公司财务数据 - 公司2021年末净资本为21,010,428,699.59元，较上年度末的19,641,319,988.29元有所增长[10] - 公司注册资本为3,024,359,310.00元，与上年度末保持一致[10] - 公司注册资本从1990年的1000万元人民币增至2021年的3,024,359,310元[16][17][18][19][20][21][22][23][24][25] - 2008年公司通过吸收合并国金证券有限责任公司，注册资本变更为500,121,062元[20] - 2014年公司通过资本公积转增股本，注册资本从1,294,071,702元增至2,588,143,404元[23] - 2014年公司发行了25亿元人民币的可转换公司债券，并于同年完成提前赎回[24] - 2015年公司通过非公开发行股票，注册资本增至3,024,359,310元[25] - 公司2021年总资产883.13亿元，同比增长30.58%；归属于母公司股东的权益244.21亿元，同比增长8.70%[112] - 公司2021年营业收入71.27亿元，同比增长17.55%；归属于母公司股东的净利润23.17亿元，同比增长24.41%[112] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为-36.19亿元，同比减少2.03亿元[113] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.69亿元，同比增加7.16亿元[113] - 公司2021年营业成本42.04亿元，同比增加12.96%，主要由于收入增加相应业务及管理费用增加[114] - 公司2021年资产总额为8831.28亿元，同比增长30.58%[34] - 公司2021年负债总额为6380.84亿元，同比增长41.51%[34] - 公司2021年交易性金融资产期末余额为269.64亿元，同比增长42.87%[45] - 公司2021年其他债权投资期末余额为26.82亿元，同比增长163.14%[45] - 公司2021年应付短期融资款为124.75亿元，同比增长55.54%[46] - 公司2021年卖出回购金融资产款为126.54亿元，同比增长93.97%[46] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.97亿元，同比增长11.41%[48] - 公司2021年每股收益为0.766元，同比增长24.35%[46] - 公司2021年净资产收益率为9.90%，同比增加1.27个百分点[46] - 公司2021年非经常性损益项目合计为5.30亿元[41] - 公司2021年资产总额为883.13亿元，同比增长30.58%[45] - 公司2021年营业收入为71.27亿元，同比增长17.55%[45] - 公司2021年归属于母公司所有者的净利润为23.17亿元，同比增长24.41%[45] - 公司2021年交易性金融资产期末余额为269.64亿元，同比增长42.87%[45] - 公司2021年其他债权投资期末余额为26.82亿元，同比增长163.14%[45] - 公司2021年应付短期融资款为124.75亿元，同比增长55.54%[46] - 公司2021年卖出回购金融资产款为126.54亿元，同比增长93.97%[46] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.97亿元，同比增长11.41%[48] - 公司2021年每股收益为0.766元，同比增长24.35%[46] - 公司2021年净资产收益率为9.90%，同比增加1.27个百分点[46] - 公司2021年总资产883.13亿元，比上年末增加30.58%，主要原因为交易性金融资产和融出资金增加[126] - 公司负债总额638.08亿元，扣除客户交易结算资金后负债总额为445.67亿元，资产负债率为64.52%，比2020年末增加8.51个百分点[126] - 公司境外资产1,036,982,814.76元，占总资产的比例为1.17%[127] - 公司交易性金融资产期末余额26,964,215,618.05元，公允价值变动金额441,950,418.95元[132] - 公司其他债权投资期末余额2,682,336,039.43元，公允价值变动金额19,945,154.16元[132] - 公司长期股权投资5.44亿元，较上年末减少0.28亿元，减幅4.93%[131] - 公司融出资金20,959,254,470.50元，占总资产的比例为23.73%，较上期期末增加41.47%[125] - 公司交易性金融资产26,964,215,618.05元，占总资产的比例为30.53%，较上期期末增加42.87%[125] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为-36.19亿元，比上年同期减少2.03亿元，主要由于为交易目的而持有的金融资产及融出资金增加导致现金流出[124] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.69亿元，比上年同期增加7.16亿元，主要原因为本期发行债券收到的现金增加[124] - 公司2021年总资产883.13亿元，比上年末增加30.58%，主要原因为交易性金融资产和融出资金增加[126] - 公司负债总额638.08亿元，扣除客户交易结算资金后负债总额为445.67亿元，资产负债率为64.52%，比2020年末增加8.51个百分点[126] - 