海通证券股份有限公司 关于中贝通信集团股份有限公司 2024 年度担保额度预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为中贝通信集团股份有 限公司（以下简称"公司"）持续督导机构，根据《公司法》《证券法》《上市公 司监管指引 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的相关规定，对公司 2024 年度担保额度预计事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保额度预计基本情况 为满足 2024 年度日常经营需要，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《上海证券交易所 股票上市规则》等相关规定和要求，2024 年度，公司拟为子公司提供预计合计不 超过人民币 190,000 万元（或等值外币）的担保额度，实际担保额度以最终签署 并执行的担保合同或金融机构批复为准。 （二）上市公司就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程 序 公司于 2024 年 4 月 19 日 ...

关于中贝通信集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2024]AN040-2号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编: 100005 电话(Tel): 010—66090088/88004488 传真(Fax): 010—66090016 释 义 | 书中, 除非文义另有所指: 下列词语或简称具有如下含 | | --- | | . . . 4 本法律意见 ---- 口 人: | | 中贝通信、公司 | 指 | 中贝通信集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 中贝通信集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购 | | | | 买公司一定数量股票的权利,又称为权益 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定,获得股票期权的公司(含子公司)董 | | | | 事、高级管理人员及核心骨干人员 | | 授权日 | 指 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 中贝通信集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年四月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次股票期权的授予情况 8 | | | 一、股票期权授予的具体情况 8 | | | 二、关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明 9 | | 第六章 | 本次股票期权的授予条件说明 10 | | | 一、股票期权的授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任中贝通信集团股份有 限公司（以下简称"中贝通信"或"上市公司"、"公司"）2024 年股票期权 激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财 务顾问"），并制作本独立 ...

海通证券股份有限公司 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称"本持续 督导期间"），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称"保荐办法"）《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，通过日常沟通、定期回 访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2023 年度持续督导情况报 1 告如下： 一、2023 年度保荐机构持续督导工作情况 关于中贝通信集团股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中贝通信 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：左梦祺、刘炯 | 被保荐公司代码：603220 | 经中国证监会证监许可〔2018〕1391 号文核准，中贝通信集团股份有限公司 （以下简称"中贝通信"）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 8,444 万股，发行价格 7.85 元/股，并于 2018 年 11 月 15 日在上交所上市。中贝通信首 次公开发行股票并上市的保荐机构及主承销商为招 ...

海通证券股份有限公司关于中贝通信集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证监会证监许可〔2018〕1391 号文核准，中贝通信集团股份有限公司 （以下简称"中贝通信"）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 8,444 万股，发行价格 7.85 元/股，并于 2018 年 11 月 15 日在上交所上市。中贝通信首 次公开发行股票并上市的保荐机构及主承销商为招商证券股份有限公司，持续督 导期为 2018 年 11 月 15 日至 2020 年 12 月 31 日。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中贝通信集团股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1806 号），中贝通信 于 2023 年 10 月 19 日公开发行了 517.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 51,700 万元，期限 6 年，并于 2023 年 11 月 21 日起在上海证券交易所 挂牌上市，债券简称"中贝转债"，债券代码"113678"。海通证券担任其持续督 导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 11 月 21 日至 202 ...

3、回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决； | 证券代码：603220 | 证券简称：中贝通信 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 债券代码：113678 | 债券简称：中贝转债 | 中贝通信集团股份有限公司 第三届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中贝通信集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十三次 会议于2024年4月22日以电话、微信和电子邮件的方式通知各位董事，于2024年 4月25日下午在公司会议室以现场和电话会议方式召开，应参加表决董事9名， 实际参加表决董事9名，会议由董事长李六兵先生主持。公司部分监事、高级管 理人员列席了会议。会议召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有 关规定，会议审议通过如下决议： 一、审议通过了《关于<公司2024年第一季度报告>的议案》。 1、议案内容： 根据中国证监会和上海证券交易所对上市公司信息披露有关规定的要求和 固定格式，公司编制了2024年第一季度报告并计划于2024年4月 ...

海通证券股份有限公司 关于中贝通信集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中贝 通信集团股份有限公司（以下简称"中贝通信"或"公司"）持续督导机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中贝通信 2024 年度 日常关联交易预计情况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会表决情况和关联董事回避情况 中贝通信集团股份有限公司（以下简称"公司"、"中贝通信"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十六次会议，审 议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事李六兵、陆念庆 回避表决，会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。 公司预计 2024 年日常关联交易金额达到公司最近一期经审计净资产的 5%, 尚需提交股东大会审议，与该项关 ...

| 证券代码：603220 | 证券简称：中贝通信 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113678 | 债券简称：中贝转债 | | 中贝通信集团股份有限公司 关于向2024年股票期权激励计划激励对象 首次授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中贝通信集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第三 届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于向 2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。根据《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《中贝通信集团股份有限 公司2024年股票期权激励计划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"） 的相关规定，以及公司2024年第四次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计 划的首次授予条件已经成就，确定以2024年4月25日为首次授权日，向符合授予 条件的75名激励对象首次授予股票期权1,290万份，行权价格为32. ...

中贝通信集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 证券简称：中贝通信 证券代码：603220 债券简称：中贝转债 债券代码：113678 中贝通信集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 二〇二四年四月 1 中贝通信集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特别提示 一、《中贝通信集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》由中贝通信集 团股份有限公司（以下简称"中贝通信""公司"或"本公司"）依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和 其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、中贝通信 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股 普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 1,490.00 万份，约占 2024 年 4 月 9 日公司股本总额 33,523.71 ...

二、 核心骨干人员 中贝通信集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 （首次授权日） 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 职务 | 获授的股票期权数 | 占本激励计划拟授出全部 | 占本激励计划首次授 | | --- | --- | --- | --- | | | 量（万份） | 权益数量的比例 | 权日股本总额的比例 | | 于世良 董事、副总经理 | 50.00 | 3.36% | 0.15% | | 核心骨干人员 （共 74 人） | 1,240.00 | 83.22% | 3.70% | | 预留 | 200.00 | 13.42% | 0.60% | | 合计 | 1,490.00 | 100.00% | 4.44% | 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所 致。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 李建 | 核心骨干人员 | 38 | 李振 | 核心骨干人员 | | 2 | 刘卫国 | 核心骨干人员 ...