上海海优威新材料股份有限公司 总裁工作细则 （2024年6月修订） 第一章 总则 第一条 为促进上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）经营管 理的制度化、规范化、科学化，确保总裁及其他高级管理层忠实履行职责，勤 勉高效工作，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学 决策水平，根据《公司法》等法律法规及公司章程的规定，制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称高级管理层人员，包括公司总裁、副总裁、财务总 监和董事会秘书等。 第三条 公司高级管理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定， 履行诚信和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地 行使权利，以保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； （四）接受董事会、监事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第二章 高级管理层人员组成与任免程序 第四条 公司高级管理层设总裁一名，副总裁若干名，财务总监一名，董事 会秘书一名。 第五条 总裁由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司副总裁、财务总监 由总裁提名，由董事会聘任或解聘。董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任 或解聘。 高级管理层人员任期三年，任期届满 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开 发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对海优新材部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金投资项目情况 1 根据公司《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将用于以下募投项目： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | ...

上海海优威新材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动信息管理制度 （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 对董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规章、规范性文件和 《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事、监事及高级管理人员名下的公司股 份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、监事及高级管理人员从事融 资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员可以通过上海证券交易所的证券交 易 ...

关于"海优转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-057 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 一、可转债发行上市概况 上海海优威新材料股份有限公司 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民 币 69,400 万元，发行数量 694 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的可 转换公司债券期限为六年，自 2022 年 6 月 23 日至 2028 年 6 月 22 日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司本次发行的 可转换公司债券于 2022 年 7 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"海 优转债"，债券代码"118008"。 在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-056 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于"海优转债"2024 年付息公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 23 日发 行的可转换公司债券将于 2024 年 6 月 24 日开始支付自 2023 年 6 月 23 日至 2024 年 6 月 22 日期间的利息。根据公司《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）有关条款的规 定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行了 694.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额为人民币 69,400.00 万元，可转换公司债券期限为自发行之日起六年，票 面利率为第 ...

公司财务状况 - 公司2023年度实现归属于上市股东的净利润为-228,572,655.77元，母公司期末可供分配利润为人民币264,587,892.92元[5] - 公司2023年度不派发现金红利，不进行资本公积转增股本和其他形式的利润分配，未分配利润结转以后年度分配[5] - 公司2023年营业收入为48.72亿元，较上年下降8.20%[14] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-2.29亿元，较上年同期净利润下降556.29%[14] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为10.68亿元，较上年同期增加184,682.12万元[16] - 公司2023年年度报告显示，经营活动产生的现金流量净额为720,599,081.09元[18] 公司业务发展 - 公司在光伏胶膜业务方面，稳步提升产能并国际化布局，供货能力持续增强，取得良好进展[21] - 公司推出新型电池组件封装方案，突破HJT转光胶膜核心原料的国际专利壁垒，提升技术领先地位[22] - 公司胶膜产品出货量较大幅度增长，市场地位稳固，适时调整销售策略获取更多订单[23] - 公司主动管理存货并优化采购及应收款，降低运营资金占用，提质增效控风险，财务指标改善优化[24] - 公司在汽车用新型材料领域取得良好进展，逐步进入客户验证及小批量生产阶段，为公司实现新的业务盈利增长点奠定基础[28] - 公司主营产品为光伏组件配套使用的光伏封装胶膜，包括透明抗PID型EVA胶膜、白色增效EVA胶膜、单层POE胶膜及共挤POE（EPE、EXP）胶膜等产品[30] - 公司积极拓展新产品，包括汽车用新型材料产品，如新能源汽车天幕等智能玻璃用电致变色调光膜、驾驶座舱新型环保表面材料等[31] - 公司主要产品为高分子材料薄膜，主要用于太阳能组件、新能源汽车等领域，通过向下游国内外大型光伏组件厂商及其他行业客户销售实现盈利[32] 公司市场地位 - 公司胶膜产品市占率在全球光伏胶膜市场中稳步增长，2023年达到12.51%-15.01%[43] - 公司胶膜产品销量在同行业可比上市公司中位居第二名，2023年达到56,295.07万平方米[43] - 公司胶膜产品市场地位稳固，具有持续发展的良好机遇[42] - 公司胶膜产品全球市占率约为12.05%-14.46%、15.76%-18.91%、12.51%-15.01%，市场份额稳步增长[44] - 公司胶膜产品销量在2023年达到56,295.07万平方米，位居同行业可比上市公司第二名[44] 公司研发创新 - 公司在光伏封装胶膜领域持续推进核心技术的创新和提升产品品质[55] - 公司研发出多项新型胶膜产品，如EXP共挤型胶膜和白色增效共挤胶膜，以满足不同组件的需求[56][59] - 公司积极响应汽车产业需求，成功研发出高性价比的汽车天幕和车窗用黑色调光膜产品等新型材料[53][63] - 公司研发出一种新型电池结构，能降低成本，提高导电性能，适用于新型光伏组件[76] - 公司开发出具有更好导电性能的光伏EVA胶膜，提高抗PID性能，适用于光伏组件封装[77] - 公司研发出用于夹层玻璃的复合胶膜，提高强度，达到建筑用玻璃的要求[77] - 公司研发出高体积电阻率光伏胶膜，延长太阳能光伏组件的使用寿命，具有耐高电压的性能[79] 公司管理与运营 - 公司通过股份回购计划已累计回购600,008股，占总股本比例为0.71%，支付资金总额为人民币44,805,093.16元[29] - 公司主动管理存货并优化采购及应收款，降低运营资金占用，提质增效控风险，财务指标改善优化[24] - 公司2023年年度报告审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案[200]

