独立董事评估 - 公司对2024年度三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事无不得任职情形，履职尽责[1] - 三位独立董事符合独立性相关要求[1] 报告信息 - 报告日期为2025年3月21日[2]

募集资金情况 - 公司首次公开发行4200万股，发行价55.67元/股，募资总额23.3814亿元，净额21.8500774081亿元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金余额4088.312068万元[5] - 2024年度募集资金总额为21.8500774081亿元[36] - 本年度投入募集资金总额为2.9683574294亿元[36] - 已累计投入募集资金总额为20.3006733419亿元[36] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0%[36] - 公司本次公开发行股票超募资金金额为68500.77万元[37] 项目投资与进度 - 公司自有地块宗地面积9289.1平方米，规划建筑面积约4.3万平方米[14] - 公司增加项目投资3.138147亿元，其中超募资金2.86亿元，自有资金2781.47万元[14] - 项目建设期从36个月变更为48个月[14] - 江波龙中山存储产业园二期建设项目截至期末投资进度为81.98%[36] - 企业级及工规级存储器研发项目截至期末投资进度为100.47%[36] - 补充流动资金项目截至期末投资进度为100.00%[36] - 小容量存储芯片设计研发Flash项目截至期末投资进度为76.38%[36] - 收购SMART Brazil 81%股权项目截至期末投资进度为100.00%[36] - “企业级及工规级存储器研发”项目增加自有地块作为实施地点，增加项目投资31381.47万元[37] - “小容量Flash存储芯片设计研发项目”建设期拟定为36个月，募集资金投入13460.00万元，全部用超募资金投资[37] 资金使用与管理 - 公司收购SMART Brazil 81%股权项目使用超募资金[7] - 公司制定《募集资金管理制度》，严格按规定管理和使用募集资金[6] - 公司与银行、保荐机构签订《募集资金三方监管协议》，按规定使用募集资金[7][8] - 公司于2022年8月23日同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金30731.93万元及预先支付的发行费用1323.64万元[15] - 2023年7月27日公司拟使用不超过35000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2024年已全部归还[16][19] - 2023年7月27日公司拟使用不超过26400.00万元闲置超募资金暂时补充流动资金，2023年11月23日已全部提前归还[18] - 2024年4月19日公司拟使用不超过25000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年9月27日剩余15000.00万元待归还[20][22] - 2022年9月9日起12个月内公司可使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理[23] - 2023年9月9日起12个月内公司可使用闲置募集资金（不含超募资金）进行现金管理[24] - 2024年9月9日起12个月内公司可使用闲置募集资金（不含超募资金）进行现金管理[25] - 截至2024年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理的余额为0元[26] - 公司使用26440.77万元超募资金向慧忆半导体增资或借款，支付收购SMART Brazil 81%股权项目部分款项[37] 项目调整 - 2024年4月19日公司将募投项目“江波龙中山存储产业园二期建设项目”达到预定可使用状态的时间延期至2025年4月[27] - 2024年公司调整“江波龙中山存储产业园二期建设项目”及“企业级及工规级存储器研发项目”的内部投资结构[27] - 公司将“江波龙中山存储产业园二期建设项目”达到预定可使用状态时间由2024年4月延期至2025年4月[37]

深圳市江波龙电子股份有限公司 二、2024 年年审会计师事务所履职情况 按照审计业务约定书，安永遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，对公司 2024 年度财务报告及 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性进行了审计，同时对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况、2024 年非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具了专项报告。 安永对公司 2024 年度财务报告进行了审计，安永认为公司的财务报表在所 有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了深圳市江波龙电子股份有 限公司 2024 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2024 年度的合并及公司 经营成果和现金流量；公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。安永出具了标准无 保留意见的审计报告。 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行4200万股A股，发行价55.67元/股，募集资金总额23.3814亿元，净额21.8500774081亿元[5] - 截至2024年12月31日，募集资金余额4088.312068万元[7] - 超募资金金额为6.85亿元[34] 专户存款余额 - 截至2024年12月31日，汇丰银行深圳分行专户活期存款余额301.900623万元[12] - 截至2024年12月31日，中信银行深圳城市广场旗舰支行专户活期存款余额440.771137万元[12] - 截至2024年12月31日，平安银行深圳西丽支行专户活期存款余额234.614399万元[12] - 截至2024年12月31日，中信银行中山分行营业部专户活期存款余额386.285324万元[13] - 截至2024年12月31日，中国农业银行深圳宝龙支行专户活期存款余额1331.538702万元[13] - 截至2024年12月31日，浦发银行上海自贸试验区新片区分行两个专户活期存款余额分别为865.70433万元和527.497553万元[13] 项目投资情况 - 企业级及工规级存储器研发项目增加投资31381.47万元，超募28600万元，自有2781.47万元，建设期变48个月[15][35] - 江波龙中山存储产业园二期建设项目预定可使用时间延至2025年4月[27][34] - 江波龙中山存储产业园二期建设项目承诺投资7亿元，累计投入5.74亿元，进度81.98%[34] - 企业级及工规级存储器研发项目承诺投资3.5亿元，调整后6.36亿元，累计投入6.39亿元，进度100.47%[34] - 补充流动资金项目承诺投资4.5亿元，累计投入4.5亿元，进度100%[34] - 小容量Flash存储芯片设计研发项目调整后投资1.35亿元，累计投入1.03亿元，进度76.38%[34] - 收购SMART Brazil 81%股权项目调整后投资2.64亿元，累计投入2.64亿元，进度100%[34] 资金置换与补充 - 公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金30731.93万元及发行费用1323.64万元[16][35] - 2023年拟用不超35000万元闲置募集资金补流，期限不超9个月，2024年已全部归还[18][20][35] - 2023年拟用不超26400万元闲置超募资金补流，期限不超12个月，2023年提前归还[19][35] - 2024年拟用不超25000万元闲置募集资金补流，期限不超9个月，截至2024年12月31日剩余15000万元[21][22][23][36] 现金管理 - 2022 - 2024年每年9月9日起12个月内可使用闲置募集资金及自有资金现金管理[36] - 截至2024年12月31日，公司使用募集资金现金管理余额为0元[26][36]

