RSM 容城 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统"监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-21 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚专字|2025]350Z0033 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 三、 注册会计师的责任 我们的责任是对海优新材公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 TEL010-6600 容诚专字[2025]350Z0033 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的上海海优威新材料股份有限公司(以下简称海优新材公司) 董事会编制的 2024 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2025-023 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》及《企业会计准则解释第 18 号》变更相应的会计政策，符合相关法律法 规的规定和公司实际情况，不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司已披 露的财务报表产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大影 响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因 2023 年 10 月 25 日，财政部印发了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号），规定了"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融 资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"的相关内容，该解释规定自 202 ...

| 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月18日召开 第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 小额快速融资相关事宜的议案》，具体情况如下： 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2024 年年度股东大会通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提 交公司 2024 ...

公司代码：688680 公司简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 上海海优威新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2025-017 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于向银行等金融机构申请2025年度综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月18日召开 第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 公司向银行等金融机构申请2025年度综合授信额度的议案》，本议案尚需提交公 司2024年年度股东大会审议。 为满足公司融资及经营需求，公司（包括合并报表范围内子公司及其下属子 公司包含海外子公司及其下属子公司，下同）拟向银行等金融机构或其他机构申 请综合授信额度总计不超过人民币50亿元,并以公司的资产包括但不限于银行承 兑票据、商业承兑票据、房产、机器设备、应收账款等提供担保，实际提供担保 的金额根据公司实际获得的授信额度确定。授信期限内，授信额度可循环使用。 授信额度不等于公司的总融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行等金融 ...

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等规定和要求，上海海优威新材料股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）2024年度的审计工作情况履职了 监督职责。具体情况如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始 成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事 证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城 区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26，首席合伙人刘维。 截至2024年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人212人，共有注册会计师 1552人，其中781人签署过证券服务业务审计报告。 上海海优威新材料股份有限公司 2024年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 经 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2025-018 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 被担保人名称：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及 合并报表范围内子公司及其下属子公司（含额度有效期内新设或纳入合并报表范 围内的子公司），包括但不限于上海海优威应用材料技术有限公司（以下简称"上 海海优威应用材料"）、泰州海优威应用材料有限公司（以下简称"泰州海优威"）、 上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称"上饶海优威"）、镇江海优威应用材料 有限公司（以下简称"镇江海优威"）、上海海优威新材料科技有限公司（以下简 称"上海海优威科技"）、平湖海优威应用材料有限公司（以下简称"平湖海优威"）、 海优威应用材料有限公司（越南）（以下简称"越南海优威"）、成都海优威新 材料技术有限公司（以下简称"成都海优威新材料"）、四川海优威能源科技有 限公司（以下简称"四川海优威能源"）、浙江海优威光电材料有限公司（以下 简称"浙江海优威光电"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司（包括合并报表范围 内子公司及其下属子公司，下同）拟向银行申请不超过人民 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海海优威新材 料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开发行股票并上市及 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对海优新材 2024 年度募集资金存放与使用情况 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2021 年首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387 号），公司获准向社会 公开发行人民币普通股 2,101 万股，每股发行价格为人民币 69.94 元，募集资金 总额为 146,943.94 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 12,253.30 万元 ...

关于 2025 年度使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月18日召开 第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于 2025年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。为进一步加强资金使用效率， 提高资金收益，在确保不影响主营业务的前提下，公司拟使用不超过人民币2亿 元自有资金进行现金管理，并自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述 额度及决议有效期内，该额度由公司及子公司可循环滚动使用。 一、拟使用自有资金进行现金管理的概况 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2025-014 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 （一）现金管理目的 为提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主 营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用闲置的自 有资金进行现金管理。 （二）资金来源 本次公司拟进行现金管理 ...

二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 上海海优威新材料股份有限公司2024 年年度报告 公司代码：688680 公司简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 325 上海海优威新材料股份有限公司2024 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第三节"管理层讨论与分析"之风险因素。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人李民、主管会计工作负责人李晓昱及会计机构负责人（会计主管人员）王怀举 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度实现归属于上市公司股东的净利 润为-55 ...