| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 关于 2024 年第一次临时股东大会增加临时议案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1 一次临时股东大会的通知》中关于 2024 年第一次临时股东大会的召开时间、股权登 记日、召开地点、召开方式等均保持不变。《关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的补充通知》详见巨潮资讯网（cninfo.com.cn），同时刊登于 2024 年 9 月 13 日的 《证券时报》。 公司《第五届董事会第十一次会议决议公告》、《第五届监事会第八次会议决 议公告》、《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要、《2024 年员工持股计划管 理办法》详见公司于 2024 年 9 月 13 日在巨潮资讯网（cninfo.com.cn）披露的相关 内容，《第五届董事会第十一次会议决议公告》、《第五届监事会第八次会议决议 公告》同时刊登于 2024 年 9 月 13 日的《证券 ...

员工持股计划基本信息 - 参加对象为核心骨干员工，总人数不超过100人，董监高及特定股东不参与[13][56] - 员工持股计划拟筹集资金总额上限为4177.75万元，每份份额1元[17] - 核心骨干员工拟获股份数量为7,203,019股，拟持有份额为4,177.75万元，占持股计划比例100%[16] - 员工持股计划持股规模不超过7203019股，约占公司目前总股本0.70%[19][57] - 员工持股计划购买标的股票价格为5.80元/股[20] 股份回购情况 - 截至2024年3月15日，公司累计回购股份7203019股，占总股本0.70%，成交总金额100125282.85元[18] 时间安排 - 员工持股计划存续期为30个月，可提前终止、展期或延长[23][56][57][64] - 所获标的股票锁定期分别为12个月、约18个月[25][56][64] 交易限制 - 员工持股计划在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司股票[26] - 员工持股计划在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖公司股票[26] - 员工持股计划自重大事件发生之日起或决策过程中至依法披露之日止不得买卖公司股票[27] 考核指标 - 设公司业绩和员工绩效双考核指标，公司业绩考核达标是股份解锁前提[28] - 以2021 - 2023年公司“归母净利润”平均数为基数，2024年度业绩指标高于基数，员工持股计划项下股份12个月解锁68%[28] - 2025年度业绩指标高于基数，员工持股计划项下股份在2025年报披露日第二日解锁32%[28] - 员工绩效考核结果分五档，解锁比例设100%、0%两级，优秀及良好为100%，称职、需改进、不称职为0%[33] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[32] - 首次持有人会议由董事会秘书或指定人员召集主持，其后由管理委员会召集主持[35] - 召开持有人会议，管理委员会应于会议召开3日前发通知，紧急情况可口头通知[36] - 持有人会议表决，议案经提交有效表决票的1/2以上（含）份额同意视为通过（约定需2/3以上（含）份额同意的除外）[37] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上（含）份额的持有人可在会议召开2日前提交临时提案[38] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上（含）份额的持有人可提议召开临时会议，会议需合计持有1/2以上（含）份额的持有人出席方可举行[38] - 员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[40] - 管理委员会会议需过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[42] - 股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事宜，授权有效期自股东大会通过至计划实施完毕[44] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并经董事会审议通过[47] - 员工持股计划存续期满未延期则自行终止；锁定期满股票全部处置完毕可提前终止[48] - 存续期届满前1个月，若股票未全部处置，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并经董事会审议通过可延长存续期[48] - 因股票停牌或窗口期短无法变现，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并经董事会审议通过可延长存续期限[48] - 除特定情形外，员工持股计划终止须经出席持有人会议的持有人所持1/2以上（含）份额同意，并经董事会审议通过[48] 股东权利与权益分配 - 员工持股计划自愿放弃所持有股票的表决权，持有人按份额享有资产收益权等其他股东权利[49] - 锁定期内，持有人不得要求分配权益，公司资本公积转增股本等新取得股份一并锁定[49] - 锁定期内公司派息，现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不分配，锁定期结束后由管理委员会决定[50] 持有人变动处理 - 持有人主动辞职等情形，已解锁部分由持有人享有，未解锁部分按原始出资额返还，收回份额可转让或出售[51][52] - 持有人职务变更等情形，持股计划份额及相应权益保持不变[52] 计划合规与意义 - 独立财务顾问认为公司员工持股计划符合《指导意见》等政策法规规定[59] - 公司具备实施员工持股计划的主体资格[60] - 员工持股计划有利于建立和完善利益共享机制等多方面[61][63][64][66] 实施进度 - 员工持股计划实施尚需博实股份股东大会审议批准[68]

| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的补充通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 经哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次 会议决议，公司定于 2024 年 9 月 23 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会。本次 股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。《关于召开 2024 年第一次临 时股东大会的通知》（公告编号：2024-047），详见巨潮资讯网（cninfo.com.cn） 及 2024 年 8 月 28 日的《证券时报》。 2024 年 9 月 11 日，公司董事会收到公司股东邓喜军先生《关于提请 2024 年第 一次临时股东大会增加临时提案的函》，为提高决策效率，邓喜军先生提议将经公 司第五届董事会第十一次会议审议通过的《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）> 及其摘要的议 ...

