对深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金 2024 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 对深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金 2024 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2502892 号 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的深圳微芯生物科技股份有限公司 (以下简称"贵公司") 募集资金 2024 年度存放与实际使用情况的专项报告 (以下简称"专项报告") 执行了合理保证的鉴证业 务 ...

关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了深圳微芯生物科技股份有限公司 (以 下简称"微芯生物") 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 4 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 马威华振会计师事务所 特殊普通合伙) 中国北京 矢长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 郎政编码:100738 +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 kpmg.com/cn 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 " 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2502894 号 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了深圳微芯生物科技股份有限公 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度财务审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2512603 号 深圳微芯生物科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的深圳微芯生物科技股份有限公司 (以下简称"微芯生物") 财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报 ...

国投证券股份有限公司 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目和向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，对公司 本次使用剩余超募资金永久性补充流动资金进行了认真、审慎的核查，并发表意 见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1299 号），公司首次向社会 公众公开发行人民币普通股(A 股)5000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发 行价格为人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 102,150.00 万元，扣除与募集 资金相关的发行费用共计人民币 7,631.1 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目和向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定， 对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并发表意 见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金情况 1. 2019 年首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 17 日出具的《关于同意深圳微芯 生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1299 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股 ...

上海 SHANGHAI 北京 BEIJING SHANGHAI Vin Chena Road Middle 上海市通力律师事务所关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2021 年股票增值权激励计划作废部分股票增值权相关事宜之 法律意见书 致:深圳微芯生物科技股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简 称"微芯生物"或"公司")委托,指派本所陈军律师、郭珣律师(以下合称"本所律师") 作为公司特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等 法律、行政法规以及其他规范性文件(以下简称"法律、法规以及规范性文件")、《深圳微 芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《深圳微芯生物科技股份有 限公司 2021 年股票增值权激励计划》(以下简称"《股票增值权激励计划》")的有关规定, 就公司 2021 年股票增值权激励计划(以下简称"本次股票增值权激励计 ...

