南京证券股份有限公司 董事会合规与风险管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会合规与 风险管理委员会的议事和决策程序，提高合规与风险管理委员会的工作效率和科 学决策水平，根据相关法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 董事会合规与风险管理委员会是董事会按照《公司章程》规定设立 的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室作为合规与风险管理委员会的日常办事机构，负 责协调委员会日常工作联络和会议组织等工作。公司合规及风险管理等部门配合 董事会办公室开展相关工作。 第二章 人员组成 第四条 董事会合规与风险管理委员会由五至七名董事组成。 第五条 合规与风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 合规与风险管理委员会设主任委员一名，主持委员会工作。主任委 员在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董事会决议确定。 第七条 合规与风险管理委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期 ...

南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事李心丹先生的书面辞职报告。李心丹先生因个人工作安排辞去公司第四届董事 会独立董事及专门委员会相关职务。 特此公告。 因李心丹先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一， 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，李心丹先生的辞职将在公司股 东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前，李心丹先生将继续履行公司独 立董事及董事会薪酬与提名委员会委员职责。李心丹先生确认与公司董事会没有 不同意见，亦无其他需特别说明或提醒公司股东和债权人注意的事项。 南京证券股份有限公司董事会 公司及董事会对李心丹先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-009 号 南京证券股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 1 ...

南京证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-001 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证监会《关于 同意南京证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》 （证监许可﹝2024﹞356 号）（以下简称"批复"）。批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元次级公司债券 的注册申请。 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权办理本次次级公 司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 ...

财务表现 - 南京证券2023年第三季度营业收入为478,112,305.44元，同比下降16.22%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为111,818,842.86元，同比下降36.34%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为110,463,571.38元，同比下降36.93%[4] - 基本每股收益为0.03元，同比下降40.00%[4] - 加权平均净资产收益率为0.66%，较上年同期下降2.73个百分点[4] - 南京证券2023年前三季度营业总收入为177.31亿人民币，较上年同期增长15.9%[16] - 2023年第三季度，南京证券股份有限公司归属于母公司股东的净利润为567,975,453.93元，较去年同期535,614,073.37元有所增长[17] 股东情况 - 南京证券前10名股东中，南京紫金投资集团有限责任公司持股最多，持股数量为921,952,751股，占比25.01%[11] - 南京证券前10名无限售条件股东中，南京紫金投资集团有限责任公司持有895,380,564股人民币普通股[11] - 南京农垦产业（集团）有限公司、南京颐悦置业发展有限公司通过转融通分别出借了190.73万股、142.16万股公司股份[12] 资金情况 - 南京证券2023年第三季度货币资金为100.67亿人民币，较上年同期下降16.4%[14] - 其中客户资金存款为89.06亿人民币，较上年同期下降12.8%[14] - 卖出回购金融资产款为105.08亿人民币，较上年同期增长39.7%[15] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额为-3,218,115,522.36元，较去年同期的-619,937,348.10元有所下降[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,300,604,717.82元，较去年同期的-689,072,576.73元有所增长[19]

