股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会7月11日14点召开[10] - 现场会议地点为上海自由贸易试验区龙东大道3000号1幢A楼909室[10] - 会议采用现场与网络投票结合方式，网络投票7月11日进行[10] - 交易系统投票时间9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[10] - 互联网投票平台投票时间9:15 - 15:00[10] 可转换公司债券 - 2022年6月23日发行69400万元可转换公司债券，694万张，每张面值100元[15] - 债券期限六年，自2022年6月23日至2028年6月22日[15] - 海优转债2022年12月29日起可转股，初始转股价格217.42元/股[15] - 2023年6月6日起转股价格调整为217.30元/股[15] - 转股价格向下修正有条件，2024年6月4 - 25日已触发[17][18] - 董事会提议向下修正转股价格[20] 公司章程修订 - 将总经理改为总裁，总裁可为法定代表人[22] - 兼任总裁等职务董事及职工代表董事不超董事总数1/2[23] - 设总裁1名，由董事会聘任或解聘，每届任期3年，可连聘连任[23] 其他规定 - 董事会须在股东大会后2个月内完成股利派发[24] - 重大投资或现金支出有界定标准[24] - 符合条件时每年现金分配利润不少于当年可供分配利润10%[25] - 拟修订《股东大会议事规则》等并提交审议[26]

股权激励计划。 公司于 2024 年 2 月 6 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于增 加回购股份资金总额的议案》，同意公司将回购股份资金总额由"不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含）"调整为"不低于人民币 7,000 万元（含）且不超过人民币 9,000 万元（含）"。除上述增加回购股份资金总额外， 公司本次回购股份方案的其他内容未发生实质变化。 | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/8/3 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 7,000 万元~9,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 ...

关于"海优转债"跟踪信用评级结果的公告 上海海优威新材料股份有限公司 前次债券评级：公司主体信用等级为"AA-"，评级展望为"稳定"，"海优 转债"的信用等级为"AA-"。 本次债券评级：公司主体信用等级为"A+"，评级展望为"稳定"，"海优 转债"的信用等级为"A+"。 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-066 转债代码:118008 转债简称:海优转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 特此公告。 1 上海海优威新材料股份有限公司董事会 2024 年 6 月 29 日 2 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关规定，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）委托信用评级 机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对公司主体及公司 向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"海优转债"）进行了跟踪信用评 级。 公司前次主体信用评级结果为"AA-"，评级展望为"稳定"，"海优转债"前次 债券信用评级结果为 ...

2022年上海海优威新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券2024年跟 踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 中鹏信评【2024】跟踪第【563】号 01 2022年上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券2024年跟踪评级报告 评级结果 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， ...

会议主要讨论的核心内容 - 公司推出了新一代的PDLC调光膜产品,主要应用于汽车天幕 [1][2][3] - 调光膜技术分为EC和PDLC两种,PDLC技术可以实现分区控制,公司在灰黑色调光膜方面有技术突破 [3][4][5][6] - 公司的PDLC调光膜产品性能领先,性价比最高,正在与多家整车厂和玻璃厂进行合作推进 [5][6][7] - 公司还推出了新一代的环保型人造革产品,已经在海外车型上实现量产供货 [7][8][9][10] - 公司的调光膜和人造革产品在成本和性能方面都有优势,未来有较大的市场空间 [10][11][12][13][14] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **提问者提问** 请问公司调光膜产品的行业竞争情况如何,主要竞争对手有哪些?[16][17][18][19] **回答者回答** 目前调光膜行业主要有EC技术和PDLC技术两种路线,国内企业在PDLC技术上已经领先,公司在灰黑色调光膜方面做出了技术突破,性能和成本优势明显 [17][18][19][20] 问题2 **提问者提问** 公司调光膜产品在车型上的应用情况如何,未来的市场空间如何评估?[21][22][23][24] **回答者回答** 未来新车型基本都会采用天幕设计,调光膜将成为标配,公司正在积极推进与整车厂和玻璃厂的合作,争取尽快实现量产供货,未来市场空间广阔 [22][23][24][25] 问题3 **提问者提问** 公司调光膜产品的成本情况如何,未来的降本空间如何?[25][26][27][28] **回答者回答** 公司在调光膜的核心材料和生产工艺上有技术优势,未来随着产能规模扩大,成本有较大的降低空间,有望实现与普通天幕产品的价格持平甚至更低 [26][27][28][29]

关于上海海优威新材料股份有限公司 使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开 发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对海优新材使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理 事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金到位情况 根据公司 2021 年 11 月 10 日第三届董事会第十六次会议、2021 年 11 月 26 日 2021 年第四次临时股东大会、2022 年 2 月 8 日第三届董事会第二十次会议、 2022 年 6 月 20 日第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经中国证券监督管 理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注 ...

上海海优威新材料股份有限公司 关于董事会提议向下修正"海优转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： | 证券代码：688680 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | | 转债代码：118008 转债简称：海优转债 | | 截至本公告披露日，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 发行的"海优转债"已触发《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中规定的转股价格向 下修正条款。 经公司第四届董事会第十次会议审议，公司董事会提议向下修正"海优 转债"转股价格。 一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民 币 69,400 万元，发行数量 694 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的可 转换公司债券期限为六年，自 20 ...

上海海优威新材料股份有限公司 董事会议事规则 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （七）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司 (以下简称"公司")董事会的 议事和决策程序，建立适应现代市场经济规律和发展要求的公司治理机制，完善 公司的法人治理结构，保障公司决策行为的科学化、民主化，根据 《中华人民 共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》等相关法 律、法规和 《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章 程》")有关规定，制定本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其 他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东大会选举产生，并对股东大会负责。董事会秘书 负责处理董事会日常事务。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 一人，副董事长一人，董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 公司 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 本次募集资金净额69,139.72万元。 上海海优威新材料股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月25日召开 第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于部分募投 项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资 项目"上饶海优威应用薄膜有限公司年产1.5亿平米光伏封装材料项目（一期）" （以下简称"募投项目"）结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。 公司监事会分别发表了明确的同意意见，中信建投证券股份有限公司（以下 简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据公司 2021 年 11 月 1 ...

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 上海海优威新材料股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年6月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的组织 和行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、法规和《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 （一）决定公司经营方针和投资计划； 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，还应当报告公 ...