公司境外资产1,036,982,814.76元，占总资产的比例为1.17%[127] - 公司交易性金融资产期末余额26,964,215,618.05元，公允价值变动金额441,950,418.95元[132] - 公司其他债权投资期末余额2,682,336,039.43元，公允价值变动金额19,945,154.16元[132] - 公司长期股权投资5.44亿元，较上年末减少0.28亿元，减幅4.93%[131] - 公司融出资金20,959,254,470.50元，占总资产的比例为23.73%，较上期期末增加41.47%[125] - 公司交易性金融资产26,964,215,618.05元，占总资产的比例为30.53%，较上期期末增加42.87%[125] 公司业务资格 - 公司拥有多项业务资格，包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券、证券资产管理等[10][11] - 公司还具备参与股指期货交易、国债期货交易、股票质押式回购、利率互换交易等业务的资格[11] - 公司拥有全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务资格[11] - 公司具备港股通业务、私募基金综合托管业务试点、证券投资基金托管业务等资格[11] - 公司还拥有信用衍生品业务、国债期货做市业务、信用保护合约核心交易商资格等[11] - 公司具备基金投资顾问业务资格[11] 公司股东分红 - 公司拟以非公开发行股票事项完成后的总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元人民币（含税），共计分配现金股利260,705,151.70元[3] 公司分支机构 - 公司共设立69家证券营业部，分布在多个省份，其中四川最多，有23家[26][27] - 公司在成都、上海、北京、厦门、长沙、杭州、昆明、德阳、攀枝花、南充、内江、广安、天津、衡阳、深圳、福州、郑州、沈阳、绵阳、南京、重庆等地设有证券营业部[29] - 公司在全国范围内设有60家证券营业部，覆盖广州、武汉、西安、上海、合肥、济南、南昌、南宁、石家庄、杭州、北京、成都、乐山、泸州、眉山、泉州、绍兴、乌鲁木齐、无锡、珠海、宜宾、苏州、贵阳、佛山、太原、温州、东莞、郴州、大连、青岛、徐州、宁波、南通、金华、南安、上海浦东新区等城市[30][31] - 公司设有8家分公司，包括上海互联网证券分公司、上海证券承销保荐分公司、上海证券自营分公司、上海证券资产管理分公司、上海投资咨询分公司、北京分公司、深圳分公司和海南分公司，营运资金总额为14.65亿元[32] - 上海证券自营分公司营运资金最高，为8.5亿元，其次是上海证券承销保荐分公司和北京分公司，均为2亿元[32] - 公司在福建省南安市和上海市浦东新区各设立1家证券营业部，并撤销成都光华东一路证券营业部[137] 公司历史沿革 - 公司股票代码为600109，在上海证券交易所上市[15] - 公司前身为成都证券，成立于1990年，注册资本为1000万元人民币[16] - 1997年公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2500万元人民币[17] - 2003年公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12,800万元人民币[18] 公司财务表现 - 2021年营业收入为712.66亿元，同比增长17.55%[34] - 归属于母公司股东的净利润为231.73亿元，同比增长24.41%[34] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为226.43亿元，同比增长26.43%[34] - 资产总额为8831.28亿元，同比增长30.58%[34] - 负债总额为6380.84亿元，同比增长41.51%[34] - 基本每股收益为0.766元，同比增长24.35%[35] - 加权平均净资产收益率为9.90%，同比增加1.27个百分点[35] - 2021年第四季度营业收入为220.76亿元，为全年最高季度[39] - 2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润为77.91亿元，为全年最高季度[39] - 2021年非经常性损益项目合计为5.30亿元[41] - 公司2021年资产总额为883.13亿元，同比增长30.58%[45] - 公司2021年营业收入为71.27亿元，同比增长17.55%[45] - 公司2021年归属于母公司所有者的净利润为23.17亿元，同比增长24.41%[45] - 公司2021年交易性金融资产期末余额为269.64亿元，同比增长42.87%[45] - 公司2021年其他债权投资期末余额为26.82亿元，同比增长163.14%[45] - 公司2021年应付短期融资款为124.75亿元，同比增长55.54%[46] - 公司2021年卖出回购金融资产款为126.54亿元，同比增长93.97%[46] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.97亿元，同比增长11.41%[48] - 公司2021年每股收益为0.766元，同比增长24.35%[46] - 公司2021年净资产收益率为9.90%，同比增加1.27个百分点[46] - 公司2021年总资产883.13亿元，比上年末增加30.58%，主要原因为交易性金融资产和融出资金增加[126] - 