报告基本信息 - 2023年上半年报告未经审计，无本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案[3] - 报告期为2023年1 - 6月，上期为2022年1 - 6月[9] 公司基本情况 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为3,686,361,034元[11] - 公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[12] - 公司自2002年3月起陆续取得网上证券委托业务、股票承销业务等多项业务资格[13] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称南京证券，代码601990[18] - 公司选定的信息披露报纸为中国证券报、上海证券报、证券时报[17] - 公司注册地址和办公地址均为南京市江东中路389号[16] - 公司业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等[25] - 公司在全国设有120余家分支机构，控股宁证期货、巨石创投等子公司[27] - 公司总部及近一半营业部布局于江苏，在宁夏网点覆盖全部地级市[27] - 公司持有富安达基金49%股权，富安达基金经营基金募集、销售、资产管理等业务[48] - 截至报告期末，公司控制的结构化主体共1个，与上期相比无变化[50] - 截至2023年6月30日，公司注册资本为3,686,361,034.00元，股本为3,686,361,034股[117][120] - 截至2023年6月30日，公司经批准设立分公司18家，证券营业部108家[120] - 截至2023年6月30日，公司拥有员工2,192人，其中高级管理人员10人[120] - 2023年1 - 6月公司纳入合并范围的子公司及结构化主体共7户，合并范围较上年度无变化[121] 财务数据概述 - 2023年1-6月营业收入12.95亿元，较上年同期增长34.94%[20] - 2023年1-6月归属于母公司股东的净利润4.56亿元，较上年同期增长26.73%[20] - 2023年1-6月经营活动产生的现金流量净额为-18.19亿元，较上年同期下降173.40%[20] - 2023年上半年其他综合收益2.15亿元，较上年同期增长1857.27%[20] - 2023年6月末资产总额562.95亿元，较上年度末增长8.97%[20] - 2023年6月末负债总额391.41亿元，较上年度末增长12.44%[20] - 2023年1 - 6月基本每股收益0.12元/股，上年同期0.10元/股，同比增长20%[21] - 报告期末净资本为144.17亿元，上年度末为148.90亿元；净资产为165.09亿元，上年度末为162.70亿元[22] - 2023年上半年非经常性损益合计632.96万元[23] - 2023年上半年公司实现营业收入12.95亿元，同比增长34.94%，营业支出7.16亿元，同比增长37.43%[30] - 投资收益同比增长42.14%，利息净收入同比增长16.32%[30] - 2023年上半年新开户近7.5万户，股票基金代理成交额约7151亿元，代理买卖证券业务净收入1.80亿元，同比减少10.05%[31] - 截至报告期末，融资融券业务融出资金余额79.12亿元，较上期末增长5.25%，利息收入2.35亿元，同比减少2.24%[31] - 截至报告期末，股票质押业务规模7.15亿元，利息收入1997.44万元，同比减少29.63%[31] - 2023年上半年宁证期货客户数同比增长4.20%，代理交易额4971.42亿元，同比增长12.78%[32] - 2023年上半年沪深两市股票交易量111.13万亿元，行业代理买卖证券业务净收入413.27亿元，同比减少12.09%[30] - 2023年上半年全市场融资融券业务日均余额1.59万亿元，同比下降3.42%，行业利息收入496.06亿元，同比减少5.93%[31] - 截至报告期末，券商股票质押业务融出资金规模2035.36亿元，同比下降4.76%，行业利息收入59.22亿元，同比减少11.81%[31] - 2023年上半年全国期货市场累计成交39.51亿手，累计成交额262.13万亿元，同比分别增长29.71%、1.80%[32] - 2023年上半年公司营业收入12.95亿元，同比增34.94%，主要因证券投资业务营收同比增49.78%，证券及期货经纪业务营收同比增9.65%[36] - 2023年上半年公司营业成本7.16亿元，同比增37.43%，主要是其他业务成本、业务及管理费同比增加[36] - 