激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为1228.90万股，占公司股本总额76084.7603万股的1.62%[8][27] - 激励对象总人数为130人[9][24] - 限制性股票授予价格为10.88元/股[9][38] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][31] 激励对象分配 - 董事长鲁良锋获授限制性股票82.59万股，占授予总数的6.72%，占公司股本总额的0.11%[28] - 董事、总经理冯银龙获授80.00万股，占授予总数的6.51%，占公司股本总额的0.11%[28] - 中层管理人员及核心技术（业务）骨干122人获授862.45万股，占授予总数的70.18%，占公司股本总额的1.13%[29] 实施流程 - 激励计划经股东大会审议通过后方可实施[11] - 自股东大会审议通过之日起60日内完成授予等程序，否则终止计划[11] - 激励对象名单公示期不少于10天[25][65] - 监事会在公司股东大会审议激励计划前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[25][65] 限售与解除限售 - 限制性股票限售期分别为授予登记完成之日起24个月、36个月[34] - 第一个解除限售期自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至36个月内最后一个交易日止，解除限售比例50%；第二个解除限售期自36个月后的首个交易日起至48个月内最后一个交易日止，解除限售比例50%[35] - 激励计划授予的限制性股票解除限售考核年度为2025 - 2026年[47] 业绩考核 - 第一个解除限售期以2023年归母净利润为基数，2025年归母净利润增长率不低于21%[47] - 第二个解除限售期以2023年归母净利润为基数，2026年归母净利润增长率不低于33%[47] - 公司事业部层面业绩达标完成度为A时归属比例100%，B时75%，C时50%，D时0%[49] - 公司层面业绩考核指标选取归母净利润增长率[51] 费用与成本 - 预计授予的权益费用总额为13182.96万元[61] - 假设2024年10月授予且全部符合条件解除限售，2024 - 2027年限制性股票成本摊销分别为915.48万元、5492.90万元、4943.61万元、1830.97万元[62] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[54][91] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[54][91] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[54][91] - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[55] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][56] - 派息时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0 - V[93] 其他规定 - 激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3（含）以上通过[66] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[68] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需董事会审议通过，审议后变更需股东大会决定，且不得提前解除限售或降低授予价格[72] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需董事会审议通过，审议后终止需股东大会决定[72] - 激励计划终止时，公司应回购尚未解除限售的限制性股票[72] - 若激励对象未达解除限售条件，公司将回购并注销其相应尚未解除限售的限制性股票[74] - 激励对象资金来源为自筹资金[77] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[80] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情形，未解除限售股票由公司按授予价回购注销[82] - 激励对象利用职务之便给公司带来损失金额超过1000万元（含）以上，已获授股票均由公司没收[84] - 公司与激励对象发生争议，60日内未解决可向公司所在地法院诉讼[88] - 公司按激励计划回购注销限制性股票，回购价格一般为授予价格[90] - 公司股东大会授权董事会依规定调整限制性股票回购数量和价格，调整后应及时公告[94] - 因其他原因调整回购数量和价格，需董事会决议并经股东大会审议批准[94] - 本激励计划在公司股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[99]

激励计划考核 - 首次授予限制性股票解除限售考核年度为2025 - 2026年[7,11] - 2025年归母净利润增长率以2023年为基数不低于21%[7] - 2026年归母净利润增长率以2023年为基数不低于33%[7] 归属与系数 - 事业部业绩达标完成度不同归属比例不同[8] - 激励对象考核结果不同个人绩效系数不同[9] 数量计算 - 激励对象当年实际解除限售数量有计算公式[10] 考核流程 - 主管5个工作日内通知考核结果[13] - 被考核对象可申诉，委员会10个工作日内复核[13] 办法相关 - 办法由董事会负责，经股东大会通过实施[14] - 办法发布于2024年10月16日[15]

股东大会信息 - 2024年第五次临时股东大会10月31日14点在苏州高新区泰山路666号会议室召开[4] - 网络投票起止时间为2024年10月31日[6] - 审议4项议案，10月16日披露[10] 股权与登记 - 股权登记日为2024年10月24日，A股代码603699，简称纽威股份[15] - 参会登记时间为10月28日9:30 - 11:30、13:00 - 16:00[18] - 登记地点为苏州新区泰山路666号董事会办公室[18] 其他 - 独立董事周玫芬征集投票权[8] - 公告发布时间为2024年10月16日[20]

股东大会信息 - 现场会议时间为2024年10月31日14:00，网络投票于当日进行[8] - 召开地点为江苏省苏州市高新区泰山路666号会议室[8] - 审议《关于滚动实施中长期激励计划的议案》等4项议案[9] 投票权征集信息 - 起止时间为2024年10月25 - 28日，9:30 - 11:30、13:30 - 15:00[2][11] - 对象为截止2024年10月24日登记在册并办手续的全体股东[10] - 征集人周玫芬未持股，对表决事项均同意[3][4]