公司负债总额638.08亿元，扣除客户交易结算资金后负债总额为445.67亿元，资产负债率为64.52%，比2020年末增加8.51个百分点[126] - 公司境外资产1,036,982,814.76元，占总资产的比例为1.17%[127] - 公司交易性金融资产期末余额26,964,215,618.05元，公允价值变动金额441,950,418.95元[132] - 公司其他债权投资期末余额2,682,336,039.43元，公允价值变动金额19,945,154.16元[132] - 公司长期股权投资5.44亿元，较上年末减少0.28亿元，减幅4.93%[131] - 公司融出资金20,959,254,470.50元，占总资产的比例为23.73%，较上期期末增加41.47%[125] - 公司交易性金融资产26,964,215,618.05元，占总资产的比例为30.53%，较上期期末增加42.87%[125] 公司业务发展 - 公司2021年股权融资业务主承销金额为214.29亿元，包括19家IPO和17家再融资项目[71] - 公司2021年债券融资业务主承销金额为862.88亿元，承销公司债券总金额800.03亿元，市场排名第12位[72] - 公司2021年并购重组业务完成7家项目，交易金额152.66亿元，行业排名第8名[73] - 公司2021年新三板业务协助4家挂牌企业完成定向增发，合计融资2.19亿元[73] - 2021年新三板市场总成交量较2020年增长66%，平均换手率由9.90%提高至17.66%[70] - 公司2021年持续加强新业务建设力度，提升高净值客户服务能力，完善投资顾问服务[67] - 公司2021年持续提升合规风控管理能力，完善投资者教育和保护体系[67] - 公司2021年坚持以专业化业务管理为导向继续发展信用业务，提升业务竞争优势[67] - 公司2021年IPO主承销家数排名第10，再融资主承销家数排名第11，公司债主承销金额排名第12，并购重组家数排名第6，交易金额排名第8[74] - 公司2021年新股发行承销金额为1,241,002.88万元，承销净收入为97,703.16万元，同比增长3.9%[75] - 公司2021年债券承销金额为8,457,684.00万元，承销净收入为40,537.00万元，同比增长4.3%[75] - 公司2021年做市交易已上线项目39个，新增上线项目15个，退出做市企业4家[76] - 2022年公司计划在风险可控的前提下稳步拓展新三板做市业务规模，扩充业务人才储备，增加提供做市报价服务的企业数量[77] - 2021年公募基金整体规模达到25.56万亿，私募基金整体规模达到20.27万亿，私募证券投资基金存续规模6.12万亿，同比增长62.3%[79][80] - 公司2021年研究所提供路演服务11,763场，电话会议618场，举办大型策略会和资本市场会议共4场，专题特色会议5场[82] - 公司2021年托管业务加大科技研发资源投入，设立金融科技中心，推动基金产品运营提质增效和风险防范[83] - 公司在公私募、银行、保险、海外等机构客户服务数量排名行业前十，非公募机构客户佣金收入稳定在行业第一梯队[84] - 国金道富全年新增服务私募基金产品1694只[85] - 国金基金管理资产总规模为390.11亿元，其中公募基金管理规模为363.86亿元，专户产品管理规模为26.25亿元[92] - 国金基金2021年累计服务个人客户9,625,093户，机构客户（含机构产品户）2,5052户[92] - 国金基金2021年累计为投资者创造净收益79.9亿元[92] - 国金资管2021年新发行集合计划41只，单一计划23只，专项计划17只[89] - 国金资管2021年底存续集合资产管理计划76只，管理份额规模631.92亿份[89] - 国金资管2021年底存续单一资产管理计划83只，管理份额规模497.12亿份[89] - 国金资管2021年底存续专项资产管理计划26只，管理规模140.78亿份[89] - 2021年末全市场基金份额21.92万亿份，同比增长21.90%，基金资产净值25.50万亿元，同比增长27.13%[88] - 国金鼎兴2021年底存续实缴管理规模为55.99亿元，在管基金19支，年度投资金额为6.4亿元[93] - 国金资管2022年将继续坚持"精品资管"战略，提升研究能力和大类资产配置能力，探索业务创新发展[94] - 国金基金2022年目标为部门均衡发展、产品种类齐备、客群布局完整，聚焦货币和债券基金、资产配置基金及权益基金[95] - 国金鼎兴2022年将加强医疗健康、汽车与新能源行业的专注度与专业性，开拓募资渠道，提升投资和风险控制能力[96] - 国金创新2021年末存续投资项目17个，累计投资科创板战略配售项目10个，总投资金额为3.43亿元[99] - 2021年中国期货市场成交量创历史新高，期货公司总资产1.38万亿元，同比增长40.8%[102] - 国金期货2022年战略为"风险控得住，业务要增长"，线上线下双轮驱动，提升系统性管理能力和专业性服务能力[104] - 国金香港2021年代理股票交易量416.42亿港元，代理期货合约交易量7,383张[108] - 国金香港2021年参与证券承销项目3个，财务顾问项目6个[108] - 国金香港资产管理业务受托资金11.75亿港元，RQFII业务受托资金3.16亿元人民币[108] - 香港证券市场2021年市值同比下降10.82%，新上市公司数量同比下降36.36%，但年成交总额同比增长28%[106] - 公司2022年计划完成香港子公司架构重组，提升投行、资管和经纪业务全业务链专业服务能力[109] 公司风险管理 - 公司确立了到2031年底前，营业收入进入行业前15名的战略目标[144] - 公司秉承"让金融服务