2023年上半年经营活动现金净流出18.19亿元，净流出同比增加因其他债权投资规模增加[36] - 2023年上半年投资活动现金净流出0.18亿元，净流出同比减少因投资支付的现金同比减少[36] - 2023年上半年筹资活动现金净流入17.23亿元，净流入同比增加因发行债券收到的现金同比增加[37] - 2023年上半年完成债券主承销项目41个，承销规模128.44亿元，同比增160.95%[33] - 截至报告期末，公司资管业务管理规模107.04亿元，较上年末增7.59%，资管业务净收入1091.14万元，同比增15%[35] - 截至报告期末，巨石创投管理基金7只，总认缴规模约31亿元，完成新投资项目3个，投资金额1亿元[35] - 报告期内，巨石创投营业收入4990.61万元、净利润2646.64万元，同比分别增268.31%、549.02%[35] - 证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理业务营业收入同比变动分别为9.65%、49.78%、 - 10.67%、187.20%[38] - 公司长期股权投资余额7.94亿元，较上年末增加0.03亿元，增幅0.41%[42] - 宁证期货营业收入同比增加267.15%，净利润同比增加51.44%，因开展大宗商品业务[44] - 巨石创投营业收入同比增加268.31%，净利润同比增加549.02%，因联营企业投资收益增加[45] - 蓝天投资营业收入同比增加196.83%，净利润同比增加187.42%，因跟投项目股票公允价值变动收益增加[47] - 衍生金融资产期末金额67827368.30元，较上年期末变动比例199.67%，因衍生品投资规模增加[39] - 存出保证金期末金额1308015900.80元，较上年期末变动比例41.53%，因交易保证金增加[39] - 在建工程期末金额17314252.58元，较上年期末变动比例701.74%，因装修工程实施[39] - 卖出回购金融资产款期末金额9959841972.24元，较上年期末变动比例32.53%，因正回购规模增加[40] - 合同负债期末金额12846996.49元，较上年期末变动比例395.36%，因预收客户款增加[40] - 其他负债期末金额1061677485.93元，较上年期末变动比例892.26%，因其他应付款及应付股利增加[40] - 公司注册资本为50000万元，报告期末总资产29246.74万元，净资产28218.55万元，上年年末总资产28452.75万元，净资产24571.92万元[48] - 公司本期营业收入较上年同期减少，净利润较上年同期减少，上年同期营业收入为5161.64万元，净利润为3646.63万元[48] - 另一主体注册资本81800万元，报告期末总资产较上年年末减少，净资产较上年年末减少，上年年末总资产97650.68万元，净资产83278.14万元[49] - 该主体本期营业收入较上年同期增加，净利润亏损较上年同期减少，上年同期营业收入3910.47万元，净利润 - 1439.66万元[49] - 扣除非经常性损益后净利润为4.50亿元，同比增长27.61%[95] - 2023年6月30日资产总计562.95亿元，较2022年末的516.61亿元有所增长[96][97][98] - 2023年6月30日负债合计391.41亿元，较2022年末的348.11亿元有所增长[97] - 衍生金融资产从2022年末的2263.42万元增长至2023年6月30日的6782.74万元[96] - 融出资金从2022年末的73.13亿元增长至2023年6月30日的77.73亿元[96] - 应付短期融资款从2022年末的2461.83万元增长至2023年6月30日的3392.49万元[97] - 卖出回购金融资产款从2022年末的75.15亿元增长至2023年6月30日的99.60亿元[97] - EBITDA全部债务比为3.80%，较之前的3.66%有所上升[95] - 利息保障倍数为2.73，同比增长16.18%[95] - EBITDA利息保障倍数为2.88，同比增长15.05%[95] - 2023年6月30日公司资产总计539.2987689903亿美元，较2022年12月31日的498.3339062235亿美元增长8.22%[99] - 2023年半年度营业总收入12.9496068502亿美元，较2022年半年度的9.5963263214亿美元增长34.94%[100] - 2023年半年度利息净收入5.1762646214亿美元，较2022年半年度的4.4501292149亿美元增长16.32%[100] - 2023年半年度手续费及佣金净收入3.1189914292亿美元，较2022年半年度的3.6228257506亿美元下降13.91%[100] - 2023年半年度投资收益2.9183762025亿美元，较2022年半年度的2.0532205985亿美元增长42.13%[100] - 2023年6月30日货币资金为106.4248514679亿美元，较2022年12月31日的110.1492229692亿美元下降3.38%[99] - 