财务数据关键指标年度同比变化 - 本报告期营业收入162,263,736.11元，上年同期130,604,180.46元，同比增长24.24%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-19,154,672.71元，上年同期-18,304,645.53元，同比减少4.64%[2] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额19,979,848.29元，上年同期35,428,190.17元，同比减少43.60%[2] - 本报告期研发投入合计73,052,619.67元，上年同期80,200,838.60元，同比减少8.91%[3] - 本报告期研发投入占营业收入的比例45.02%，上年同期61.41%，减少16.39个百分点[3] - 本报告期末总资产3,311,703,128.37元，上年度末3,250,899,058.18元，同比增长1.87%[3] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,561,862,397.76元，上年度末1,581,098,748.77元，同比减少1.22%[3] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计5,428,839.68元[5] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数17,684人，表决权恢复的优先股股东总数0人[7] - 博奥生物集团有限公司持股34,705,162股，持股比例8.51%[7] - 前10名股东中，Vertex Technology Fund (III) Ltd持股13,071,118股，占比3.21%；南昌海德睿远企业管理合伙企业（有限合伙）和深圳市海德睿达企业管理合伙企业（有限合伙）均持股11,753,849股，占比2.88%[8] - 前10名无限售条件股东中，博奥生物集团有限公司持有无限售条件流通股34,705,162股[8] 资产负债关键指标季度变化 - 2025年3月31日货币资金为369,285,450.12元，较2024年12月31日的375,224,219.84元有所减少[9] - 2025年3月31日交易性金融资产为133,158,207.65元，较2024年12月31日的94,134,341.67元有所增加[9] - 2025年3月31日应收账款为139,251,135.31元，较2024年12月31日的159,996,852.27元有所减少[9] - 2025年3月31日流动资产合计1,134,827,622.72元，较2024年12月31日的1,083,471,551.64元有所增加[10] - 2025年3月31日非流动资产合计2,176,875,505.65元，较2024年12月31日的2,167,427,506.54元有所增加[10] - 2025年3月31日短期借款为135,035,416.67元，较2024年12月31日的100,221,086.67元有所增加[10] - 2025年3月31日负债合计1,749,840,730.61元，较2024年12月31日的1,669,800,309.41元有所增加[11] - 2025年3月31日未分配利润为 - 16,143,443.42元，较2024年12月31日的3,011,229.29元有所减少[11] 财务数据关键指标季度同比变化 - 2025年第一季度营业总收入162,263,736.11元，较2024年第一季度的130,604,180.46元增长约24.24%[13] - 2025年第一季度营业总成本181,685,156.93元，较2024年第一季度的148,782,922.18元增长约22.11%[13] - 2025年第一季度净利润为-19,154,672.71元，2024年第一季度为-18,304,645.53元，亏损幅度扩大[14] - 2025年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为-0.0470元/股，2024年第一季度均为-0.0448元/股[14] 现金流量关键指标季度同比变化 - 2025年第一季度经营活动产生的现金流量净额为19,979,848.29元，较2024年第一季度的35,428,190.17元下降约43.59%[16] - 2025年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-57,111,460.93元，2024年第一季度为25,469,468.69元，由正转负[16] - 2025年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为202,877,425.47元，较2024年第一季度的207,095,989.01元下降约2.03%[16] - 2025年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为58,562,358.86元，较2024年第一季度的33,413,741.14元增长约75.26%[17] - 2025年第一季度取得借款收到的现金为125,000,000.00元，较2024年第一季度的81,100,000.00元增长约54.13%[17] - 2025年第一季度期末现金及现金等价物余额为243,827,853.06元，较期初的222,540,408.86元增长约9.56%[17]

公司基本信息 - 公司中文名称为深圳微芯生物科技股份有限公司，简称微芯生物[21] - 公司法定代表人为XIANPING LU[21] - 公司注册地址和办公地址均为深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园B栋21F - 24F，邮编518052[21][22] - 公司网址为https://www.chipscreen.com/，电子信箱为ir@chipscreen.com[22] - 董事会秘书为海鸥，证券事务代表为卢曾玲，联系电话0755 - 26952070，传真0755 - 26957291[23] - 公司披露年度报告的媒体为《上海证券报》《证券时报》，证券交易所网址为www.sse.com.cn，年度报告备置地点为公司董事会办公室[24] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，简称微芯生物，代码688321[25] - 保荐机构为国投证券股份有限公司，持续督导期间为2019年8月12日至2024年12月31日[26] 公司治理与人事变动 - 