二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 | 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会 议于 2024 年 9 月 11 日在公司 205 会议室，以现场结合通讯方式召开。会议通知及 变更通知已分别于 2024 年 9 月 3 日、2024 年 9 月 4 日以电子邮件等方式送达全体 监事。本次会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名，会议由公司监事会 主席刘晓春先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定。 经核查，《哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员 ...

哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划 管理办法 二零二四年九月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 员工持股计划的制定 2 | | 第三章 | 员工持股计划的管理 9 | | 第四章 | 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 17 | | 第五章 | 公司与持有人的权利和义务 20 | | 第六章 | 附则 21 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"博实股份"或 "公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性 文件和《哈尔滨博实自动 ...

员工持股计划 - 公司制定2024年员工持股计划草案[1] - 持股计划内容及决策程序合法合规[1] - 拟定持有人主体资格合法有效[2] - 实施计划符合规定且利于公司发展[2]

| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 1、审议通过了《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 一、董事会会议召开情况 哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次 会议于 2024 年 9 月 11 日在公司 205 会议室，以现场结合通讯方式召开。会议通知 及变更通知已分别于 2024 年 9 月 3 日、2024 年 9 月 4 日以电子邮件等方式送达全 体董事。本次会议应参加表决董事 11 名，实际参加表决董事 11 名，会议由公司董 事长邓喜军先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 为了完善公司治理机制，提高公司核心团队的凝聚力，保持核心人员的稳定性， 建立和完善员工与股东的利益共享机制，健全公司长效的激励约束机制，持续提升 公司的运营能力和综合竞争力，促进公司高质量发展。 ...

2、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保 或任何其他财务资助的计划或安排，计划已通过职工代表大会征求员工意见。 3、公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》等有关法律、 法规及规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围， 其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 哈尔滨博实自动化股份有限公司 监事会关于公司 2024 年员工持股计划相关事项的审核意见 哈尔滨博实自动化股份有限公司（下称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，经认真审阅相关会议资料及全 体监事充分全面的讨论与分析，就公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本次 员工持股计划" ...

公司业务进展 - 电石智慧工厂的两个订单中，小量电石智能车间已交付并确认收入，大的电石成品后处理智能工厂尚待客户验收 [1] - 2023年公司智能装备实现营收7.23亿元，综合毛利率为41.84%，同比降低4.70%，主要受一单营收约1.5亿元的低利润项目影响 [1] - 公司智能装备毛利率下降主要受产品结构影响，剔除低利润项目后，毛利率仍处于优异水平 [1] 技术研发 - 人形机器人项目正在进行调试原理样机，优化整机方案和关键部组件结构，并进行运动控制算法和导航规划算法的研发验证 [2] 政策影响 - 国家加快固定资产更新政策将对公司智能制造装备构成实质性需求端利好 [2] - 未来五年，中央企业预计安排大规模设备更新改造总投资超3万亿元 [2] 市场策略 - 公司凭借技术领先的差异化竞争策略，综合竞争实力稳固，客户认可度高 [1] - 公司通过技术优势持续进行产品研发，实现多品类扩张和产品迭代，形成较强的技术壁垒 [1] - 公司不排斥未来有好的购并机会，但目前好的标的非常少 [2]

| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 可转换公司债券 2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"博实转债"将于 2024 年 9 月 23 日按面值支付第二年利息，每 10 张"博 实转债"（面值 1,000 元）利息为 5.00 元（含税）； 2、债权登记日：2024 年 9 月 20 日； 3、除息日：2024 年 9 月 23 日； 4、付息日：2024 年 9 月 23 日； 5、"博实转债"票面利率：第一年 0.30%，第二年 0.50%，第三年 1.00%，第 四年 1.50%，第五年 1.80%，第六年 2.00%； 5、可转债上市时间：2022 年 9 月 22 日 6、可转债存续的起止日期：2022 年 9 月 22 日至 2028 年 9 月 21 日 6、本次付息的债权登记日为 2024 年 9 月 20 日，凡在 202 ...