2023年6月30日结算备付金为29.219465237亿美元，较2022年12月31日的26.6139691652亿美元增长9.80%[99] - 2023年6月30日融出资金为77.7289338484亿美元，较2022年12月31日的73.1306766701亿美元增长6.29%[99] - 2023年6月30日衍生金融资产为0.678273683亿美元，较2022年12月31日的0.2263417392亿美元增长200.55%[99] - 2023年6月30日负债合计374.2111076108亿美元，较2022年12月31日的335.6338759754亿美元增长11.49%[100] - 2023年上半年营业总收入为10.5548966515亿元，2022年同期为9.6362495939亿元[103] - 2023年上半年净利润为3.9200621612亿元，2022年同期为3.9947341797亿元[103] - 2023年上半年其他综合收益的税后净额为2.1539300042亿元，2022年同期为0.1100478692亿元[103] - 2023年上半年基本每股收益为0.12元/股，2022年同期为0.10元/股[102] - 2023年上半年稀释每股收益为0.12元/股，2022年同期为0.10元/股[102] - 2023年上半年利息净收入为5.0627415829亿元，2022年同期为4.3320705494亿元[103] - 2023年上半年手续费及佣金净收入为2.8393872181亿元，2022年同期为3.2479591582亿元[103] - 2023年上半年投资收益为1.9682845805亿元，2022年同期为1.9880857130亿元[103] - 2023年上半年营业总支出为5.6505086812亿元，2022年同期为4.7616760904亿元[103] - 2023年上半年利润总额为4.8748980421亿元，2022年同期为4.8857060664亿元[103] - 2023年上半年综合收益总额为6.07亿元，2022年同期为4.10亿元[105] - 2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元/股，与2022年同期持平[105] - 2023年上半年经营活动现金流入小计48.57亿元，流出小计66.77亿元，现金流量净额为 -18.19亿元；2022年同期流入79.46亿元，流出54.68亿元，净额为24.79亿元[106] -

公司基本信息 - 公司前身为南京市证券公司，1990年11月23日成立，注册资金1000万元[21] - 1996 - 1998年公司更名为南京证券有限责任公司，注册资本增至10470万元[21] - 2002年公司注册资本增至65859.03万元，并完成7家证券营业部重组[21] - 2006年公司注册资本增至102228.23万元[21] - 2008年公司注册资本增至177105.195079万元[21] - 2011年公司注册资本增至187905.195079万元[21] - 2012年9月公司整体变更为股份有限公司，注册资本变为190,000万元[22] - 2015年10月30日公司股票在全国股转系统公开转让，挂牌同时发行573,999,503股，注册资本增至247,399.9503万元[22] - 2018年6月公司首次公开发行27,502万股新股，在上海证券交易所上市，注册资本增至274,901.9503万元[23] - 2019年公司以2018年末总股本为基数实施资本公积转增股本，每10股转增2股，共计转增549,803,901股，注册资本增至3,298,823,404元[23] - 2020年11月公司非公开发行387,537,630股新股，注册资本增至3,686,361,034元[23] - 公司2022年末注册资本为3,686,361,034元，与上年度末相同[12] - 公司注册地址历经变更，1990 - 1999年为南京市玄武区中山东路200号，1999 - 2017年为南京市玄武区大钟亭8号，2017年至今为南京市江东中路389号[17] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为南京证券，代码为601990[19] - 公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[13] - 公司自2002年3月至2022年1月取得多项业务资格，如网上证券委托业务、证券投资基金托管资格等[14][15] 公司组织架构 - 公司共设有18家分公司[29] - 公司有39家证券营业部，分布在北京、福建、广东等多地[26] - 公司在多地设有证券营业部，包括江苏、江西、宁夏、山东、山西、陕西、上海、四川、云南等地[27] - 江苏南京有南京软件大道、新华路、挹淮街等多家证券营业部[27] - 江西设有南昌红谷中大道、九江九龙街等证券营业部[27] - 宁夏银川有凤凰北街、怀远西路、民族北街等多家证券营业部[27] - 山东设有临沂通达路、济南泉城路证券营业部[27] - 山西设有太原高新街证券营业部[27] - 陕西设有榆林定边献忠路、西安西二环证券营业部[27] - 