2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：气派科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：薛阳、徐扬 | 被保荐公司代码：688216 | 重大事项提示 海通证券股份有限公司关于气派科技股份有限公司 2023 年度，在经济发展放缓、行业终端需求不足等因素的影响下，全球及 国内半导体市场面临较大压力，市场竞争不断加剧。面对复杂的市场环境及行业 周期的变化，公司经营管理面临较大挑战。报告期内，气派科技主营业务毛利率 为-17.43%，较上期下降 18.42 个百分点；归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润为-15,361.72 万元，同比减少 7,931.48 万元，仍处于亏损状态。公 司仍然存在未来因行业持续低迷或经营不当等原因导致毛利率和净利润持续为 负的风险。 2023 年度，公司生产经营正常，不存在其他重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意气派科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]1714 号）批复，气派科技股份有限公司（以 下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 26,570 ...

海通证券股份有限公司关于气派科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为承接气派 科技股份有限公司（以下简称"气派科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定， 对气派科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户已全部注销。 （二）募集资金使用及专户余额情况 截止 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 341,884,849.27 元，其中：以前年度使用 305,038,440.55 元，本年度使用 36,846,408.72 元，均投 入募集资金项目。 1 截止 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使用金额人民币 341,884 ...

上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意气派科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]1714 号）批复，气派科技股份有限公司（以 下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 26,570,000 股，每股 面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 14.82 元，募集资金总额为人民币 39,376.74 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 33,822.46 万元。本次发行 证券已于 2021 年 6 月 23 日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以 下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 7 月 13 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，于 2024 年 3 月 28 日， 对气派科技在 2023 年 7 月 13 日至 2023 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称 "本持续督导 ...

财务业绩 - 公司2023年度亏损，拟不进行现金分红、送红股或资本公积金转增股本[5] - 公司2023年实现营业收入5.54亿元，同比增长2.58%[25] - 公司归属上市公司股东的净利润为-13,096.69万元，同比亏损扩大7,240.42万元[25][62] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-15,361.72万元，同比亏损扩大7,931.48万元[25][62] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为37,192.64万元，同比大幅改善[63][65] - 公司2023年基本每股收益为-1.24元，较上年同期下降[19] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为8.47%，较上年同期下降0.97个百分点[19] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为7.45亿元，较上年末下降16.21%[19] - 公司2023年末总资产为18.65亿元，较上年末增长4.33%[19] 经营情况 - 公司主营业务包括集成电路设计、封装测试等[1] - 公司集成电路封装包括先进封装和传统封装,其中先进封装包括QFN/DFN、BGA等[10][11][12][13][14] - 公司自主定义了CDFN/CQFN等小体积贴片式封装形式[14] - 公司主要产品包括集成电路、LED等,涉及氮化镓、碳化硅等新材料[14] - 公司采用柔性化生产模式,能快速调整生产产品品种和产量[28] - 公司主要采用自主研发模式,并通过产学研、企业间合作等方式进行合作研发[29] - 公司持续完善质量管理体系,设定质量红线目标,提升员工质量意识[26] - 公司实施股权激励计划和员工持股计划,以吸引和留住优秀人才[26] 技术研发 - 公司自主研发了Qipai、CPC和CDFN/CQFN系列量产产品[37] - 公司开发了5G基站GaN射频功放塑封封装技术、高密度大矩阵集成电路封装技术等核心技术[37][38] - 公司持续研究FC封装技术、MEMS封装技术、大功率碳化硅芯片塑封封装技术等新技术[38][39] - 公司注重自主封装设计技术研发创新,拥有254项境内外专利技术[37] - 公司研发中心先后获得广东省和东莞市级技术中心认定[35] - 公司在2022年荣获"2021年东莞市百强创新型企业"称号[35] - 公司获得国家级专精特新"小巨人"企业认定,集成电路封装测试产品获得该称号[40] 公司治理 - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明财务报告真实、准确、完整[4] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金、违规对外担保等情况[7] - 公司根据相关法律法规建立了由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的公司治理架构[90] - 公司股东大会、董事会、监事会能够按照相关法律法规及公司内部制度规范运作[90] - 公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保证独立性的情况[91] - 公司不存在控股股东从事与公司相同或相近业务的同业竞争情况[91] 风险提示 - 公司前瞻性陈述不构成对投资者的承诺,请投资者注意风险[6] - 公司未盈利且尚未实现盈利[3] - 受行业下行影响,公司业绩出现亏损,存在持续亏损的风险[50] - 公司传统封装产品占主营业务收入较高,面临先进封装技术升级迭代的风险[51][52]

公司代码：688216 公司简称：气派科技 气派科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 气派科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

关于对气派科技股份有限公司 2023 年 度 营 业 收 入 扣 除 情 况 的专项核查意见 天职业字[2024]11971-3 号 目 录 关 于 对 气 派 科 技 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 营 业 收 入 扣 除 情 况 的专项核查意见 -- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24T9PC5ZBY 关于对气派科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2024]11971-3 号 气派科技股份有限公司全体股东: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施核查工作的基础上对气派科技管理层编制的扣除情况表发表核查 意见。我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了核查工作。该准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施 核查工作,以对扣除情况表是否在所有重大方面按照上市规则相关要求编制获取合理保证。 在对财务报表执行审计的基础上,我们结合气派科技实际情况,实施了包括核对、询问、核 查会计记录等我们认为必要的 ...

关于气派科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 中国注册会计师: 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]11971-2 号 气派科技股份有限公司董事会: 我们审计了气派科技股份有限公司(以下简称"气派科技")财务报表,包括2023年12月 31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现 金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年3月28日签 署了天职业字[2024]11971号无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,气派科技编制了后附的2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是气派科技管理层的责任。我 们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,气派科 ...

证券代码：688216 证券简称：气派科技 公告编号：2024-013 气派科技股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 气派科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日（星期四） 以通讯表决方式召开第四届监事会第十三次会议。会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人，会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《气派科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，所 作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会认为：公司监事会2023年严格遵循《公司法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号—规范运作》等相关法律、法规以及《公司章程》《监事会议事 细则》的要求，认真履行职 ...

气 派 科 技 股 份 有 限 公 司 审计报告 天 职 业 字 [2024] 11971 号 目 录 审计报告 --- -1 2023 年度财务报表 -- -5 2023 年 度 财 务 报 表 附 注 ----- 17 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.bfgv.cn) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://wc.cnef.gov.cn）" 我行家 审计报告 天职业字[2024] 11971 号 气派科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了气派科技股份有限公司(以下简称"气派科技")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了气 派科技 2023 年 12月 31 目的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 1. 事项描述 我们按照中国注 ...

证券代码：688216 证券简称：气派科技 公告编号：2024-016 气派科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将气派科技 股份有限公司（以下简称"气派科技"或者"公司"）2023 年募集资金存放与实际 使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意气派科技股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可[2021]1714 号）核准，公司 2021 年 6 月于上海证券交易 所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)26,570,000 股，发行价为 14.82 元/股， 募集资金总额为人民币 393,767,400.00 元，扣除承销及保荐费用、中介机构费和 ...