证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-021 号 南京证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券已于 2024 年 6 月 21 日 发行完毕，相关发行情况如下： 1 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2.上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 6 月 22 日 | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2024 | 年度第二期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 南京证券 24 | CP002 | 期限 | 天 84 | | | 短期融资券代码 | 072410096 | | 发行日 | 2024 年 6 月 | 20 日 | | ...

公司治理 - 2024年6月21日召开2023年年度股东大会[2] - 股东大会通过选举第四届董事会独立董事议案[2] - 独立董事李心丹辞职，陈传明接替任职[2] 公告信息 - 公告发布时间为2024年6月22日[4]

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会 议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果 和决议的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律 意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告， 并依法对本所出具的法律意见承担责任。 一、本次股东大会的召集、召开程序 经本所律师核查，为召开本次股东大会，公司董事会已于会议召开二十日以 前即 2024 年 6 月 1 日于中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定 的信息披露媒体上刊登了《南京证券股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会 的通知》，并于 2024 年 6 月 8 日于中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了《南 1 关于南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：南京证券股份有限公司 南 ...

公司基本信息 - 公司于2018年4月23日核准首次发行27,502万股普通股，6月13日在上海证券交易所上市[5] - 公司注册资本为368,636.1034万元[6] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[10] 股权结构 - 公司设立时股份总数为19亿股，现有股份总数为36.86361034亿股，全部为普通股[17][18] - 南京紫金投资集团有限责任公司认购6.78318609亿股，占总股本35.70%[17] - 江苏凤凰置业有限公司认购2.00207344亿股，占总股本10.54%[17] - 南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司认购1.45605341亿股，占总股本7.66%[17] 股份管理 - 公司可通过公开发行、非公开发行股份等方式增加资本，也可减少注册资本[21][22] - 公司不得收购本公司股份，有七种情形除外，收购可通过公开集中交易等方式进行[22] - 公司可建立管理层和员工股权激励计划[19] - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[23] 股东权益与限制 - 公司董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[26] - 公司董监高、持有5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司[26] - 未经批准，任何机构或个人不得直接或间接持有公司5%以上股份[30] - 持有公司5%以上股份的股东，股权锁定期内不得质押，期满后质押比例不得超所持股权的50%[35] 股东大会 - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）30%的事项[41] - 公司及控股子公司对外担保等多项事项超一定比例需经股东大会审议[42][43][44] - 独立董事等提议召开临时股东大会，董事会需在收到提议后10日内反馈[49][50][51] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[53] 董事会 - 董事会由15名董事组成，独立董事不少于1/3，内部董事不超1/2[92] - 董事会对股东大会负责，行使多项职权，超过授权范围事项需提交审议[92][93] - 董事会有权审批成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上但不超过50%的对外投资等交易事项[94] - 董事会每年至少召开两次会议，董事长应在接到提议后10日内召集董事会临时会议[96] 监事会 - 监事会由7名监事组成，设主席1名，可设副主席1名，职工代表比例不低于三分之一[119] - 监事会每6个月至少召开一次会议[120] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，可从税后利润中提取5%-10%的任意公积金[125] - 公司每年现金分配利润应不低于当年可分配利润（扣除部分后）的20%[131] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[125] - 公司聘用会计师事务所由股东大会决定，聘期一年可续聘[137]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[5] - 过去12个月内或相关协议生效后12个月内，符合关联人情形的为关联人[5] 关联交易定价与审批 - 关联交易定价可参考政府定价、独立第三方市场价格等[9] - 关联交易无论金额大小均需履行审批手续[9] - 重大关联交易（交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上）需董事会审议并经股东大会批准[10] - 公司为关联人提供担保需董事会审议并经股东大会批准[11] - 非董事会或股东大会审批的关联交易由公司总裁办公会审议决定[11] 交易金额确定 - 公司与关联人共同出资设立公司，以公司出资额作为交易金额[12] - 公司与关联人交易涉及有条件确定金额的，以预计最高金额为成交金额[12] 信息披露 - 与关联自然人交易金额30万元以上（公司提供担保除外）需及时披露[16] - 与关联法人（或其他组织）交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（公司提供担保除外）需及时披露[16] 特殊审议要求 - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东大会审议[13][14] - 公司向关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东大会审议[14] 协议期限与金额预计 - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过3年，应每3年重新履行相关审议程序和披露义务[20] - 公司可按类别合理预计当年度日常关联交易金额，实际执行超出预计金额需按超出金额重新履行审议程序并披露[20] 免于审议和披露情况 - 公司9种情况可免于按关联交易审议和披露[22] - 公司与关联人共同出资设立公司，出资额达股东大会审议标准，若所有出资方全以现金出资且按出资额比例确定股权比例，免于提交股东大会审议[23] 管理职责 - 公司董事会办公室统筹关联交易管理工作，各部门协同做好相关管理工作[25] - 公司各单位负责人为所在单位关联交易管理第一责任人，应指定专人负责相关工作[25]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-019 号 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,072,088,740 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 56.2095 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，以现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司董 事长李剑锋先生主持会议。会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《南京证 券股份有限公司章程》等有关规定。 南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) ...

南京证券股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第五条 担任公司独立董事的人员应当符合下列基本条件： 第一条 为进一步完善南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，保障和规范独立董事依法履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，促进公司规范运作，根据相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所（以 下简称"证券交易所"）有关监管规定及《南京证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少有一 名会计专业人士。 独立董事在公司董事会下设的审计委员会、薪酬与提名委员会中应当过半数， 并担任主任委员。审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士，且主任 委员应当为会计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律法规、监管规定和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作 ...

南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 现场会议时间：2024 年 7 月 5 日下午 14:30 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2024 年 6 月 20 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议文件 二〇二四年七月 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 议案： 关于延长公司向特定对象发行 A 股股票 股东大会决议及相关授权有效期的议案 各位股东： 三、介绍会议基本情况和注意事项 四、审议议案（含股东发言和提问环节） 五、投票表决 六、休会，汇总现场及网络投票结果 七、宣布投票表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 九、宣布会议结束 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 公司于 202 ...

会议相关 - 南京证券第四届董事会第四次会议于2024年6月19日召开，15名董事全部出席[1] 议案审议 - 审议通过延长向特定对象发行A股股票股东大会决议及授权有效期议案，11票同意，4名关联董事回避表决[1][2] - 审议通过制定《南京证券股份有限公司诚信从业管理办法》议案，15票同意[3][4] - 审议通过召开2024年第一次临时股东大会的议案，15票同意[4]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-018 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 7 月 5 日 14 点 30 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 5 日 至 2024 年 7 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投 ...