人事变动 - 2024年11月19日股东大会选举刘杰为董事，接替查成明[3] - 赵曙明、董晓林连任届满不再担任，周月书、张骁当选接替[3] 其他 - 公告于2024年11月20日发布[5] - 公司感谢查成明、赵曙明和董晓林任职贡献[4]

融资情况 - 公司于2024年5月16日发行10亿元短期融资券[1] - 短期融资券票面利率2.00%，期限182天[1] 兑付情况 - 2024年11月14日兑付本息1,009,972,602.74元[1]

南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2024 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议文件 二〇二四年十一月 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 11 月 19 日下午 14:30 九、宣布会议结束 三、介绍会议基本情况和注意事项 四、审议议案（含股东发言和提问环节） 五、投票表决 六、休会，汇总现场及网络投票结果 七、宣布投票表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件 目录 关于选举第四届董事会董事的议案 附件：董事候选人简历 1 南京证券股份有限公司 2024 年第二次 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-034 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 11 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 19 日 至 2024 年 11 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入6.91亿元，同比增长44.42%；年初至报告期末营业收入23.68亿元，同比增长33.56%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.50亿元，同比增长34.05%；年初至报告期末为6.96亿元，同比增长22.55%[2] - 本报告期基本每股收益0.04元/股，同比增长33.33%；年初至报告期末为0.19元/股，同比增长26.67%[2] - 本报告期非经常性损益合计为 -70.28万元，年初至报告期末为545.06万元[4] - 营业收入变动主要是受市场等因素影响，证券投资业务收入同比增加[5] - 归属于上市公司股东的净利润变动主要是本期营业收入增加[5] - 2024年前三季度营业总收入23.68亿元，较2023年同期17.73亿元增长33.56%[13] - 2024年前三季度净利润7.00亿元，较2023年同期5.73亿元增长22.32%[14] - 2024年前三季度基本每股收益0.19元/股，较2023年同期0.15元/股增长26.67%[15] - 2024年前三季度利息净收入5.96亿元，较2023年同期7.79亿元下降23.28%[13] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入5.10亿元，较2023年同期4.59亿元增长11.18%[14] - 2024年前三季度投资收益6.16亿元，较2023年同期3.10亿元增长98.40%[14] - 2024年前三季度公允价值变动收益2.68亿元，较2023年同期0.49亿元增长447.35%[14] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产571.97亿元，较上年度末减少2.24%；归属于上市公司股东的所有者权益174.29亿元，较上年度末增长1.48%[2] - 本报告期末净资本148.63亿元，较上年度末的150.68亿元有所减少[3] - 2024年9月30日货币资金为14,718,773,208.98元，较2023年12月31日的10,433,305,223.38元有所增加[11] - 2024年9月30日融出资金为7,412,479,877.63元，较2023年12月31日的8,517,072,575.40元有所减少[11] - 2024年9月30日交易性金融资产为11,194,461,163.08元，较2023年12月31日的7,410,948,170.20元有所增加[11] - 2024年9月30日其他债权投资为16,083,604,183.74元，较2023年12月31日的24,123,906,588.03元有所减少[11] - 2024年9月30日应付短期融资款为1,182,658,315.77元，较2023年12月31日的1,569,118,941.06元有所减少[11] - 2024年9月30日卖出回购金融资产款为6,084,169,300.13元，较2023年12月31日的11,242,792,697.10元有所减少[11] - 2024年9月30日代理买卖证券款为15,801,960,920.03元，较2023年12月31日的11,567,062,870.38元有所增加[11] - 2024年第三季度末负债合计394.20亿元，较上期末409.88亿元下降3.82%[12] - 2024年第三季度末所有者权益合计177.77亿元，较上期末175.19亿元增长1.47%[12] 风险指标情况 - 风险覆盖率为494.90%，较上年度末的492.41%有所增加；资本杠杆率为32.07%，较上年度末的28.39%有所增加[3] - 流动性覆盖率为321.73%，较上年度末的307.40%有所增加；净稳定资金率为250.90%，较上年度末的234.56%有所增加[3] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为124,619，表决权恢复的优先股股东总数为0[6] - 南京紫金投资集团有限责任公司持股921,952,751股，持股比例25.01%，为第一大股东[6] - 南京紫金投资集团有限责任公司控股南京紫金资产管理有限公司等存在关联关系[8] 现金流量情况 - 2024年前三季度经营活动现金流入小计126.81亿元，较2023年同期60.35亿元增长110.12%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为60.0519709293亿元，上年同期为 - 32.1811552236亿元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 2245.508598万元，上年同期为 - 4006.973185万元[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 16.4115774661亿元，上年同期为13.0060471782亿元[17] - 现金及现金等价物净增加额为43.4124389013亿元，上年同期为 - 19.5653415489亿元[17] - 拆入资金净减少额为2000万元，上年同期为149亿元[17] - 融出资金净增加额为7.2488470971亿元[17] - 发行债券收到的现金为109.3949亿元，上年同期为113.2831亿元[17] - 偿还债务支付的现金为118.8211亿元，上年同期为93.1754亿元[17] - 期初现金及现金等价物余额为133.7476176261亿元，上年同期为146.002838705亿元[18] - 期末现金及现金等价物余额为177.1600565274亿元，上年同期为126.4374971561亿元[18]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-032 号 南京证券股份有限公司 2024 年中期利润分配方案公告 重要内容提示： 本次利润分配方案在公司 2023 年年度股东大会授权范围内，无需提交公司 股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 1 每股分配比例：每股派发现金红利 0.048 元（含税，实际派发金额因尾数 四舍五入可能略有差异）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 截至 2024 年 9 月 30 日，南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司 累计未分配利润为人民币 2,298,235,285.29 元。为更好地回报投资者，综合考虑 股东利益和公司发展等因素，根据公司 2023 年年度股东大会授权，经公司第四 届董事会第六次会议决议，公司 2 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-030 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次会议于 2024 年 10 月 30 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2024 年 10 月 25 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 查成明董事因工作安排原因委托薛勇董事出席会议并代为行使表决权；董事陈玲、 孙隽、肖玲及独立董事赵曙明、王旻、吴梦云以视频方式出席会议），符合有关 法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长主 持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经董事会审计委员会审议通过。详见与本公告同日披露的《南京证 券股份有限公司 2024 年第三季度报 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-033 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 29 日(星期五)下午 14:00-15:00 投资者可于 2024 年 11 月 22 日(星期五) 至 11 月 28 日(星期四)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 31 日发布公 司 2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年第 三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 11 月 29 日下午 14:00-15:00 举行 2024 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 ...

南京证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 提名人南京证券股份有限公司董事会，现提名周月书、张骁为南 京证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已同意出任南京证券股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与南京证券股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 1 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 ...

南京证券股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-031 号 1 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次会议于 2024 年 10 月 30 日在公司总部以现场方式召开，会议通知及材料于 2024 年 10 月 25 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名（其中，黄涛监 事因工作安排原因委托秦雁监事出席会议并代为行使表决权），符合有关法律法 规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由监事会主席秦雁主持， 部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》。监事会认为， 公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等 规定；公司 2024 年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易 所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 表决结果：同意 7 票；反 ...