证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二四年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受 托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海海优威新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 《上海海优威新材料股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人中信建投证券股份有 限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投证券对本报告中所包含的 从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真 实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-062 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月25日召 开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部 分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施可转债募投 项目的子公司使用最高额度不超过人民币1.2亿元闲置可转债募集资金进行现金 管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第四届董事会第十次会议审议通 过之日起一年内有效。 公司监事会分别发表了明确的同意意见，中信建投证券股份有限公司（以下 简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见。现将相关事项公告如下： 一、募集资金到位情况 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资金额 | | --- | --- | --- | - ...

| 大会决议公告时，向公司所在地中国证监会 | 知及股东大会决议公告时，向公司所在地中 | | --- | --- | | 派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 | 国证监会派出机构和证券交易所提交有关证 | | | 明材料。 | | 第六十六条 | 第六十六条 | | 股东大会召开时，本公司全体董事、监 | 股东大会召开时，本公司全体董事、监 | | 事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他 | 事和董事会秘书应当出席会议，总裁和其他 | | 高级管理人员应当列席会议。 | 高级管理人员应当列席会议。 | | 第七十二条 | 第七十二条 | | …… | …… | | （二）会议主持人以及出席或列席会议 | （二）会议主持人以及出席或列席会议 | | 的董事、监事、经理和其他高级管理人员姓 | 的董事、监事、总裁和其他高级管理人员姓 | | 名； | 名； | | …… | …… | | （六）计票人、监票人姓名； | （六）律师及计票人、监票人姓名； | | …… | …… | | 第八十条 | 第八十条 | | 除公司处于危机等特殊情况外，非经股 | 除公司处于危机等特殊情况外，非经股 | | 东大会以 ...

上海海优威新材料股份有限公司 公司章程 二〇二四年六月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股 | 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 利润分配 36 | | 第三节 | 内部审计 39 | | 第四节 | 会 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-060 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于聘任公司副总裁的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 25 日召 开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，现将 具体情况公告如下： 特此公告。 上海海优威新材料股份有限公司董事会 2024 年 6 月 26 日 1 附件： 2 于航先生简历 于航先生，1976 年 8 月出生，1995 年 9 月保送进入西安电子科技大学攻读 通信工程专业本科；于 1998 年 7 月至 2000 年 6 月，在法国国立洛林理工大学攻 读信息科学专业，并取得硕士研究生学位；于 2007 年 8 月至 2009 年 7 月，在中 欧国际工商学院，修读高级管理人员工商管理（EMBA）并取得硕士研究生学位。 根据公司汽车领域新产品取 ...

上海海优威新材料股份有限公司 舆情管理制度 （2024 年 6 月制定） 第一章总则 第一条 为了提高上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正确把 握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及 正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关法律法规规定和《上海海优威新材料股份有限公 司章程》制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 相关职能部门负责人组成。 1 第五条 舆 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-065 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 11 日 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 7 月 11 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2024 年 7 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年7月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人： ...

上海海优威新材料股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")运 作，完善公司监督机制，维护公司和股东的合法利益，提高监事会工作效率，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")等相关法律、法规、规章及《上海海优威新材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会代表全体股东对公司的经营管理活动 以及董事会、高级管理层实施监督，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益 不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。公司全体监事应当遵守本规则的规定， 忠实、勤勉、尽责，自觉接受公司股东大会的监督、指导。 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第二章 监事 （四）最近一年内受到证券交易所公开谴责的； （五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立 案调查，尚未有明确结论意见的。 公司董事、总裁和公司其他高级管理人员不得兼任监事。 1 第六条 监事每届任期三年。任期届满，可 ...

第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会 议于 2024 年 6 月 25 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于会前以邮件方 式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议由监事会主席刘俊刚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-059 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于使用部分暂时闲置可转债募集资金 进行现金管理的公告》（公告编号：2024-062）。 （二）审议并通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》 经核查，监事会认为：公司本次将募投项目"上饶海优 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-058 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》 经公司总裁李民先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘任于 航先生担任公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期 届满之日止。 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会 议于 2024 年 6 月 25 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于会前以邮件 方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由董事 长李晓昱女士主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及《董事会 议事规则》有关规定，会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票，本议案获得通过。 具 ...