上海设有浦东新区灵山路、西藏南路、番禺路等多家证券营业部[27] - 四川设有成都西一环路证券营业部[27] - 云南设有楚雄永安路证券营业部[27] - 公司有多家证券营业部，分布在云南、浙江、重庆、贵州等地[28] - 公司总部及近一半营业部分布于江苏，战略性布局宁夏，形成以长三角为核心、宁夏为中西部立足点向全国拓展的布局[46][47] 公司财务状况 - 2022年营业收入20.08亿元，较2021年减少26.75%[31] - 2022年归属于母公司股东的净利润6.46亿元，较2021年减少33.93%[31] - 2022年末资产总额516.61亿元，较2021年末减少0.10%[31] - 2022年末负债总额348.11亿元，较2021年末减少0.31%[31] - 2022年末归属于母公司股东的权益165.09亿元，较2021年末增加0.40%[31] - 2022年基本每股收益0.18元/股，较2021年减少33.33%[32] - 2022年加权平均净资产收益率3.92%，较2021年减少2.14个百分点[32] - 报告期末净资本为148.90亿元，上年度末为146.09亿元；核心净资本为133.00亿元，上年度末为135.59亿元[33] - 报告期末风险覆盖率为492.40%，上年度末为460.19%；资本杠杆率为33.68%，上年度末为34.52%[33] - 第一季度至第四季度营业收入分别为3.93亿元、5.66亿元、5.71亿元、4.78亿元[35] - 第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为1.25亿元、2.35亿元、1.76亿元、1.10亿元[35] - 2022年非流动资产处置损益为 - 172.20万元，2021年为 - 212.74万元，2020年为240.53万元[36] - 2022年计入当期损益的政府补助为1428.39万元，2021年为1855.64万元，2020年为1404.01万元[36] - 交易性金融资产期初余额为66.45亿元，期末余额为69.68亿元，当期变动3.23亿元[38] - 其他债权投资期初余额为184.26亿元，期末余额为182.64亿元，当期变动 - 1.63亿元[38] - 衍生金融工具期初余额为1406.75万元，期末余额为7339.62万元，当期变动5932.87万元[38] - 采用公允价值计量的项目合计期初余额为252.46亿元，期末余额为254.45亿元，当期变动1.99亿元[38] - 公司营业收入为20.08亿元，较上期27.42亿元减少26.75%[39] - 手续费及佣金净收入为7.42亿元，较上期11.25亿元减少34.03%[40] - 净利润为6.50亿元，较上期9.86亿元减少34.07%[40] - 经营活动产生的现金流量净额为12.09亿元，上期为-26.34亿元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6.91亿元，较上期30.96亿元减少122.32%[40] - 衍生金融资产为2263.42万元，较上期462.74万元增长389.13%[39] - 存出保证金为9.24亿元，较上期4.58亿元增长101.84%[39] - 应收款项为3317.29万元，较上期386.92万元增长757.36%[39] - 买入返售金融资产为14.40亿元，较上期19.28亿元减少25.29%[39] - 资产总额为516.61亿元，较上期517.14亿元减少0.10%[39] - 公司2022年营业收入20.08亿元，同比减少26.75%，净利润6.46亿元，同比减少33.93%，加权平均净资产收益率3.92%，较上年度减少2.14个百分点[49] - 截至2022年末，公司总资产516.61亿元，较上年末减少0.10%，归属于母公司股东的权益165.09亿元，较上年末增长0.40%[49] - 公司营业收入20.08亿元，同比下降26.75%，主要因投资银行、证券投资、证券及期货经纪业务收入下降[50][51] - 公司营业成本12.11亿元，同比下降17.42%，业务及管理费、信用减值损失、税金及附加同比分别下降14.83%、117.43%、15.83%[50][52] - 手续费及佣金净收入7.42亿元，占比36.95%，同比降34.03%；投资收益4.48亿元，占比22.33%，同比降22.75%；利息净收入9.44亿元，占比47.00%，同比降4.26%[51] - 证券及期货经纪业务收入12.36亿元，同比降18.58%；证券投资业务收入9.20亿元，同比降23.56%；投资银行业务收入2.00亿元，同比降42.23%；资管及投资管理业务收入0.95亿元，同比增16.49%[53] - 税金及附加2288.33万元，较上年减少15.83%；业务及管理费118073.60万元，较上年减少14.83%；信用减值损失 -927.99万元，较上年减少117.43%；其他业务成本1697.45万元[61] - 经营活动现金净流入12.09亿元，同比增加38.43亿元[62] - 投资活动现金净流出1.52亿元，同比增加0.85亿元[63] - 筹资活动现金净流出6.91亿元，同比增加37.87亿元[63] - 