证券简称：通用电梯 证券代码：300931 独立财务顾问报告 2025 年 1 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | 五、备查文件及咨询方式 | 9 | 一、释义 2 1. 上市公司、公司、通用电梯：通用电梯股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《通用电梯股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司任职的高级管理人员 及核心骨干员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 有效期：自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作 废失效的期间。 9. 归属：限制性股票激 ...

通用电梯股份有限公司监事会 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形的； 激励对象名单（首次授予日）的核查意见 1 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规、 规章及规范性文件和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）激励对象名单（首次授予日）进行了核查， 发表核查意见如下： 1、本次激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 1 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-006 通用电梯股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间： 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：公司董事长徐志明先生 6.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开及表决 程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 等相关规定。 （二）会议的出席情况 1.股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东共计 57 人，代表股份 119,140,828 股，占公司有表决权股份总数的 49.6118%。 （1）现场会议召开时间：2025 年 1 月 16 日（星期四）下午 14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的具体时间为：2025 年 1 月 16 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30， 下午 13 ...

通用电梯股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司于 2025 年 1 月 16 日召开 2025 年第一次 临时股东大会选举产生了第四届董事会成员，为保证董事会运作的连 续性，经第四届董事会全体董事同意，豁免会议提前通知的时间要求， 以现场通知方式送达至董事、监事和高级管理人员。会议应参加表决 董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席会 议，会议由公司董事长徐志明先生召集并主持。本次会议的召集、召 开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-007 1.审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《董事会 议事规则》的有关规定，选举董事徐志明先生为公司第四届董事会董 事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第四届 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-008 通用电梯股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司于 2025 年 1 月 16 日召开 2025 年第一次 临时股东大会选举产生了第四届监事会成员，为保证监事会运作的连 续性，经第四届监事会全体监事同意，豁免会议提前通知的时间要求， 以现场通知方式送达至全体监事。会议应参加表决监事 3 人，实际参 加表决监事 3 人，公司半数以上监事共同推举杨秋婷女士主持本次会 议。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作 指引》和《公司章程》的规定，为保证监事会顺利运行和履行职责， 公司监事会选举杨秋婷女士担任公司第四届监事会主席，任期自本次 监事会审议通过之日起至第四届监事会届满 ...

1 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 本的比例 | | | | | | （万股） | 的比例 | | | 1 | 沈立明 | 中国 | 总经理 | 80.00 | 11.11% | 0.33% | | | 核心骨干员工（109 | 人） | | 560.00 | 77.78% | 2.33% | | | 预留部分 | | | 80.00 | 11.11% | 0.33% | | | 合计 | | | 720.00 | 100.00% | 3.00% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公 司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-011 通用电梯股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的限制性 股票授予条件已经成就，根据公司 2025 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2025 年 1 月 16 日召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，审 议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2025 年 1 月 16 日为首次授予日，以 3.70 元/股的授予价格向 110 名激励对象授予 640.00 万股。 现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审议程序 （一）股权激励计划简述 1、激励方式：本激励计划采用的激励工具为限制性股票（第二类限制性股 票）。 2、股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-001 通用电梯股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月20日召开 第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 12 月 21 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 （五）公示结果：公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励 对象提出的任何异议。 二、核查情况 公司监事会核查了拟激励对象的名单、身份证件、与公司签订的劳动 合同或聘用合同、在公司担任的职务及其任职文件等情况。 三、核查意见 根据《管理办法》《自律监管指南第1号》《公司章程》的相关规定，公 司对拟激励对象的姓名及职务进行了内部公示，公示期满后，公司监事会 结合公 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-002 通用电梯股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象及相关主体 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议，审 议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》等议案。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 21 日披露于 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等法律、法规和规范性文件的规定，通过向中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司查询，公司对本次 2024 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）内幕信息知情人及激励对象在本次 激励计划草案公告前 6 个月内（即 2024 年 6 月 20 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 通用电梯股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人通用电梯股份有限公司董事会现就提名顾秦华先生为通 用电梯股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人顾秦华先生已书面同意作为通用电梯股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过通用电梯股份有限公司第三届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ...