证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-049 通用电梯股份有限公司 鉴于公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，公司按照相关程序进行监事会换届选举。 经公司监事会提名推荐杨秋婷女士、孙学文先生为公司第四届监事会 非职工代表监事候选人。 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 九次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司会议室以现场方式召开，会议 于 2024 年 12 月 20 日以书面、电话的方式通知了全体监事。本次会 议由监事会主席杨秋婷女士召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的通知、召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 通用电梯股份有限公司 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 独立董事提名人声明与承诺 提名人通用电梯股份有限公司董事会现就提名陈利芳女士为通 用电梯股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人陈利芳女士已书面同意作为通用电梯股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过通用电梯股份有限公司第三届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-046 通用电梯股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 八次会议于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以现场方式召开，会议 于 2024 年 12 月 9 日以书面、电话的方式通知了全体监事。本次会议 由监事会主席杨秋婷女士召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的通知、召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 监事会经过审核，公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证 ...

通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：通用电梯 股票代码：300931 | 28 | 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票 | 不适用 | | | --- | --- | --- | --- | | | 总额的 50% | | | | 29 | 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少 | 否 | | | | 于 1 年 | | | | 30 | 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 | 是 | | | 31 | 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 | 是 | | | | 50% | | | | 32 | 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 | 不适用 | | | 33 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届 | 不适用 | | | | 满日 | | | | 34 | 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 | 不适用 | | | 35 | 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象 | 不适用 | | | | 获授股票期权总额的 50% | | | | | 监事会及中介机构专业意见合 ...

通用电梯股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划的核查意见 （四）法律法规规定不得实行股权激励的情形； （五）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本次激励计划的主体资格。 二、公司本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的下列情形： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选； 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定， 对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）进 行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权 激励计划的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 通用电梯股份有限公司 二零二四年十二月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理 办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 和其他有关法律法规、规章和规范性文件，以及《通用电梯股份有限公司章程》 制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市 场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-047 通用电梯股份有限公司 关于董事会后暂不召开股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司董事会 2024 年 12 月 21 日 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月20 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议，审 议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相 关事宜的议案》，具体内容详见公司在巨潮资讯网发布的相关公告。 因公司第三届董事会任期即将届满，将于近期进行董事会换届相 关工作，为提高会议决策效率、降低会议成本，公司第三届董事会第 十九次会议决定暂不召开股东大会审议上述事项。后期公司董事会将 根据整体工作安排，另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会审 议相关议案。 ...

上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 致：通用电梯股份有限公司 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 案号：01F20245643 四、为出具本法律意见书，本所律师查阅了本次激励计划所涉及的文件，逐 一对有关文件进行审核，并进行了必要的访谈和调查。 五、本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，未经本所书面许可， 不得被任何人用于其他任何目的。 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2024 年修订）》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本激励计划的主要内容 | 7 | | （一）激励对象的范围及分配情况 7 | （二）激励方式、来源及数量 8 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 10 | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 | 14 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 | （四）对本激励计划权益额度的核查意见 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 15 | （六）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 16 | | （ ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 通用电梯股份有限公司 二零二四年十二月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理 办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 和其他有关法律法规、规章和规范性文件，以及《通用电梯股份有限公司章程》 制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市 场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行 ...