报告期末公司资产总额516.61亿元，较上年末减少0.53亿元，降幅0.10%；负债总额348.11亿元，较上年末减少1.09亿元，降幅0.31%[65] - 报告期末公司资产负债率（扣除代理买卖证券款及代理承销证券款）为57.76%，较上年末减少0.22个百分点[65] - 扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后的负债总额为230.38亿元，较上年末减少1.31亿元，降幅0.56%，其中长期负债134.98亿元，占比58.59%，短期负债95.40亿元，占比41.41%[66] - 衍生金融资产本期期末数为22,634,173.92元，较上期期末变动比例389.13%，因衍生品投资规模增加[64] - 存出保证金本期期末数为924,226,933.87元，较上期期末变动比例101.84%，因交易及履约保证金增加[64] - 应收款项本期期末数为33,172,947.37元，较上期期末变动比例757.36%，因应收手续费及佣金增加[64] - 代理承销证券款本期期末数为26,344,131.87元，较上期期末变动比例828.72%，因承销结算款增加[65] - 预计负债本期期末数为17,310,510.00元，较上期期末变动比例86,452.55%，因未决诉讼增加[65] - 报告期末公司合并报表层面长期股权投资余额7.91亿元，较上年末增加0.88亿元，增长12.60%，主要是新增对联营企业投资[70] 公司业务情况 - 公司主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等[45] - 公司业务范围涵盖多领域，在全国设有120余家分支机构，构建了较完整证券金融产业链[46] - 公司经纪业务客户总数近167万户，同比增长8.45%，新增开户数13.69万户[54] - 金罗盘APP新增用户20万户，月活跃户数平均27万户[55] - 公司股票基金代理成交额1.43万亿元，代理买卖证券业务净收入3.93亿元，同比减少21.70%，代理销售金融产品净收入4688万元，行业排名提升6位[55] - 截至报告期末，公司融资融券业务融出资金余额74.51亿元，同比减少8.07%，利息收入4.93亿元，同比减少9.91%[55] - 截至报告期末，公司股票质押业务余额6.23亿元，均为自有资金，同比减少40.71%，整体履约保障比例359%[55] - 公司控股子公司宁证期货完成新设风险管理子公司以及基差贸易和仓单服务试点业务资格备案工作[56] - 宁证期货代理成交额9287.39亿元，期货经纪业务净收入3947.76万元，同比减少74.84%[57] - 公司完成2个IPO项目，承销金额10.89亿元，7个新三板项目，融资规模2.29亿元，41单债券主承销发行，承销金额124.01亿元[58][59] - 截至报告期末，公司资管业务管理规模99.49亿元，集合资管产品规模较上年末增长17.82%，单一资管产品规模减少11.31%，专项资管计划规模减少9.39%，公募基金管理规模增长7.81%，资管业务净收入同比增长16.93%[59] - 巨石创投在管基金投资12个股权项目，投资金额约3.4亿元，管理7只基金，总认缴规模约31亿元，营业收入和净利润同比分别增长8.58%、4.37%[59] 公司子公司情况 - 巨石创投注册资本50,000万元，公司持股比例100%[25] - 蓝天投资注册资本50,000万元，公司持股比例100%[25] - 宁证期货注册资本50,000万元，公司持股比例53.07%[25] - 宁夏股权交易中心注册资本6,000万元，公司持股比例66%[25] - 公司持有宁证期货53.07%股权，报告期末总资产195,560.42万元，净资产68,015.93万元，本期营业收入9,583.54万元，净利润765.73万元[73][74] - 公司持有宁夏股权交易中心66%股权，报告期末总资产6,501.51万元，净资产6,478.16万元，本期营业收入658.23万元，净利润133.67万元[76][77] - 蓝天投资是公司全资子公司，注册资本5亿元，实收资本2亿元，报告期内营业收入同比下降141.12%，净利润同比下降145.67%[77] - 公司持有富安达基金49%股权，报告期内营业收入同比下降61.49%，净利润同比下降281.41%[78] - 截至报告期末，公司控制的结构化主体共1个，与上期相比无变化[80] 公司战略规划 - 公司战略目标是建设成为国内一流的现代投资银行和财富管理及综合金融服务机构[82] - 公司将在业务争先、区域聚焦、科技赋能、人才兴企、管理提升等子战略方面发力[82] - 提高业务核心竞争力，扩大经纪业务客户基数和资产规模，发展信用交易业务，服务科技创新型企业等[83] - 打造专业、高效、务实的管理能力，改进管理机制，优化绩效管理体系，充实关键岗位人才[83] - 应用金融科技赋能发展，提高系统规划科学性，构建自主