公司于 2024 年 2 月 6 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于增 加回购股份资金总额的议案》，同意公司将回购股份资金总额由"不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含）"调整为"不低于人民币 7,000 万元（含）且不超过人民币 9,000 万元（含）"。除上述增加回购股份资金总额 外，公司本次回购股份方案的其他内容未发生实质变化。 具体内容详见公司分别于 2023 年 8 月 3 日、2023 年 8 月 9 日、2023 年 8 月 12 日、2023 年 9 月 1 日、2023 年 10 月 9 日、2023 年 10 月 18 日、2023 年 11 月 1 日、2023 年 11 月 30 日、2023 年 12 月 30 日、2024 年 2 月 1 日、2024 年 2 月 7 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-054 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏 ...

公司基本信息 - 证券代码 688680，证券简称海优新材，转债代码 118008，转债简称海优转债 [1] - 投资者关系活动时间为 2024 年 4 月 30 日 - 2024 年 5 月 31 日，参与单位有华创证券、西部证券等 [2] 2023 年及 2024 年一季度经营情况 2023 年 - 胶膜产品产能和销售数量增长，但主要原材料 EVA 粒子价格波动向下，带动胶膜销售价格降低，营业收入略有下降，市场竞争态势严峻，毛利率降低 [2] - 按季度计提的存货跌价和冲回累计金额较大，产能增长和新业务投入使摊销折旧、管理费用等增加，短期盈利能力承压，净利润为负 [2] - 胶膜产品推陈出新，汽车领域新型膜产品取得突破性进展，进入产业化市场推广阶段 [2] - 加强资金管理，四季度经营性现金流达 6.6 亿以上，负债总额相较同期下降，短期借款下降 12.3 亿，资产负债率降低，运营资金充足 [2] 2024 年一季度 - 环比 2023 年四季度，毛利率有所提升，但受市场需求及竞争态势影响仍在低位 [2] - 摊销折旧以及新业务投入增加导致费用较高，利润承压 [2] 业绩说明会主要问题及答复 可转债转股问题 - 2022 年 7 月发行的 6.94 亿可转债，目前转股价溢价率较高 [3] - 将通过创新研发、降本增效等提升光伏胶膜业务盈利能力，推动汽车领域新产品产业化及获取新订单，提升公司价值及二级市场认可度 [3] - 会听取投资者和专业人士建议，合法合规前提下择机考虑下修转股价提议 [3] 降本控费举措 - 优化采购管理，完善供应商管理体系，增加新供应商，集中采购，控制树脂存货数量和采购成本 [3] - 降低费用支出，优化费用管理体系，精简岗位结构，降低办公成本 [3] - 提高生产效率，改善物料管理，优化产品配方，加强工厂加工成本控制，提升生产效率和产品质量 [3] - 加强销售管理，优化资金管理，完善客户信用管理体系，降低财务费用 [3] - 牢固企业文化，制定成本预算和目标，开展成本分析和评估，加强员工成本意识 [3] 投资者交流主要问题及答复 0BB 方案对胶膜价值量影响 - 0BB 无主栅技术有多个技术路线，不同路线封装胶膜需求和方案不同 [3] - 焊接点胶方案克重变化不大，其他路线虽封装胶膜克重降低，但需新型膜配合，对封装胶膜总体价值量无负面影响 [3] 资金流动性风险 - 一季度末货币资金 3.7 亿，另有 1 亿银行理财，应收票据 10.5 亿，可变现流动资产充裕，无流动性风险 [4] 银行融资环境及资金链安全 - 历史上光伏产业曾遇信贷限制，公司对融资规模保持谨慎，已有融资额度超过 [4] 未分红被 ST 风险 - 2023 年利润为负且公司章程规定未能分红，不属于具备分红条件而未分红情况 [4] - 作为科创板企业，连续多年研发投入符合豁免实施 ST 情况，且有推动一年多次分红计划，无因分红触发被 ST 风险 [4] 组件企业应收款风险管控 - 胶膜企业应收账款金额较大，行业周期波动时组件厂回款风险是主要风险 [4] - 公司争取头部组件企业订单，制定严格客户资信审核体系，坏账损失小，应收款风险控制良好 [4] 合作及市场推广情况 - 新型 XPO 革产品在汽车领域稳定供应后获业内关注，公司与合作伙伴积极进行产品宣传和市场推介 [4]

根据相关法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，海优转 债自 2022 年 12 月 29 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 217.42 元/股。 | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于"海优转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民 币 69,400 万元，发行数量 694 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的可 转换公司债券期限为六年，自 2022 年 6 月 23 日至 2028 年 6 月 22 日。 经上海证券交易所自 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 18 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 39,863,058 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 39,863,058 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 48.0686 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 48.0686 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （二） 股东大会召开的地点：中 ...