数分100%、60%、0%归属[11] 考核安排 - 考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[12] - 对考核结果有异议可申诉，委员会10个工作日复核[15]

股东大会信息 - 现场会议2024年11月19日14点，网络投票同日[11][12] - 会议地点为上海自由贸易试验区龙东大道3000号1幢A楼909室[12] 投票权征集 - 独立董事唐侃征集2024年11月13 - 15日投票权[4][5][14] - 征集对象为11月12日交易结束后在册股东[14] 审议议案 - 审议《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案[12][22] 授权委托 - 授权有效期限自签署至股东大会结束[23] - 唐侃无公司股票及利害关系[5][7]

募集资金情况 - 2020年公司获准发行2101万股，每股发行价69.94元，募资总额146943.94万元，净额134690.64万元[3] - 公司超募资金总额为74690.64万元[5] - 募投项目投资总额60000万元，募集资金投资金额60000万元[6] 资金使用情况 - 2021 - 2024年3月多次使用超募资金永久补充流动资金[5][6][7] - 公司拟用8000万元超募资金永久补充流动资金，占总额10.71%[3][9] - 截至2024年10月31日，超募资金余额8000万元[8] 资金使用承诺 - 公司承诺每十二个月内累计使用金额不超超募资金总额的30%[3][11]

新策略 - 2024年拟授予限制性股票总数242万股[1] - 总裁等多人获授不同数量股票，22名骨干共获授136万股[1] - 激励对象获授股票及累计涉及标的股票未超规定比例[2]

会议情况 - 公司第四届监事会第十二次会议于2024年11月1日召开，3位监事全到[2] 激励计划 - 监事会同意实施2024年限制性股票激励计划并提交股东大会[3][4] - 监事会通过《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》并提交[5] - 监事会核实激励对象名单，公司将公示，监事会将披露审核意见[6][7] 资金使用 - 公司拟用8000万元超募资金永久补充流动资金，监事会同意提交[8]