南京证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人周月书，已充分了解并同意由提名人南京证券股份有限公司 董事会提名为南京证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任南京证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五） ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-029 号 南京证券股份有限公司 1.中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2.上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 2024 年度第四期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券已于 2024 年 10 月 15 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2024 | 年度第四期短期融资券 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 南京证券 24 | CP004 | 期限 | 92 | 天 | | | | 短期融资券代码 | 072410176 | | 发行日 | 2024 年 10 | 月 | 15 | 日 | | 起息日 | 2024 年 10 月 | 16 日 | 兑付日 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-028 号 南京证券股份有限公司 2024 年度第三期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 2024 年度第三期短期融资券已于 2024 年 10 月 11 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2024 | 年度第三期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 南京证券 | CP003 | 期限 | 183 天 | | | | 短期融资券代码 | 072410167 | | 发行日 | 2024 年 10 | 月 | 11 日 | | 起息日 | 年 月 2024 10 | 日 14 | 兑付日 | 年 2025 4 | 月 | 日 15 | | 计划发行总额 | 15 亿元 | | 实际发行总额 | 15 亿元 | | | | 发行价格 | 100 元/张 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-027 号 南京证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日发行了 2024 年度第二期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面年利率为 1.90%，期 限为 84 天，兑付日期为 2024 年 9 月 13 日（详见公司于 2024 年 6 月 22 日披露 的《南京证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 9 月 13 日，公司兑付了 2024 年度第二期短期融资券本息共计人民 币 1,004,372,602.74 元。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 9 月 14 日 1 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-024 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会议于 2024 年 8 月 27 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2024 年 8 月 16 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 董晓林独立董事因工作安排原因委托吴梦云独立董事出席会议并代为行使表决 权；肖玲董事、赵曙明独立董事、王旻独立董事以视频方式出席会议），符合有 关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长 主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于公司 2024 年半年度报告的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经董事会审计委员会审议通过。详见与本公告同日披露的《南京证 券股份有限公司 2024 年半年度报告》。 二 ...

报告期信息 - [公司2024年上半年报告期为1 - 6月，上年同期为2023年1 - 6月][8] 公司基本信息 - [公司业务范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务][11] - [公司A股在上海证券交易所上市，股票简称南京证券，代码601990][17] - [公司为客户提供证券及期货经纪、证券投资等多元化证券金融服务][25] - [证券及期货经纪业务通过控股子公司宁证期货开展期货业务][25] - [资管及投资管理业务通过全资子公司巨石创投开展私募股权基金管理业务][26] - [公司在全国设有近130家分支机构，近一半营业部位于江苏地区，网点覆盖宁夏所有地级市][27] - [公司打造的数智化客户营销服务展业平台被评为“2023年上市公司数字化转型典型案例”，在数据安全和个人信息保护技术方面获发明专利][29] - [公司保持在证券公司“白名单”中，在证券公司投行业务质量评价中获评A类][27] - [公司前身为南京市证券公司，1990年成立，注册资本1000万元，历经多次增资和更名][150] - [2012年公司整体变更为南京证券股份有限公司，注册资本为19亿元][150] - [2015年公司向原股东和新增投资者定向增发股份573,999,503股，募集资金3,443,997,018元，增发后注册资本为2,473,999,503元][151] - [2018年公司向社会公众发行A股275,020,000股，每股发行价3.79元，发行完毕后股本变更为2,749,019,503股][151] - [2019年公司以2018年末总股本为基数实施资本公积转增股本，共计转增549,803,901股，转增完成后股本变更为3,298,823,404股][151] - [2020年公司以非公开方式向特定对象发行A股387,537,630股，每股发行价11.29元，发行完毕后股本变更为3,686,361,034股，注册资本变更为3,686,361,034元][152] - [截至2024年6月30日，公司下设分公司20家、证券营业部109家][152] - [截至2024年6月30日，公司拥有员工2,268人，其中高级管理人员10人][152] 财务数据 - [本报告期末注册资本为3,686,361,034元，与上年度末相同][10] - [本报告期末净资本为15,388,473,437.98元，上年度末为15,068,453,525.06元][10] - [本报告期营业收入16.78亿元，较上年同期增长29.55%][19] - [本报告期归属于母公司股东的净利润5.46亿元，较上年同期增长19.73%][19] - [本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.40亿元，较上年同期增长20.05%][19] - [本报告期经营活动产生的现金流量净额12.73亿元，上年同期为 - 18.19亿元][19] - [本报告期其他综合收益 - 1458.82万元，较上年同期下降106.77%][19] - [本报告期末资产总额589.51亿元，较上年度末增长0.76%][19] - [本报告期末负债总额411.94亿元，较上年度末增长0.50%][19] - [本报告期末归属于母公司股东的权益174.11亿元，较上年度末增长1.38%][19] - [本报告期末所有者权益总额177.57亿元，较上年度末增长1.36%][19] - [基本每股收益本报告期为0.15元/股，上年同期为0.12元/股，同比增长25%][20] - [加权平均净资产收益率本报告期为3.13%，上年同期为2.72%，增加0.41个百分点][20] - [本报告期末净资本为153.88亿元，上年度末为150.68亿元][21] - [本报告期末风险覆盖率为457.91%，上年度末为492.41%][21] - [本报告期末资本杠杆率为29.53%，上年度末为28.39%][21] - [非经常性损益合计金额为615.34万元][23] - [公司将持有交易性金融工具等产生的收益界定为经常性损益][23] - [报告期内公司营业收入16.78亿元，同比增长29.55%，净利润5.46亿元，同比增长19.73%，总资产589.51亿元，较上年末增长0.76%，归属于母公司股东的权益174.11亿元，较上年末增长1.38%][30] - [投资收益与公允价值变动收益、利息净收入、手续费及佣金净收入、其他业务收入占营业收入比重分别为38.54%、26.58%、20.30%、13.96%，其中投资收益及公允价值变动收益同比增长88.59%，手续费及佣金净收入同比增长9.20%，其他业务收入同比增长113.06%][30] - [2024年上半年沪深北交易所股票基金成交额115.20万亿元，较上年同期下降7.62%，公司股票基金代理交易额6594亿元，同比下降约7.8%][30][31] - [报告期末客户理财产品保有规模较上年同期末增长38.58%，新开户数同比增长近38%，期末客户数较上年末增长5.49%][31] - [截至报告期末，全市场融资融券业务余额1.48万亿元，较上年末下降10.30%，公司融资融券业务融出资金余额规模79.54亿元，较上年末减少8.12%，维持担保比例229%][31] - [股票质押业务质押市值较上年末下降13.49%，公司股票质押业务余额规模4亿元，较上年末减少1.57亿元，平均履约保障比例325%][31] - [公司资产管理业务手续费净收入同比增长238.01%，投资银行业务手续费净收入同比增长28.80%][30] - [2024年上半年公司营业收入16.78亿元，同比增长29.55%；营业成本9.72亿元，同比增长35.76%][37] - [A股股权融资市场发行趋缓，首发募资总额325亿元，同比下降84.50%，再融资募资总额1107亿元，同比下降77%；公司承销各类债券131.93亿元][34] - [截至报告期末，公司资产管理业务管理规模148.55亿元，较上年同期期末增长38.79%，其中集合资管产品规模93.79亿元，增长82.60%，单一资管产品规模54.76亿元，增长23.86%][35] - [截至报告期末，巨石创投在管基金7只，认缴规模约23亿元，报告期内在管基金完成1个投资项目，完成数个项目的全部或部分退出][35] - [2024年上半年全国期货市场累计成交额281.51万亿元，同比增长7.40%；宁证期货新开户数同比增长22.32%，客户日均权益规模同比增长36.73%，代理交易额7451亿元，同比增长约50%][35] - [证券及期货经纪业务营业收入7.80亿元，同比增长14.83%，毛利率30.06%，减少9.30个百分点][38] - [证券投资业务营业收入10.01亿元，同比增长48.12%，毛利率96.73%，增加0.69个百分点][38] - [投资银行业务营业收入0.96亿元，同比增长28.79%，毛利率60.39%，增加7.39个百分点][38] - [资管及投资管理业务营业收入0.20亿元，同比下降65.85%，毛利率 - 8.39%，减少67.71个百分点][38] - [江苏地区营业收入1.40亿元，同比下降7.92%，毛利率22.73%，减少3.48个百分点；其他地区营业收入1.19亿元，同比下降5.67%，毛利率4.38%，减少5.86个百分点][38] - [公司货币资金本期期末数为11,695,337,729.59元，占总资产比例19.84%，较上年期末增长12.10%][40] - [公司衍生金融资产本期期末数为402,199,376.92元，占总资产比例0.68%，较上年期末增长143.33%，因衍生品投资规模增加][40] - [公司交易性金融资产本期期末数为17,679,021,793.90元，占总资产比例29.99%，较上年期末增长138.55%，因投资规模增加][40] - [公司其他债权投资本期期末数为14,337,928,477.23元，占总资产比例24.32%，较上年期末减少40.57%，因投资规模减少][40] - [报告期末公司合并报表层面长期股权投资余额6.74亿元，较上年末减少0.65亿元，下降8.83%，主要是对联营企业确认的投资收益减少][42] - [宁证期货是公司控股子公司，公司持股53.07%，报告期内营业收入、净利润同比分别增加91.47%、28.06%，因期货经纪业务及大宗商品业务规模增长][44] - [巨石创投是公司全资子公司，报告期内营业收入、净利润同比分别减少137.20%、174.65%，受市场等因素影响，私募股权基金管理业务部分项目估值下降][45][46] - [蓝天投资营业收入、净利润同比分别减少134.55%、143.20%，主要因跟投项目股票投资收益与公允价值变动收益下降][48] - [蓝天投资报告期末总资产25,113.65万元，净资产24,843.88万元，营业收入 -1,783.49万元，净利润 -1,575.19万元][49] - [富安达基金营业收入同比减少3,712.39万元，净利润同比减少1,789.99万元，主要受市场等因素影响][49] - [富安达基金报告期末总资产80,619.18万元，净资产73,113.84万元，营业收入1,585.75万元，净利润 -2,680.90万元][50] - [截至报告期末，公司控制的结构化主体共2个，与上年年末相比无变化][51] - [报告期初和期末，公司（非合并范围口径）有息债务余额分别为278.49亿元和266.71亿元，同比变动 - 4.23%][119] - [报告期末公司（非合并范围口径）有息债务中，公司信用类债券130.56亿元，占比48.95%；其他有息债务136.15亿元，占比51.05%][120] - [报告期初和期末，公司合并报表范围内有息债务余额分别为278.49亿元和266.71亿元，同比变动 - 4.23%][121] - [报告期末公司合并报表范围内有息债务中，公司信用类债券130.56亿元，占比48.95%；其他有息债务136.15亿元，占比51.05%][122] - [截至报告期末，公司合并报表范围内发行的境外债券余额为0，2024年9至12月内到期的境外债券余额也为0][123] - [报告期初和期末，公司合并口径应收非经营性往来占款和资金拆借余额均为0，占合并口径净资产比例为0%][116][117] - [应付短期融资款本期末余额21.71亿元，较2023年余额15.69亿元增长38.36%，因短期融资券规模增加][125] - [拆入资金本期末余额7.00亿元，较2023年余额10.00亿元减少30.00%，因拆入资金规模减少][125] - [交易性金融负债本期末余额1.91亿元，较2023年余额1.05亿元增长81.04%，因浮动收益凭证规模增加][125] - [衍生金融负债本期末余额0.93亿元，较2023年余额0.45亿元增长107.44%，因衍生品投资规模增加][125] - [扣除非经常性损益后净利润本报告期为5.40亿元，上年同期为4.50亿元，增长20.05%][127] - [现金利息保障倍数本报告期为6.62，上年同期为 - 10.51，因报告期经营活动现金净流入增加][127] - [货币资金2024年6月30日为116.95亿元，2023年12月31日为104.33亿元][128] - [融出资金2024年6月30日为78.12亿元，2023年12月31日为85.17亿元][128] - [交易性金融资产2024年6月30日为176.79亿元，2023年12月31日为74.11亿元][128] - [资产总计2024年6月30日为589.51亿元，2023年12月31日为585.08亿元][128] - [2024年上半年营业总收入为16.78亿元，较2023年上半年的12.95亿元增长约29.55%][133] - [2024年上半年营业总支出为9.72亿元，较2023年上半年的7.16亿元增长约35.79%][133] - [2024年6月末资产总计为563.59亿元，较期初的559.92亿元增长约0.66%][131] - [2024年6月末负债合计为391.86亿元，较期初的390.85亿元增长约0.26%][132] - [2024年6月末所有者权益合计为171.73亿元，较期初的169.07亿元增长约1.57%][132] - [2024年上半年手续费及佣金净收入为3.41亿元，较2023年上半年的3.12亿元增长约9.2%][133] - [2024年上半年投资收益为3.62亿元，较2023年上半年的2.92亿元增长约24.2%][133] - [2024年上半年公允价值变动收益为2.84亿元，较2023年上半年的0.51亿元增长约456.86%][133] - [2024年6月末交易性金融资产为169.96亿元，较期初的69.56亿元增长约144.34%][131] - [2024年6月末衍生金融资产为4.02亿元，较期初的1.65亿元增长约143.38%][131

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-023 号 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.08 元（含税） 南京证券股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/8/19 | － | 2024/8/20 | 2024/8/20 | 差异化分红送转： 否 一、通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 6 月 21 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、分配方案 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 3,686,361,034 股为基数，每股派发 现金红利 0.08 元（含税），共计派发现金红利 294,908,882.72 元。 三、相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律 意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告， 并依法对本所出具的法律意见承担责任。 一、本次股东大会的召集、召开程序 经本所律师核查，为召开本次股东大会，公司董事会已于会议召开十五日以 前即 2024 年 6 月 20 日于中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了《南京证券股 1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 关于南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：南京证券股份有限公司 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2024 年 7 月 5 日 14：30 在南京市江东中路 389 号（金 融城 5 号楼）3 楼报告厅召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席会议见证，并依据《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国公司法》 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-022 号 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 1、 公司在任董事 15 人，出席 12 人，陈玲董事、肖玲董事、薛勇董事因工作原 因未能出席会议； 2、 公司在任监事 7 人，出席 6 人，李伟监事因工作原因未能出席会议； 3、 董事会秘书徐晓云出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 7 月 5 日 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 39 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 741,720,453 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 ...

南京证券股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）行为，维护公司及股东 的合法权益，保证股东大会依法行使职权，规范公司股东大会运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》 或《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内 召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监 ...