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"江波龙"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对江波龙 2024 年度内部 控制自我评价报告进行了审慎核查，核查情况如下： 一、内部控制评价的工作情况 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 （1）诚信和道德价值观念的沟通与落实 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。本年度纳入评价范围的主要单位包括母公司及合并范围内全资子公司、 控股子公司，纳入评价单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司整体层面有控制环境、风险评 ...

综合授信 - 公司拟申请不超160亿元综合授信额度[1] - 申请额度含固定及临时额度，可循环滚动使用[1] 授权安排 - 董事会提请授权相关人员办理授信及后续业务[2] - 授权期限自2024年年度股东大会通过至2025年年度股东大会召开[3] 会议信息 - 第三届董事会第八次会议于2025年3月19日召开[1]

深圳市江波龙电子股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求，结合深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 二、内部控制评价结论 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2025-015 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于公司 2025 年度担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 若本次2025年度担保额度预计事项经深圳市江波龙电子股份有限公司（以下 简称"公司"）股东大会审议通过，公司预计2025年担保额度将超过公司最近一期 经审计净资产的100%，其中对资产负债率超过70%的单位担保额度将超过上市 公司最近一期经审计净资产50%，前述担保全部为公司对合并报表范围内的子公 司（以下简称"子公司"）的担保，敬请投资者充分关注担保风险。 公司于2025年3月19日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次 会议，以全票同意审议通过了《关于公司2025年度担保额度预计的议案》，本次 提供担保额度预计事项尚需经公司2024年年度股东大会审议，并须经出席会议的 股东所持表决权的三分之二以上通过，现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 经公司2023年年度股东大会审议通过，2024年度公司为子公司向银行等金融 机构申请综合授信或其他日常 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70028183_H02号 深圳市江波龙电子股份有限公司 深圳市江波龙电子股份有限公司董事会： 我们审计了深圳市江波龙电子股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12 月31日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月19日出具了编号为安永华明 （2025）审字第70028183_H01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，深圳市江波龙电子股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 1 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明（续） 安永华明（2025）专字第70028183_H02号 深圳市江波龙电子股份有限公司 （本页无正文） 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：邓冬梅 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是深圳市江波龙 电子股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2025-017 由于深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）及纳入合并报表范 围内的子公司（以下简称"子公司"）在开展实际业务中需通过外币进行结算，结 合采购、销售额及市场汇率、利率等条件，为规避和防范汇率或利率风险，公司 及子公司可以开展外汇套期保值业务，并拟使用自有资金在折合人民币 50 亿元 额度内滚动操作(即在授权有效期内任意时点的投资余额不超过人民币 50 亿元 或等值外币，且此额度在授权有效期内可循环使用)。公司及子公司拟开展的外 汇套期保值业务的币种只限于公司及子公司日常生产经营所使用的主要结算货 币，如美元、欧元、港币等，拟开展的外汇套期保值工具仅限于远期结售汇业务、 结构性远期、外汇掉期业务、外汇期权业务、利率掉期及上述业务的组合。公司 及其子公司拟开展的外汇套期保值业务仅限于在场内市场交易。 2、审议程序 本次开展外汇套期保值业务已经公司第三届董事会审计委员会第八次会议、 第三届董事会第八次会议以及第三届监事会第八次会议审议通过，还须提交公司 股东大会审议。 3、风险提示 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的 ...