财务表现 - 公司2022年第一季度营业收入为9.12亿元人民币，同比下降39.72%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1.24亿元人民币，同比下降73.89%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.16亿元人民币，同比下降75.68%[4] - 基本每股收益为0.041元人民币，同比下降74.05%[4] - 加权平均净资产收益率为0.51%，同比减少1.59个百分点[4] - 公司2022年第一季度营业总收入为9.12亿元，同比下降39.72%[20] - 营业利润为1.4554亿元，同比下降77.2%[21] - 净利润为1.2673亿元，同比下降73.6%[21] - 归属于母公司股东的净利润为1.2441亿元，同比下降73.9%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为52.94亿元人民币，同比增长118.54%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为52.9436亿元，同比增长118.5%[25] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.5295亿元，同比下降120.3%[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.5636亿元，同比增长2.9%[25] - 筹资活动现金流入小计为45.64亿元人民币，较上期减少0.81亿元人民币[26] - 筹资活动现金流出小计为48.94亿元人民币，较上期增加0.46亿元人民币[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3.30亿元人民币，较上期减少1.27亿元人民币[26] - 现金及现金等价物净增加额为47.09亿元人民币，较上期增加12.40亿元人民币[26] - 期末现金及现金等价物余额为275.38亿元人民币，较上期增加49.47亿元人民币[26] 资产与负债 - 公司总资产为973.97亿元人民币，同比增长10.29%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为245.43亿元人民币，同比增长0.50%[5] - 公司2022年3月31日货币资金为237.65亿元，较2021年12月31日增长24.86%[18] - 公司2022年3月31日交易性金融资产为327.69亿元，较2021年12月31日增长21.53%[18] - 公司2022年3月31日资产总计为973.97亿元，较2021年12月31日增长10.29%[18] - 公司2022年3月31日负债总计为727.68亿元，较2021年12月31日增长14.04%[18] 股东与股权结构 - 公司普通股股东总数为156,114人[10] - 长沙涌金（集团）有限公司持股547,075,232股，占比18.09%[10] - 涌金投资控股有限公司持股249,256,738股，占比8.24%[10] - 山东通汇资本投资集团有限公司持股140,582,700股，占比4.65%[10] - 中国证券金融股份有限公司持股74,115,645股，占比2.45%[10] - 香港中央结算有限公司持股63,433,434股，占比2.10%[10] 债券与融资 - 公司获准非公开发行不超过7亿股新股[13] - 公司获准非公开发行公司债券面值总额不超过100亿元[13] - 公司完成"20国金01"公司债券兑付，兑付本金总额为15亿元，利息总额为4545万元[14] - 公司完成"20国金02"公司债券兑付，兑付利息总额为3180万元[14] - 公司2022年第一季度完成三期短期融资券发行，总规模为25亿元，分别为第一期10亿元（票面利率2.60%）、第二期10亿元（票面利率2.75%）、第三期5亿元（票面利率2.70%）[15] - 公司2022年第一季度兑付两期短期融资券本息，分别为2021年度第八期8.07亿元和第十一期12.11亿元[15] 收入与支出 - 营业收入下降主要受市场行情影响，投资业务收入同比下降[8] - 公司2022年第一季度利息净收入为3.19亿元，同比增长16.96%[20] - 公司2022年第一季度利息收入为6.0776亿元，同比增长29.1%[21] - 手续费及佣金净收入为8.4044亿元，同比下降3.8%[21] - 投资收益为3.1374亿元，同比下降32.5%[21] - 公允价值变动收益为-5.7365亿元，同比下降480.1%[21] 非经常性损益 - 非经常性损益合计为875.66万元人民币[7]