激励计划概况 - 2024年10月15日董事会通过滚动实施中长期激励计划议案，待股东大会审议[1] - 激励方式为限制性股票[3] - 滚动周期一般为1年[4] 参与及资金股票来源 - 参与对象为董事等人员[6] - 资金来源为自有或自筹，规模依情况定[7] - 股票来源为定向发行A股普通股[8] 考核及决策披露 - 各期激励设公司、事业部、个人层面考核，指标实施确定[9] - 实施各期激励履行决策程序并及时披露[10] 不确定性 - 具体激励计划制定时间及获批情况不确定[12]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为1228.90万股，占公司股本总额76084.7603万股的1.62%[8][27] - 激励对象总人数为130人[9][24] - 限制性股票授予价格为10.88元/股[9][38] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][31] 激励对象分配 - 董事长鲁良锋获授限制性股票82.59万股，占授予总数的6.72%，占公司股本总额的0.11%[28] - 董事、总经理冯银龙获授80.00万股，占授予总数的6.51%，占公司股本总额的0.11%[28] - 副总经理陆建红获授57.12万股，占授予总数的4.65%，占公司股本总额的0.08%[28] - 中层管理人员及核心技术（业务）骨干122人获授862.45万股，占授予总数的70.18%，占公司股本总额的1.13%[29] 时间安排 - 激励计划经股东大会审议通过后60日内完成授予等程序，否则终止[11] - 激励对象名单公示期不少于10天[25] - 监事会在公司股东大会审议激励计划前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[25] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[68] 限售与解除限售 - 限制性股票限售期分别为授予登记完成之日起24个月、36个月[34] - 第一个解除限售期自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至36个月内最后一个交易日止，解除限售比例50%；第二个解除限售期自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至48个月内最后一个交易日止，解除限售比例50%[35] - 激励计划禁售期规定，董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，离职后半年内不得转让[37] 业绩考核 - 激励计划授予的限制性股票解除限售考核年度为2025 - 2026年，2025年以2023年归母净利润为基数，增长率不低于21%；2026年增长率不低于33%[47] - 事业部层面业绩达标完成度为A时归属比例100%，B为75%，C为50%，D为0%[49] - 个人绩效系数对应考核结果为A（1.0）、B（0.9）、C（0.8）、D（0.7）、E（0.6）、F（0）[50] 费用与影响 - 预计授予的权益费用总额为13182.96万元[61] - 2024 - 2027年限制性股票成本摊销分别为915.48万元、5492.90万元、4943.61万元、1830.97万元[62] - 限制性股票费用摊销对有效期内各年净利润有影响但程度不大[63] - 激励计划带来的业绩提升将高于费用增加[63] 审议与变更 - 股权激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3（含）以上通过[66] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需董事会审议通过，审议通过后变更需股东大会决定，且不得提前解除限售或降低授予价格[72] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需董事会审议通过，审议通过后终止需股东大会决定[72] 回购与调整 - 激励计划终止时，公司应回购尚未解除限售的限制性股票[72] - 公司回购限制性股票需经董事会审议、股东大会批准，并由中国证券登记结算有限责任公司办理回购注销事宜[73] - 资本公积转增股本等情况，调整后限制性股票数量Q＝Q0×（1＋n）[91] - 配股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[91] - 缩股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×n[91] - 资本公积转增股本等情况，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0÷（1＋n）[93] - 配股时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)][93] - 缩股时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0÷n[93] - 派息时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0 - V[93] - 公司股东大会授权董事会依规定调整限制性股票回购数量和价格，调整后应及时公告[94] - 因其他原因调整需董事会决议并经股东大会审议批准[94]

会议情况 - 2024年10月15日公司第五届监事会第十五次会议召开，3名监事全到[1] 议案审议 - 审议通过限制性股票激励计划等3项议案，前2项需提交股东大会审议[1][3][4][5][6][8] 激励计划 - 授予对象为董事等人员，无特定人员[6] - 激励对象无近12个月内不适当人选情形[7]

会议召开 - 2024年10月15日公司第五届董事会第十八次会议召开，7名董事实到[1] - 同意公司于2024年10月31日召开2024年第五次临时股东大会[12][13] 议案表决 - 《关于滚动实施中长期激励计划的议案》等4项议案表决通过，需提交临时股东大会审议[2][5][7][11]