财务指标总体情况 - 2023年第一季度营业收入642,689,658.07元，同比增长63.35%[3] - 归属于上市公司股东的净利润216,621,076.59元，同比增长73.02%[3] - 经营活动产生的现金流量净额-1,078,669,093.23元，同比下降153.06%[3] - 基本每股收益0.06元/股，同比增长100.00%[3] - 报告期末总资产55,174,051,638.71元，较上年度末增长6.80%[3] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益16,846,535,356.74元，较上年度末增长2.04%[3] - 2023年3月31日公司资产总计551.74亿元，较2022年12月31日的516.61亿元增长6.8%[11][12] - 2023年3月31日负债合计379.86亿元，较2022年12月31日的348.11亿元增长9.1%[11][12] - 2023年3月31日所有者权益合计171.88亿元，较2022年12月31日的168.50亿元增长2.0%[12] - 2023年第一季度营业总收入6.43亿元，较2022年第一季度的3.93亿元增长63.35%[13] - 2023年第一季度净利润2.16亿元，较2022年第一季度的1.26亿元增长71.56%[14] - 2023年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元/股，2022年第一季度均为0.03元/股[15] - 2023年第一季度经营活动现金流入小计53.07亿元，现金流出小计63.85亿元，现金流量净额为 - 10.79亿元[17] - 2023年第一季度投资活动现金流入小计943.00万元，现金流出小计1462.82万元，现金流量净额为 - 519.82万元[17] - 2023年第一季度筹资活动现金流入小计12.29亿元，现金流出小计10.49亿元[17] 财务指标增长原因 - 营业收入增长主要系公允价值变动收益及投资收益增加[6] - 归属于上市公司股东的净利润增长主要系营业收入增加[6] - 经营活动产生的现金流量净额下降主要系金融资产规模增加所致[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数153,024[7] - 前10名无限售条件股东中，南京紫金投资集团有限责任公司持股8.95亿股[8] - 南京农垦产业（集团）有限公司通过转融通出借了162.64万股公司股份[8] 资产项目变化 - 2023年3月31日货币资金为112.41亿元，较2022年12月31日的119.94亿元下降6.3%[10] - 2023年3月31日融出资金为76.38亿元，较2022年12月31日的73.13亿元增长4.4%[11] - 2023年3月31日交易性金融资产为83.95亿元，较2022年12月31日的69.68亿元增长20.5%[11] - 2023年3月31日其他债权投资为209.55亿元，较2022年12月31日的182.64亿元增长14.8%[11] - 2023年3月31日在建工程为8991.64万元，较2022年12月31日的2159.59万元增长316.3%[11] 收入构成变化 - 2023年第一季度利息净收入2.47亿元，较2022年第一季度的2.16亿元增长14.28%[13] - 2023年第一季度手续费及佣金净收入1.48亿元，较2022年第一季度的1.89亿元下降21.65%[13] - 2023年第一季度投资收益1.50亿元，较2022年第一季度的0.52亿元增长189.46%[14] - 2023年第一季度公允价值变动收益6338.28万元，2022年第一季度为 - 7482.86万元[14] 筹资与现金等价物情况 - 支付其他与筹资活动有关的现金为11,383,228.62元，上年同期为8,714,544.46元[19] - 筹资活动现金流出小计为1,060,200,051.48元，上年同期为2,535,375,050.80元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为168,319,948.52元，上年同期为 - 2,476,135,050.80元[19] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 530,285.39元，上年同期为 - 162,257.33元[19] - 现金及现金等价物净增加额为 - 916,077,647.67元，上年同期为 - 447,554,684.47元[19] - 期初现金及现金等价物余额为14,600,283,870.50元，上年同期为14,231,718,068.43元[19] - 期末现金及现金等价物余额为13,684,206,222.83元，上年同期为13,784,163,383.96元[19]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入5.71亿元，同比减少9.49%；年初至报告期末为15.30亿元，同比减少27.47%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.76亿元，同比减少15.75%；年初至报告期末为5.36亿元，同比减少39.35%[5] - 本报告期非经常性损益合计50.33万元，年初至报告期末为794.91万元[6] - 