非公开发行募集资金 - 本次非公开发行募集资金总额不超过人民币 60 亿元，用于增加公司资本金、补充营运资金及偿还债务 [2] - 募集资金具体投向：资本中介业务投入不超过 20 亿元，证券投资业务投入不超过 15 亿元，向全资子公司增资不超过 5 亿元，信息技术及风控合规投入不超过 5 亿元，补充营运资金及偿还债务不超过 15 亿元 [3] - 发行对象为不超过三十五名的特定对象，最终发行对象将在获得证监会核准后确定 [4] 公司业务发展 - 公司自营业务严格把控投资风险，固定收益类投资精细化管理，权益类投资保持稳健风格 [5] - 公司杠杆率较低，主要因对证券自营业务相对谨慎，减少自营业务对公司业绩的波动影响 [6] - 公司财富管理业务以"聚拢、协同、效率"为方针，加大进攻团队及 IT、业务平台建设投入，形成线上线下融合的新商业模式 [7] - 公司从 2018 年开始布局财富管理转型，2021 年半年报显示财富管理业务客户数较上年末增长 10%，个人客户资产增长 13%，权益类产品销量增长 130%，保有量增长 33% [9] 公司人事变动 - 公司聘任王洪涛先生为首席信息官，以加强信息技术工作领域的投入与发展 [4] 调研情况 - 调研时间：2022 年 3 月 14 日—2022 年 3 月 17 日，调研方式为视频会议交流 [1] - 参与调研机构包括欧普照明、广发基金、富国基金 [2] - 公司接待人员包括总裁、副总裁、董事会秘书、财务部总经理 [2]

营业收入与净利润 - 公司2021年第三季度营业收入为18.38亿元人民币，同比增长0.33%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为5.23亿元人民币，同比下降7.24%[5] - 年初至报告期末营业收入为49.19亿元人民币，同比增长4.04%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为15.38亿元人民币，同比下降1.72%[5] - 公司2021年前三季度营业总收入为49.19亿元人民币，同比增长4.0%[28] - 净利润为15.47亿元人民币，同比下降1.4%[30] - 归属于母公司股东的净利润为15.38亿元人民币，同比下降1.7%[30] - 基本每股收益为0.509元，同比下降1.7%[30] 资产与负债 - 公司总资产为826.80亿元人民币，同比增长22.25%[6] - 归属于上市公司股东的所有者权益为236.55亿元人民币，同比增长5.30%[6] - 公司资产总计为826.80亿元，较2020年底的676.30亿元增长22.25%[25] - 负债合计为589.43亿元人民币，同比增长30.7%[26] - 所有者权益合计为237.37亿元人民币，同比增长5.3%[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为12.05亿元人民币[6] - 经营活动产生的现金流量净额变动主要原因是报告期内为交易目的而持有的金融资产净增加额减少[10] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为1,204,978,793.35元，相比2020年同期的-3,668,892,803.49元大幅改善[32] - 2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为4,922,017,671.52元，同比增长5.6%[32] - 2021年前三季度代理买卖证券收到的现金净额为3,151,356,868.96元，同比增长235.8%[32] - 2021年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为2,469,092,892.84元，同比增长43.2%[32] - 2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-46,604,738.98元，相比2020年同期的-28,488,694.55元有所扩大[32] - 2021年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为5,656,710,180.27元，相比2020年同期的6,048,985,975.99元略有下降[33] - 2021年第三季度期末现金及现金等价物余额为25,933,829,074.73元，同比增长39.7%[33] 股东与股权 - 公司2021年第三季度普通股股东总数为170,856人[12] - 长沙涌金（集团）有限公司持有公司18.09%的股份，为最大股东[12] 债券与融资 - 公司2021年7月发行了15亿元短期公司债券，票面利率为2.90%[15] - 公司2021年8月发行了10亿元短期公司债券，票面利率为2.53%[15] - 公司2021年9月发行了10亿元短期公司债券，票面利率为2.84%[16] - 公司2021年7月发行了10亿元短期融资券，票面利率为2.40%[17] - 公司2021年9月发行了12亿元短期融资券，票面利率为2.50%[17] - 公司2021年9月发行了8亿元短期融资券，票面利率为2.65%[17] - 公司2021年7月兑付了2021年度第二期短期融资券本息共计1,208,077,808.22元[17] - 公司于2021年8月和9月分别兑付了第三期、第四期和第五期短期融资券，本息合计分别为10.06亿元、10.06亿元和5.03亿元[18] - 截至2021年7月31日，公司借款余额为211.15亿元，当年累计新增借款50.11亿元，占上年末净资产比例为22.23%[19] - 公司获准向专业投资者公开发行次级公司债券，面值余额不超过50亿元，批复有效期24个月[20][21] - 公司计划非公开发行A股股票，数量不超过7亿股，募集资金总额不超过60亿元[22] 投资与金融资产 - 国金创新新增认缴宁波国金涌富有限合伙人份额，新增认缴金额为2.49亿元，合计出资总金额调整为不超过4.98亿元[23] - 截至2021年9月30日，公司货币资金为216.62亿元，较2020年底的159.66亿元增长35.67%[25] - 公司交易性金融资产为221.59亿元，较2020年底的188.73亿元增长17.41%[25] - 公司融出资金为192.94亿元，较2020年底的148.15亿元增长30.24%[25] 收益与费用 - 利息净收入为8.84亿元人民币，同比增长26.6%[28] - 手续费及佣金净收入为27.26亿元人民币，同比下降4.5%[28] - 投资收益为10.56亿元人民币，同比增长1.9%[28] - 营业利润为20.25亿元人民币，同比增长0.1%[28] 其他 - 加权平均净资产收益率为2.24%，同比减少0.35个百分点[6] - 非经常性损益项目中，计入当期损益的政府补助为562.04万元人民币[7] - 2021年1月1日使用权资产调整为185,675,294.04元[34]

