公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

南京证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等监管规定以及南京证 券股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会审计委员会实 施细则》等制度要求，2023 年度（以下简称"报告期"）公司董事会 审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，切实有效地履行了监督和决策支持 等职能。现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 二、董事会审计委员会会议召开情况 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事吴梦云、董晓林及 董事陈玲组成，其中，吴梦云为主任委员。董事会审计委员会 3 名成 员均未在公司担任高级管理人员，其中独立董事超过半数，并由具备 会计专业人士身份的独立董事担任主任委员，委员会构成符合相关规 定。审计委员会委员的专业背景及从业经历详见公司 2023 年年度报 告中的相关内容。 2023 年，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均 按规定出席了会议。 （一）2023 年 4 月 14 日，第三届董事会审计委员会召开第十二 次会议，审议通过了 ...

南京证券股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会的议事和决策程序，提高审计委员会的工作效率和科学决策水平，根据相关 法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构， 对董事会负责，向董事会报告工作。 第六条 审计委员会设主任委员一名，由会计专业人士身份的独立董事委员 担任，主持委员会工作；主任委员在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董 事会决议确定。 第七条 审计委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。委员任职期间如不再担任公司董事职务的，则其自动失去委员任职资格， 并由董事会根据本实施细则规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制、内外部审计的沟通以及董事会授权的相关职责。下列事项应 当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： 第三条 公司董事会办公室作为审计委员会的日 ...

关于南京证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：南京证券股份有限公司 审计单位：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-84711188 1、 专项审计报告 2、 附表 关于南京证券股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况 的专项说明 天衡专字(2024) 00450 号 23 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 岛可使用手机 "扫一打"成进入"在明丹"建明德审计报告是否出具有效果许可的会计师事务。 【2000年15. "扫一打"成进入"注册会计师行录像一直播平台（http://www.672487 关于南京证券股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天衡专字(2024) 00450 号 南京证券股份有限公司全体股东: 我们接受奏托,审计了南京证券股份有限公司(以下简称"南京证券")财务探表。 包括 2023年 12月 31日曾合并资产负债表和资产负债表,2023年度的合并利润表和利润表、 合并现金流量表和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报表图 注,并出具了天衡审字 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-008 号 南京证券股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 公司及董事会对赵贵成先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四 届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。赵贵 成先生因到龄退休不再担任公司首席风险官。董事会同意聘任刘建玲女士担任公 司首席风险官，任期自董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满时止。 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-002 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 赵曙明独立董事、李雪董事以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、 规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部 分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过公司《2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告需提交股东大会审议。 二、审议并通过公司《2023 年度总裁工作报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、审议并通过《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》。 表决结果 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-005 号 南京证券股份有限公司 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项不会导致公司的业务经营对关联方形成依赖， 不会影响公司的独立性，不会损害公司及股东的整体利益。 需要提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 南京证券股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）经中国证监会批准从 事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象 中包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（简称"《股票上市规则》"） 等法律法规和规范性文件以及公司《章程》《关联交易管理办法》等规定，结合 公司业务经营实际情况，公司对 2024 年度及至召开 2024 年年度股东大会期间可 能与关联方发生的日常关联交易进行了预计。 2024 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。 ...

委员会构成 - 薪酬与提名委员会由五名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，会前三日通知全体委员[9] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 职责与决策 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序等职责[6] - 董事会根据考核结果提董事薪酬方案报股东大会决定[7] - 高管薪酬方案由董事会根据考核结果决定[7] - 提案需提交董事会审议[7] 实施细则 - 本实施细则经董事会审议通过后生效实施[12]

南京证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵曙明） 本人作为南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期间 严格按照相关法律法规、规范性文件以及公司《章程》《独立董事制度》等规定， 忠实勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和股东的整体利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人赵曙明，1952 年 12 月出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。历 任南京大学外事处科员、副科长、科长、副处长，南京大学商学院副教授、教授、 特聘教授、资深教授、副院长、院长。现任南京大学人文社会科学资深教授、商 学院名誉院长、行知书院院长，兼任江苏联发纺织股份有限公司独立董事、海信 视像科技股份有限公司独立董事、金雨茂物投资管理股份有限公司董事等职务。 本人未在公司担任董事会外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人任 职，与公司及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系，或者其他可能妨 碍本人进行独立客观判断的关系。本人对独立性情况进行了自查，确认符合《上 市公司独立董事管理办法》等规定的担任公司独立董事应具备的独立性要求。 二、2023 年度履职概况 （一）出席董 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-010 号 南京证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 （一）会计政策变更原因及日期 财政部于2022年11月发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》 （财会〔2022〕31号）（以下简称"《会计准则解释第16号》"），其中"关于单 项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内 容自2023年1月1日起施行。根据通知要求，公司会计政策相应变更，自2023年1 月1日起执行。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）依据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释进 行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经 营成果和现金流量产生重大影响。 一、会计政策变更概述 （二）变更前后采取的会计政策 变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南 ...