公司完成董监高换届，聘任黎建勋为联席总经理，升任佘亮基为高级副总裁[6] - 报告期内公司召开12次董事会会议、8次监事会会议及3次股东大会，会议程序合规[196] - 2024年第一次临时股东大会于2月22日召开，议案均审议通过[197] - 2023年年度股东大会于4月19日召开，议案均审议通过[197] - 2024年第二次临时股东大会于12月6日召开，议案均审议通过[197] - 报告期内公司共召开3次股东大会，程序合法，表决结果有效，无否决议案情况[199] 财务数据关键指标变化 - 2024年度归属于上市公司股东的净利润为 - 11457.06万元[11] - 2024年母公司实现净利润 - 8841.82万元[11] - 截至2024年12月31日，母公司未分配利润为9437.65万元[11] - 截至2024年12月31日，合并报表未分配利润为301.12万元[11] - 2024年度利润分配方案为拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本[11] - 2024年营业收入657,949,379.86元，较2023年增长25.63%，主要因产品西达本胺和西格列他钠销量大幅增长[28] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为 - 114,570,600.33元，较2023年下降228.96%[28] - 2024年经营活动产生的现金流量净额76,128,277.31元，较2023年上升148.40%，因报告期销售回款同比增加[28] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产1,581,098,748.77元，较2023年末减少7.53%[28] - 2024年基本每股收益 - 0.2808元/股，较2023年下降229.04%[29] - 2024年加权平均净资产收益率 - 6.97%，较2023年减少12.44个百分点[29] - 2024年研发投入占营业收入的比例为51.49%，较2023年减少25.81个百分点[30] - 2024年第一至四季度营业收入分别为130,604,180.46元、171,556,328.59元、178,954,534.61元、176,834,336.20元[32] - 2024年非经常性损益合计90,707,160.49元[36] - 交易性金融资产期初余额2.17亿元，期末余额0.94亿元，当期减少1.23亿元，影响当期利润171.01万元[37] - 报告期内公司营业总收入6.58亿元，同比增长25.63%；归母净利润-1.15亿元，同比减少228.96%；扣非归母净利润-2.05亿元，同比减亏5.62%[40] - 报告期内公司研发投入占营业收入的比例为51.49%[40] - 本年度费用化研发投入213,517,781.37元，上年度270,445,270.06元，变化幅度 -21.05% [106] - 本年度资本化研发投入125,271,997.57元，上年度134,396,869.33元，变化幅度 -6.79% [106] - 本年度研发投入合计338,789,778.94元，上年度404,842,139.39元，变化幅度 -16.32% [106] - 本年度研发投入总额占营业收入比例51.49%，上年度77.30%，减少25.81个百分点 [106] - 本年度研发投入资本化的比重36.98%，上年度33.20%，增加3.78个百分点 [106] - 营业收入657,949,379.86元，较上年同期增长25.63%，主要因西达本胺和西格列他钠销量大增[139][140] - 营业成本87,468,810.33元，较上年同期增长53.54%，随销售数量变动[139][140] - 销售费用330,796,358.52元，较上年同期增长16.33%，因产品销售额增长致市场推广费增加[139][140] - 管理费用81,060,337.57元，较上年同期下降2.97%，因本期中介机构费减少[139][140] - 财务费用14,287,344.27元，较上年同期下降10.92%，因微芯新域回购利息支出不再并表[139][140] - 研发费用213,517,781.37元，较上年同期下降21.05%，因2023年6月末失去微芯新域控制权后其研发费用不再纳入合并报表[139][140] - 经营活动产生的现金流量净额76,128,277.31元，较上年同期增长148.40%，因报告期销售回款同比增加[139][140] - 投资活动产生的现金流量净额 -296,034,163.68元，较上年同期增长21.06%，因报告期理财产品到期赎回金额同比增加[139][140] - 筹资活动产生的现金流量净额175,362,822.81元，较上年同期下降54.17%，因上年同期微芯新域收到投资款[139][140] - 医药制造业营业收入644,501,561.91元，较上年增长24.52%，营业成本82,095,592.47元，较上年增长49.37%，毛利率减少2.12个百分点[142] - 技术授权许可收入2356368.70元，占比100%，减少64.42%；其他收入2444251.40元，较上年同期1818446.55元增长25.60%，占比减少27.13个百分点[143] - 西达本胺销售收入499541051.62元，西格列他钠销售收入140159890.19元，华南、华东和华北地区合计占主营业务收入比例为76.05%[143] - 西达本胺片生产量2307264片，同比增2.03%；销售量1884047片，同比增16.81%；库存量347664片，同比降46.92%[144] - 西格列他钠片生产量65618952片，同比增137.37%；销售量58917504片，同比增202.30%；库存量17376048片，同比增62.33%[144] - 医药制造业直接材料成本20799022.79元，占比23.78%，较上年同期增长120.31%[145] - 前五名客户销售额50016.81万元，占年度销售总额76.02%，关联方销售额为0[147] - 前五名供应商采购额1370.5万元，占年度采购总额57.65%，关联方采购额为0[150] - 西达本胺直接材料成本较上年同期增长49.49%，直接人工成本增长32.87%，制造费用增长141.77%[146] - 