公司基本信息 - 公司注册资本为30.24亿元人民币，与上年度末持平[12] - 公司注册地址和办公地址均位于成都市青羊区东城根上街95号[16] - 公司股票在上海证券交易所上市，股票简称为国金证券，股票代码为600109[18] - 公司董事会秘书为周洪刚，证券事务代表为叶新豪，联系方式为028-86690021[15] - 公司半年度报告备置于国金证券股份有限公司董事会办公室[17] - 公司选定的信息披露报纸包括《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》[17] - 公司半年度报告登载于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn[17] - 公司经营范围包括证券业务、证券投资基金托管、证券投资基金销售服务等[12] - 公司拥有多项业务资格，包括证券业务、证券投资基金托管、证券投资基金销售服务等[13] 财务数据 - 公司2021年上半年净资本为191.68亿元人民币，较上年度末的196.41亿元人民币略有下降[12] - 公司2021年上半年营业收入为30.81亿元，同比增长6.39%[19] - 归属于母公司股东的净利润为10.15亿元，同比增长1.38%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.95亿元，同比下降210.46%[19] - 资产总额为788.25亿元，同比增长16.55%[19] - 负债总额为556.22亿元，同比增长23.36%[19] - 基本每股收益为0.336元，同比增长1.51%[20] - 加权平均净资产收益率为4.45%，同比减少0.28个百分点[20] - 核心净资本为191.68亿元，较上年度末基本持平[21] - 风险覆盖率为372.12%，同比增加13.08个百分点[21] - 非经常性损益项目合计为1472.88万元，主要为政府补助[23] - 公司2021年上半年营业收入为30.81亿元人民币，同比增长6.39%[26] - 归属于母公司所有者的净利润为10.15亿元人民币，同比增长1.38%[26] - 应收款项大幅增长157.22%，达到2.34亿元人民币[26] - 买入返售金融资产增长30.66%，达到105.17亿元人民币[26] - 其他债权投资增长70.94%，达到17.42亿元人民币[26] - 资产总额增长16.89%，达到741.96亿元人民币[27] - 负债总额增长24.38%，达到514.77亿元人民币[27] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.95亿元人民币，同比下降210.46%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为7.98亿元人民币，同比增长411.80%[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为32.27亿元人民币，同比下降13.07%[26] - 公司2021年上半年总资产788.25亿元，较上年末增长16.55%[33] - 公司2021年上半年营业收入30.81亿元，同比增长6.39%[33] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的净利润10.15亿元，同比增长1.38%[33] - 公司2021年上半年财富管理业务股票、基金、债券交易总金额较上年同期增长11.20%[34] - 公司2021年上半年财富业务客户数较上年末增长10%，个人客户资产较上年末增长13%[34] - 公司2021年上半年权益类产品销量较上年同期增长130%，保有量较上年末增长33%[34] - 公司2021年上半年完成40亿元公司债券、25亿元短期公司债券及47亿元短期融资券发行[33] - 公司2021年上半年新设上海浦东新区锦绣东路证券营业部、南安江北大道证券营业部[33] - 公司2021年上半年拟出资3亿元申请设立资产管理子公司[33] - 公司2021年上半年沪深两市日均交易额为9087.63亿元，较去年同期增长19.89%[33] - 2021年上半年公司保荐业务承销金额为109.33亿元，债券业务承销金额为412.98亿元[36] - 2021年上半年公司信用账户累计开户数为8.1万户，较上年末增长3.75%，融资融券余额为187.35亿元，市场占有率为1.05%[39] - 2021年上半年公司资产管理业务存续的集合资产管理计划管理规模为53.21亿元，单一资产管理计划管理规模为482.71亿元，专项资产管理计划管理规模为116.01亿元[38] - 