激励计划基本信息 - 激励计划为苏州纽威阀门股份有限公司2024年限制性股票激励计划[18] - 激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员等核心人员，共130人[18][31] - 激励工具为限制性股票，标的股票来源为定向发行A股普通股[32] 股票数量与占比 - 拟授出限制性股票数量为1228.90万股，占公司股本总额76084.7603万股的1.62%[34] - 董事长鲁良锋获授82.59万股，占授予总数6.72%，占公司股本总额0.11%[34] - 董事、总经理冯银龙获授80.00万股，占授予总数6.51%，占公司股本总额0.11%[34] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月[37] - 需在股东大会审议通过后60日内授予并完成公告、登记[38] - 限制性股票限售期分别为24个月、36个月[41] - 第一个解除限售期比例50%，时间为授予登记完成24个月后首个交易日起至36个月内最后交易日[43] - 第二个解除限售期比例50%，时间为授予登记完成36个月后首个交易日起至48个月内最后交易日[43] 价格相关 - 首次授予限制性股票的授予价格为10.88元/股[47] - 激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价为21.76元，其50%为10.88元[49] - 激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价为19.06元，其50%为9.53元[49] 考核目标 - 激励计划授予的限制性股票的解除限售考核年度为2025 - 2026年[58] - 以2023年归母净利润为基数，2025年归母净利润增长率不低于21%[58] - 以2023年归母净利润为基数，2026年归母净利润增长率不低于33%[58] 归属比例 - 公司事业部业绩达标完成度为A时，归属比例为100%[59] - 公司事业部业绩达标完成度为B时，归属比例为75%[59] - 公司事业部业绩达标完成度为C时，归属比例为50%[59] - 公司事业部业绩达标完成度为D时，归属比例为0%[59] 程序相关 - 2024年10月15日召开第五届董事会第十八次会议，审议多项激励计划相关议案并拟提交股东大会审议[27][67] - 2024年10月15日召开第五届监事会第十五次会议，查核激励计划相关议案并发表意见[69] - 激励计划尚需股东大会审议，需经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过[71] - 应在股东大会召开前公示激励对象名单，公示期不少于10天[70] - 需在股东大会召开前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明[71] 其他 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的25%，离职后半年内不得转让[46] - 董事和高级管理人员6个月内买卖股票所得收益归公司所有[46] - 激励对象资金来源为自筹资金，公司承诺不为其提供财务资助[74] - 2024年10月15日监事会认为激励计划有利于公司持续发展，不损害股东利益[75] - 激励计划对象名单中有鲁良锋、冯银龙、黎娜三位公司董事，审议相关议案时回避表决[77] - 截至法律意见书出具日，公司具备实施激励计划的主体资格和条件[78] - 激励计划内容符合《管理办法》规定，已履行现阶段法定程序[78] - 激励对象确定符合相关规定，公司已履行信息披露义务[78] - 激励计划实施不存在损害公司及股东利益和违法情形[78] - 激励计划尚待公司股东大会以特别决议方式审议通过方可实施[79]

业绩数据 - 2023年度营业收入为5544461501.44元，2022年度为4059217042.09元，2021年度为3961742815.24元[4] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润为721797065.72元，2022年度为466116291.53元，2021年度为377459238.17元[4] - 2023年度基本每股收益为0.96元/股，2022年度为0.62元/股，2021年度为0.50元/股[4] - 2023年度加权平均净资产收益率为20.65%，2022年度为15.09%，2021年度为13.06%[4] 激励计划 - 2024年拟授予限制性股票1228.90万股，占公司股本总额1.62%[3][9] - 激励对象共130人，中层及骨干获授862.45万股，占授予总数70.18%[10][11] - 董事长鲁良锋获授862.45万股，占授予总数6.72%[11] - 董事、总经理冯银龙获授80.00万股，占授予总数6.51%[11] - 限制性股票授予价格为10.88元/股，不低于草案公告前1个交易日均价50%[13][14] - 购买资金由被激励对象自筹[14] - 激励计划有效期最长不超过60个月[15] - 需在股东大会通过后60日内授予并完成公告、登记[15] - 激励对象为董高人员，任职转让受限，离职半年内不得转让[18] - 限制性股票限售期为24个月、36个月[17] - 首次授予解除限售比例均为50%[17] - 解除限售考核年度为2025 - 2026年[22] - 2025年归母净利润增长率不低于21%，2026年不低于33%[22] - 事业部业绩达标完成度不同归属比例不同[24] - 个人绩效考核结果不同绩效系数不同[24] - 考核指标分公司、事业部、个人三个层次，公司层面选归母净利润增长率[26] 调整规则 - 资本公积转增等情况，限制性股票数量和授予价格有相应调整公式[26][28] - 配股、缩股、派息时，限制性股票数量和授予价格有相应调整公式[27][28][29] 其他规定 - 草案公告前6个月内有内幕交易不得成为激励对象[32] - 股东大会通过后60日内未授予，3个月内不得再审议[34] - 股东大会审议前后变更激励计划有不同决策要求[35] - 股东大会审议前后终止激励计划有不同决策要求[35] - 计划终止回购未解除限售股票需经批准并公告[36] - 激励对象未达条件或损害公司利益，公司有权回购注销[38] - 激励对象获授股票解除限售前不得转让等，收益纳税[40] - 公司特定情形激励计划终止，股票按授予价格回购注销[41] - 激励对象特定情形，未解除限售股票按授予价格回购注销[42] - 激励对象职务变更处理方式不同[43] - 激励对象给公司带来重大损失或损害声誉，股票由公司没收[43] - 公司确定激励对象不构成聘用期限承诺[39] - 预计授予权益费用总额为13182.96万元[48] - 假设2024年10月授予，2024 - 2027年成本摊销分别为915.48万元、5492.90万元、4943.61万元、1830.97万元[48] - 公司与激励对象争议可诉讼解决[46] - 激励对象特定离职情况，已获授未解除限售股票处理方式不同[44][46] - 公司以授予日收盘价确定限制性股票公允价值[47]