中信证券股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中 信证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）2024 年 12 月31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由 ...

中信证券股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2507928 号 中信证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的中信证券股份有限公司 (以下简称"中信证券") 的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司股东权益变动表、合并及母公司现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的中信证券财务报表在所有重大方面按 ...

中信证券股份有限公司董事会 关于独立非执行董事2024年度独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号 -- 规范运作》等要求,公司独立非执行董事李青、史青春、张健华分 别向公司董事会提交了《独立非执行董事关于独立性自查情况的报告》(以下简 称《自查报告》),公司董事会对《自查报告》进行了核查、评估并出具如下专 项意见: 经核查独立非执行董事李青、史青春、张健华及前述独立非执行董事的直系 亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立非执行董事签署的《自查报告》, 上述独立非执行董事不存在《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《章 程》规定的不得担任独立董事的情形,公司独立非执行董事符合《上市公司独立 董事管理办法》及公司《章程》中对独立董事独立性的相关要求。 中信证券股份有限公司 独立董事关于独立性自查情况的报告 本人 _ 任职期间恪尽职守,忠实履职,符合《上市公司独立董事管理办法》规定的 独立性要求,现将本人 2024年度独立性自查情况报告如下: 1、是否为"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 主要社会关系"; 0是 6否 2、是 ...

证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临 2025-028 中信证券股份有限公司 关于预计公司2025年度融资类担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、担保情况概述 为适应公司业务发展，满足公司及其子公司融资类担保需求，结合2024年度 担保情况，公司制定了2025年度融资类担保计划。 公司申请自2024年度股东大会审议通过之日起至2025年度股东大会之日止， 提供总额不超过590亿等值美元的融资类担保（本担保额度包括现有担保、现有 担保的展期或者续保及新增担保）。其中，预计公司对子公司提供担保总额不超 过60亿等值美元，预计公司子公司之间担保总额不超过530亿等值美元。上述担 1 本次审议担保事项不存在反担保。 公司不存在担保逾期的情形。 保主要用于发行债券、开展银行借款和银团贷款、结构化票据融资业务等。 重要内容提示： 被担保人名称：公司间接全资子公司（以下简称子公司）CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.、CSI Financial Produ ...

中信证券股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2500820 号 中信证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，对中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）2024 年度的募集 资金存放与实际使用情况专项报告（以下简称"募集资金存放与实际使用情况专项报告"） 执行了合理保证的鉴证业务，就专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员 ...

证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2025-027 中信证券股份有限公司 关于2025年日常关联/持续性关连交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联/持续性关连交易预计需提交股东大会审议。 本次日常关联/持续性关连交易没有损害公司及公司股东的整体利益，不影响公 司的独立性，公司主要业务没有因该日常关联/持续性关连交易对关联/连人形成依赖。 提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联/持续性关连交易基本情况 根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易（2023年1月修订）》的有 关规定，本次日常关联/持续性关连交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。 2025年3月26日，公司召开第八届董事会第三十二次会议，审议通过关于预计公司2025 年日常关联/持续性关连交易的议案，并同意将该事项提交公司2024年度股东大会审议。 公司董事会对上述议案实行分项表决，因公司执行董 ...

中信证券股份有限公司董事会审计委员会 2024年度履职情况报告 报告期内，审计委员会共召开10次会议。审计委员会根据公司《董事会审计 委员会议事规则》的规定召集会议、审议相关事项并进行决策，努力提高工作效 率和科学决策的水平；审计委员会认真履行职责，按照公司规章制度积极参与年 度财务报告的编制、审计及披露工作，维护审计的独立性，提高审计质量，维护 公司及股东的整体利益。 审计委员会及其委员按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、监督作用， 勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用。 审计委员会对公司的财务状况进行了审慎的核查并对公司编制的财务报表 进行了审核，认为：公司财务体系运营稳健，财务状况良好。此外，公司董事会 通过审计委员会，对公司在会计及财务汇报职能方面是否具备充足的资源、员工 资历及经验，以及员工所接受的培训课程及有关预算亦作出检讨并感到满意。 一、2024年审计委员会主要工作成果 审计委员会2024年主要工作成果包括： 1.审阅定期财务报告 3.审阅内部稽核部门及外部审计师的主要稽核/审计结果，以及经营管理层 对所提出稽核/审计建议的响应 4.检讨内部监控系统的效能 ...

公司代码：600030 公司简称：中信证券 中信证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 中信证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

一、募集资金基本情况 （一）募集资金到账情况 公司经2020年度股东大会、2021年第一次A股类别股东会及2021年第一次H股 类别股东会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准中信证券股份有限 公司配股的批复》（证监许可〔2021〕3729号）、《关于核准中信证券股份有限公司 发行境外上市外资股的批复》（证监许可〔2021〕3714号）文件核准，公司向A股原 股东及境外上市外资股股东配售新股，并已分别于2022年1月27日、3月4日成功完 成A股和H股配股工作。 其中，公司于上海证券交易所公开发行1,552,021,645股人民币普通股（A股）， 股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币14.43元，收到原股东以货币资 金缴纳的出资总额为人民币22,395,672,337.35元，扣减已支付的相关发行费用后 实际收到人民币22,353,672,337.35元；扣减其他应付未付的相关发行费用后，实 际募集资金净额为人民币22,318,195,731.58元，其中新增实收股本人民币 1,552,021,645.00元，新增资本公积人民币20,766,174,086.58元。上述A股募集资 金净额已 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于中信证券股份有限公司 2024 年度第一大股东及其他关联方占用资金情况的 专项报告 1 关于中信证券股份有限公司 2024 年度第一大股东及其他关联方占用资金情况的专项报告 毕马威华振专字第 2501684 号 中信证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了中信证券股份有限公司（以下简称 "中信证券"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年 ...