2021年上半年公司营业收入为30.81亿元，同比增长6.39%，其中证券经纪业务收入9.40亿元，同比增长15.84%[42] - 2021年上半年公司投资银行业务收入6.29亿元，同比下降15.90%，证券投资业务收入6.86亿元，同比增长26.09%[42] - 2021年上半年公司研发支出为3702.88万元，同比增长36.05%[42] - 2021年上半年公司经营活动产生的现金流量净额为-9.95亿元，同比下降210.46%[42] - 2021年上半年公司投资活动产生的现金流量净额为7.98亿元，同比增长411.80%[42] - 2021年上半年公司筹资活动产生的现金流量净额为32.27亿元，同比下降13.07%[42] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-9.95亿元，同比减少18.96亿元，主要由于回购业务资金净增加额下降和融出资金增加[43] - 投资活动产生的现金流量净额为7.98亿元，同比增加6.42亿元，主要由于收回投资收到的现金增加[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为32.27亿元，同比减少4.85亿元，主要由于偿还债务支付的现金增加[44] - 证券经纪业务营业收入为940,181,722.80元，毛利率为44.80%，同比增加1.01个百分点[45] - 投资银行业务营业收入为629,230,965.35元，毛利率为23.49%，同比减少10.70个百分点[45] - 证券投资业务营业收入为686,062,029.13元，毛利率为82.30%，同比增加5.90个百分点[45] - 公司总资产为788.25亿元，同比增加16.55%，主要由于为交易目的而持有的金融资产增加和融出资金增加[49] - 境外资产为1,177,924,840.79元，占总资产的比例为1.49%[50] - 公司长期股权投资为5.67亿元，同比减少1.01%，主要由于国金鼎兴投资有限公司减少的股权投资[53] - 交易性金融资产公允价值为21,006,158,045.90元，投资收益及利息收入为575,811,949.29元[54] - 国金期货2021年上半年实现营业收入6292.23万元，净利润1602.81万元[56] - 国金鼎兴2021年上半年实现营业收入4914.87万元，净利润1565.23万元[57] - 国金创新2021年上半年实现营业收入3820.73万元，净利润2851.67万元[58] - 国金道富2021年上半年实现营业收入3915.64万元，净利润1079.52万元[59] - 国金金控2021年上半年实现营业收入5197.41万元，净利润2591.31万元[61] - 国金基金2021年上半年实现营业收入8085.82万元，净利润180.47万元[62] - 公司合并财务报表范围包括7个结构化主体，总资产为396.83亿元[63] - 公司2021年上半年流动性覆盖率为294.99%，净稳定资金率为144.63%[65] - 公司2021年上半年市场风险价值（VaR）测算显示，95%概率下1天最大亏损不超过1.14亿元[66] - 公司投资交易业务主要投资国债、政策性金融债及外部信用等级在AA级及以上的债券，整体信用风险可控[67] - 公司持续健全和完善管理制度，优化业务流程，加强实时风险监控，未产生重大管理风险和操作风险[67] - 公司高度重视客户身份识别工作，升级反洗钱系统，提升可疑交易预警准确性，未发生重大洗钱和恐怖融资风险事件[67] - 公司持续推进全面风险管理体系建设，制定并完善风险管理制度体系[67] - 公司建立了完整有效的风险管理组织结构体系，董事会为最高决策机构，设专职首席风险官[68] - 公司规划了风险管理系统建设的短、中、长期任务，持续优化风险控制指标和限额管理[69] - 公司制定风险控制指标体系，通过压力测试等方法计量风险，评估承受能力，指导资源配置[69] - 公司积极推进风险管理文化建设，建立全员风险管理文化，定期筹办风险管理工作交流会议[69] - 公司将子公司统一纳入全面风险管理体系，实行垂直管理，确保子公司业务符合监管及公司内部要求[70] - 公司建立有效的流动性风险管理组织架构，对流动性覆盖率、净稳定资金率等指标进行计算和监控[70] - 公司严格控制自营业务投资范围及规模，重视资产和负债到期日的匹配及有效控制匹配差异[71] - 公司建立了市场风险管理组织架构，包括规模限额、止损限额、风险限额等[71] - 公司通过组合投资、逐日盯市、设置项目预警线、止损线等手段进行前端控制[71] - 公司利用国债期货等衍生品对冲部分利率风险敞口，并利用股指期货等衍生品对冲部分价格风险敞口[71] - 公司对融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务的信用风险控制主要通过事前评估、事中监控和事后报告来实现[71] - 公司通过建立操作风险管理系统平台，持续推进操作风险管理工作，包括风险与控制自我评估、关键风险指标、风险损失数据收集[73] - 公司建立了完善的内控制度，有效指导各业务部门、分支机构及子公司开展日常反洗钱工作[73] - 公司探索、开发可疑交易智能化分析系统及反洗钱工作数据监测平台，提升客户洗钱风险管理能力[73] - 公司持续完善声誉风险管理体系，建立规范的管理制度，包括公关宣传管理办法、媒体负面报道处理制度等[74] - 公司建立了声誉风险预警机制，每日开展舆情监控，制作《声誉风险信息监测日报》向公司经理层报送[74] - 公司2021年半年度未拟定利润分配或资本公积金转增预案[79][80] - 