基本每股收益本报告期为0.05元/股，同比减少15.75%；年初至报告期末为0.15元/股，同比减少39.35%[5] - 加权平均净资产收益率本报告期为1.06%，较上年同期减少0.24个百分点；年初至报告期末为3.23%，较上年同期减少2.25个百分点[5] - 2022年前三季度营业总收入15.30亿元，2021年同期为21.10亿元[15] - 2022年前三季度净利润5.39亿元，2021年同期为8.88亿元[15] - 2022年前三季度归属于母公司股东的净利润5.36亿元，2021年同期为8.83亿元[16] - 2022年前三季度利息净收入6.87亿元，2021年同期为7.46亿元[15] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入6.15亿元，2021年同期为8.17亿元[15] - 2022年前三季度投资收益3.39亿元，2021年同期为4.23亿元[15] - 2022年前三季度公允价值变动收益 -1.30亿元，2021年同期为1.03亿元[15] - 2022年前三季度汇兑收益357.53万元，2021年同期为 -21.94万元[15] - 2022年前三季度基本每股收益0.15元/股，2021年同期为0.24元/股[16] - 2022年前三季度稀释每股收益0.15元/股，2021年同期为0.24元/股[16] - 归属于上市公司股东的净利润减少主要是受市场波动等因素影响，投资、经纪等业务收入同比有所减少所致[7] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产509.71亿元，较上年度末减少1.44%；归属于上市公司股东的所有者权益166.40亿元，较上年度末增加1.19%[5] - 2022年9月30日货币资金为10,450,627,676.14元，2021年12月31日为11,597,847,891.90元[13] - 2022年9月30日融出资金为7,635,365,916.75元，2021年12月31日为7,951,345,454.53元[13] - 2022年9月30日衍生金融资产为43,922,559.00元，2021年12月31日为4,627,425.00元[13] - 2022年9月30日应付短期融资款为39,109,992.28元，2021年12月31日为62,171,959.93元[14] - 2022年9月30日卖出回购金融资产款为9,455,362,965.40元，2021年12月31日为8,135,356,699.11元[14] - 2022年9月30日代理买卖证券款为10,496,639,824.53元，2021年12月31日为11,748,513,087.59元[14] - 2022年9月30日负债合计为33,981,138,590.34元，2021年12月31日为34,919,849,621.33元[14] - 2022年9月30日归属于母公司所有者权益合计为16,639,698,124.80元，2021年12月31日为16,444,092,913.70元[14] - 2022年9月30日资产总计为50,971,046,010.29元，2021年12月31日为51,714,086,701.24元[13] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为159,909户，表决权恢复的优先股股东数量为0[8] - 前10大股东中，南京紫金投资集团有限责任公司持股9.22亿股，持股比例25.01%[10] - 南京农垦产业（集团）有限公司通过转融通出借了268.44万股公司股份[9] - 南京紫金投资集团有限责任公司持有895,380,564股人民币普通股[11] 现金流量情况 - 1-9月经营活动现金流入小计50.88亿元，去年同期为55.21亿元；现金流出小计57.08亿元，去年同期为90.24亿元；现金流量净额为-6.20亿元，去年同期为-35.02亿元[17] - 1-9月投资活动现金流入小计801.28万元，去年同期为1270.37万元；现金流出小计1.58亿元，去年同期为4257.52万元；现金流量净额为-1502.45万元，去年同期为-298.72万元[17] - 1-9月筹资活动现金流入小计63.28亿元，去年同期为74.63亿元；现金流出小计70.17亿元，去年同期为36.23亿元；现金流量净额为-6.89亿元，去年同期为38.40亿元[17][18] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为357.53万元，去年同期为-21.94万元[18] - 现金及现金等价物净增加额为-14.56亿元，去年同期为3.08亿元[18] - 期初现金及现金等价物余额为142.32亿元，去年同期为138.38亿元[18] - 期末现金及现金等价物余额为127.76亿元，去年同期为141.46亿元[18] - 处置其他权益工具净增加额为314.20万元，去年同期为161.63万元[17] - 处置其他债权投资净增加额为4.71亿元[17] - 收取利息、手续费及佣金的现金为20.78亿元，去年同期为23.52亿元[17]