西格列他钠直接材料成本较上年同期增长123.67%，制造费用增长5.15%，直接人工成本下降10.04%[146] - 医药制造业直接人工成本21704632.84元，占比24.81%，较上年同期增长10.17%；制造费用37773490.29元，占比43.19%，较上年同期增长52.13%[145] - 交易性金融资产本期期末数为94,134,341.67元，占总资产2.90%，较上期期末变动-56.56%[155] - 应收票据本期期末数为2,440,664.10元，占总资产0.08%，较上期期末变动100.00%[155] - 无形资产本期期末数为448,287,024.71元，占总资产13.79%，较上期期末变动143.65%[155] - 开发支出本期期末数为152,216,111.48元，占总资产4.68%，较上期期末变动-61.81%[155] - 一年内到期的非流动负债本期期末数为138,821,504.33元，占总资产4.27%，较上期期末变动241.83%[155][156] - 长期借款本期期末数为646,510,856.62元，占总资产19.89%，较上期期末变动31.75%[156] - 预计负债本期期末数为2,560.95元，较上期期末变动-70.16%[156] - 递延所得税负债本期期末数为38,963,215.50元，占总资产1.20%，较上期期末变动66.17%[156] - 其他非流动负债上期期末数为92,819,723.18元，占总资产2.90%，较上期期末变动-100.00%[156] - 境外资产为54,251,651.20元，占总资产的比例为1.67%[157] - 肿瘤治疗领域营业收入50189.74万元，营业成本3361.11万元，毛利率93.30%，营业收入比上年增减6.06%，营业成本比上年增减84.22%，毛利率比上年增减 -2.84%[164] - 代谢治疗领域营业收入14015.99万元，营业成本4666.61万元，毛利率66.71%，营业收入比上年增减231.76%，营业成本比上年增减30.62%，毛利率比上年增减51.27%[164] - 2024年公司研发投入占营业收入比重为51.49%[164] - 西达本胺弥漫大细胞淋巴瘤（DLBCL）III期临床试验研发投入3328.13万元，占营业收入比例5.06%，较上年同期增长14.90%，2024年获批上市[172] - 西达本胺联合用药用于治疗结直肠癌III期临床试验研发投入1563.34万元，占营业收入比例2.38%，较上年同期增长100.00%，2024年开始启动[172] - 公司报告期内研发投入占营业收入比例51.49%，占净资产比例21.43%，资本化比重36.98%[173] - 销售费用中职工薪酬153478433.88元，占比46.40%；差旅费14773857.45元，占比4.47%；市场推广费128749333.18元，占比38.92%[177] - 公司报告期内销售费用总额33080.00万元，占营业收入比例50.28%，变动原因是产品销售额增长致市场推广费增加[179] - 西格列他钠联合二甲双胍治疗2型糖尿病III期临床试验研发投入154.03万元，占营业收入比例0.23%，较上年同期下降94.77%，2024年7月获批上市[172] - 西格列他钠治疗代谢相关脂肪性肝炎（MASH）的II期临床试验研发投入648.02万元，占营业收入比例0.98%，较上年同期下降3.89%，II期试验已完成[174] - 西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌的III期临床试验研发投入2047.28万元，占营业收入比例3.11%，较上年同期下降43.23%，2024年4月12日完成数据库锁定，不再提交上市申请[174] - 西奥罗尼联合化疗用于治疗卵巢癌的III期临床试验研发投入5434.42万元，占营业收入比例8.26%，较上年同期增长36.21%，研发投入正常增长[174] - 其他以公允价值计量的金融资产期初数216717350.00元，本期公允价值变动损益106925.00元，本期购买金额744000000.00元，本期出售/赎回金额865900000.00元，期末数94134341.67元[181] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年西格列他钠营业收入1.40亿元，同比增长231.76%[49] - 截至报告期末，西格列他钠覆盖全国各级医疗机构近2800家，覆盖全国3722家药店[49] - 西达本胺已完成全国31个省份、1400余家处方医院及758家双通道药店商业覆盖[48] 药品研发进展 - 西达本胺联合R - CHOP一线治疗双表达弥漫大B细胞淋巴瘤适应症于2024年4月24日获批上市[41] - 西达本胺联合信迪利单抗和贝伐珠单抗治疗相关结直肠癌III期临床试验申请于2024年7月23日获批，计划入组430例，截至2025年4月3日完成200例入组[42] - 西格列他钠联合二甲双胍治疗2型

深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）个人履历 2024 年，作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深 圳微芯生物科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制 度》"）等规定，在 2024 年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了独立意见，有效维护 公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 朱迅，男，1958 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，白求恩医科大 学（现吉林大学白求恩医学部）医学博士，现任公司独立董事，任期自 2018 年 3 月 24 日至 2024 年 3 月 17 日。详细履历如下：朱迅先生 1989 年 5 月至 2000 年 5 月历任白求恩医科大学（现吉林大学白求恩医学部）讲师、教授、院长、副 校长；2000 年 5 月至今任吉林大学白求恩医学部教授，同时于 2000 ...