证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-017 号 南京证券股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 审议并通过《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议及相关 授权有效期的议案》。 表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联监事黄涛、田志华回避表 决。 本议案需提交股东大会审议。 特此公告。 南京证券股份有限公司监事会 2024 年 6 月 20 日 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议于 2024 年 6 月 19 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知及材料于 2024 年 6 月 14 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名（其中监事 黄涛、田志华、鲁振国以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范 性文件以及公司《章程》等规定。会议由监事会主席秦雁主持，部分高级管理人 员列席会议。会议作出如下决议： ...

南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议文件 二〇二四年六月 南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 6 月 21 日上午 10:00 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2024 年 6 月 1 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 | 议案一：公司 | 2023 年度董事会工作报告 1 | | --- | --- | | 议案二：公司 | 年度监事会工作报告 8 2023 | | 议案三：关于 | 2023 年度独立董事述职报告的议案 12 | | 议案四：关于公司 | 年年度报告的议案 38 2023 | | 议案五：公司 | 2023 年度财务决算报告 39 | | 议案六：公司 | 年度利润分配方案 44 2023 | | 议案七：关于公司 | 2024 年度中期 ...

重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-015 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 21 日 10 点 00 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 至 2024 年 6 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-014 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日发行了 2023 年度第一期短期融资券，发行金额为人民币 15 亿元，票面利率为 2.64%， 期限为 182 天，兑付日为 2024 年 5 月 22 日（详见公司于 2023 年 11 月 23 日披 露的《南京证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 5 月 22 日，公司兑付了 2023 年度第一期短期融资券本息共计人民 币 1,519,691,803.28 元。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 5 月 23 日 南京证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券已于 2024 年 5 月 16 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2024 | 年度第一期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 南京证券 | CP001 | 期限 | 182 | 天 | | | 短期融资券代码 | 072410061 | | 发行日 | 2024 年 5 | 月 | 15 日 | | 起息日 | 2024 年 5 月 | 16 日 | 兑付日 | 2024 年 11 | 月 | 14 日 | | 计划发行总额 | 亿元 10 | | 实际发行总额 | 亿元 10 | | | | 发行价格 | 100 元/张 | | 票面利率 | 2.00% | | | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号： ...

目录 | 开篇 | 01 | | --- | --- | | 关于南京证券 | 03 | | 公司简介 | 03 | | 组织架构 | 04 | | 报告期内公司 ESG 相关主要荣誉 | 05 | | 完善机制 | | | --- | --- | | ESG 管理架构 | 07 | | ESG 管理行动 利益相关方沟通与实质性议题分析 | 08 09 | | 完善机制 强化 ESG 管理 | 01 | 聚焦主业 服务实体经济 | 03 | | --- | --- | --- | --- | | ESG 管理架构 | 07 | 助力区域发展 | 31 | | ESG 管理行动 | 08 | 服务实体经济 | 33 | | 利益相关方沟通与实质性议题分析 | 09 | 专业金融服务 | 37 | | | | 开展投资者教育 | 40 | | | | 网络与数据安全 | 43 | | 未来展望 | 73 | | --- | --- | | 关于本报告 | 75 | | 附录 | 76 | | 关键绩效表 | 76 | | 指标索引 | 79 | | 深化治理 | | | --- | --- | | 夯实发展根基 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-006 号 南京证券股份有限公司 （一）机构信息 1.基本信息。天衡会计师事务所成立于 2013 年 11 月 4 日，前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师 事务所，首席合伙人为郭澳，注册地址为南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室。 天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中 国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务 所之一。截至 2023 年末，天衡会计师事务所合伙人 85 人，注册会计师 419 人， 其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 222 人。天衡会计师事务 所 2023 年度业务收入 61,472.84 万元，其中审计业务收入 55,444.33 万元、证券 业务收入 16,062.01 万元。2022 年度上市公司年报审计家数 90 家，收费总额 8,123.04 万元。客户主要集中于制造、电力、科学研究和技术服务、房地产、文 化、体育等行业。天衡会计师事务所审计本公司同行业上市公司 ...

南京证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈传明，已充分了解并同意由提名人南京证券股份有限公 司董事会提名为南京证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任南京证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 三、本人具备独立性，不属于下列情形： ...

二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-007 号 南京证券股份有限公司 关于修订公司章程及股东大会议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四 届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订公司章程及附件的议案》，同意对 公司《章程》及《股东大会议事规则》进行修订（具体修订内容详见附件）。本 次公司《章程》及《股东大会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议，自公 司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 | 修订前 | 修订后 | 修订原因 | | --- | --- | --- | | | 第五十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使 | | | 第五十一条 股东大会是公司的权力机构 ...

南京证券股份有限公司 董事会发展战略与ESG管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 加强公司中长期发展规划研究，健全重大投资决策程序，完善 ESG（环境、社 会和公司治理）管理机制，提升董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《南京证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立发展战略与 ESG 管理委员会，并制定本实施细则。 第二条 发展战略与 ESG 管理委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，向董事会负责并报告工作。发展战略与 ESG 管理委员会主要负责 公司中长期发展规划、重大投融资、ESG 等重要事项的研究，并向董事会提供 咨询意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 发展战略与 ESG 管理委员会由三到五名董事组成，具体组成人员 由董事会确定。 第四条 发展战略与ESG管理委员会设主任委员一名，由公司董事长担任， 主持委员会工作；设副主任委员一名，协助主任委员工作。 第五条 发展战略与 ESG 管理委员会委员任期与董事会任期一致，委员任 期 ...