公司董事、总经理、财务总监金鹏因工作变动辞职，姜文国接任总经理、财务总监并当选董事[76][77][78] - 公司监事会主席邹川因工作变动辞职，金鹏接任监事会主席[76][77][78] - 公司2021年第一次临时股东大会通过修订公司章程的议案[75] - 公司2021年第二次临时股东大会通过设立资产管理子公司的议案[75] - 公司2021年第三次临时股东大会选举第十一届董事会董事和第九届监事会监事[75][78] - 公司倡导绿色经营，采取垃圾分类、无纸化办公等措施减少环境影响[81][82] - 公司近四年投入公益帮扶资金1278余万元，帮扶贫困县融资51.97亿元，十个结对国家级贫困县已全部脱贫[84] - 公司上半年落实帮扶资金101.6万元，通过采购四川省凉山州美姑县扶贫产品96.6万元巩固精准扶贫成果[84] - 公司向上海洋泾社区公益基金会捐赠5万元用于帮扶孤寡老人、伤残军人、烈士家属等[85] - 公司未来三年股东回报规划承诺时间为2021-2023年，承诺方为国金证券股份有限公司[87] - 公司因“与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份”被中国人民银行成都分行处以20万元罚款[90] - 公司因“未按自定义监测标准筛选异常交易”被中国人民银行成都分行处以45万元罚款[90] - 公司报告期内无交易总额高于3000万元且达2020年经审计净资产值5%以上的重大关联交易事项[92] - 公司对子公司的担保总额为83,208,000元，占公司净资产的0.36%[97] - 公司为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为83,208,000元[97] - 公司于2021年4月为下属间接全资子公司国金证券（香港）有限公司提供1亿港币的内保外贷担保[97] - 公司于2021年4月完成公司债券"18国金02"兑付，兑付本金总额为15亿元，利息总额为87,750,000元[98] - 公司于2021年5月完成公司债券"20国金03"兑付，兑付本金总额为15亿元，利息总额为30,013,561.64元[99] - 公司于2021年1月完成2021年公开发行短期公司债券（第一期）发行，发行规模为10亿元，票面利率为2.99%[99] - 公司于2021年1月完成2021年公开发行短期公司债券（第二期）发行，发行规模为15亿元，票面利率为3.20%[100] - 公司于2021年3月完成2021年度第一期短期融资券发行，发行规模为10亿元，票面利率为2.74%[100] - 公司于2021年6月完成2021年度第五期短期融资券发行，发行规模为5亿元，票面利率为2.59%[101] - 公司于2021年5月完成了第一期公司债券发行，品种一规模为15亿元，票面利率3.38%，品种二规模为15亿元，票面利率3.55%[102] - 公司于2021年6月完成了第二期公司债券发行，规模为10亿元，期限370天，票面利率3.02%[102] - 公司2020年度利润分配方案为每10股派发现金股利0.70元人民币，共计分配现金股利211,705,151.70元[104] - 公司股东总数截至报告期末为174,235户[105] - 公司第一大股东长沙涌金（集团）有限公司持股547,075,232股，占总股本18.09%[106] - 公司第二大股东涌金投资控股有限公司持股249,256,738股，占总股本8.24%[106] - 公司第三大股东山东通汇资本投资集团有限公司持股140,582,700股，占总股本4.65%，其中32,562,903股被质押[106] - 公司于2021年4月为国金证券（香港）有限公司提供总额不超过3亿元人民币的内保外贷担保[102] - 公司于2021年4月与中国邮政储蓄银行成都市分行签订合同，为国金香港向招商永隆银行申请不超过1亿元港币贷款提供担保[103] - 公司于2021年5月同意为拟设立的资产管理子公司提供累计不超过9亿元人民币的净资本担保承诺[103] - 公司前十名无限售条件股东中，长沙涌金（集团）有限公司持有547,075,232股人民币普通股，占比最大[107] - 涌金投资控股有限公司持有249,256,738股人民币普通股，位列第二大股东[107] - 中国证券金融股份有限公司持有74,115,645股人民币普通股，位列第四大股东[107] - 香港中央结算有限公司持有57,630,537股人民币普通股，位列第五大股东[107] - 公司发行的2019年次级债券(第一期)余额为10亿元人民币，利率为4.60%，到期日为2022年6月24日[112] - 公司2020年公开发行公司债券(第一期)(疫情防控债)(品种一)余额为15亿元人民币，利率为3.03%，到期日为2022年2月26日[112] - 公司2020年公开发行短期公司债券(第一期)余额为10亿元人民币，利率为3.34%，到期日为2021年9月16日[113] - 公司2021年公开发行短期公司债券(第一期)余额为10亿元人民币，利率为2.99%，到期日为2021年10月15日[113] - 公司2021年公开发行短期公司债券(第二期)余额为15亿元人民币，利率为3.20%，到期日为2021年11月24日[113] - 公司2021年公开发行公司债券(第一期)余额为15亿元人民币，利率为3.38%，到期日为2023年5月17日[113] - 公司2021年上半年发行公司债券总额为48亿元人民币，包括21国金02、21国金03、21国金S3和21国金S4，利率分别为3.55%、3.02%、2.90%和2.53%[114] - 公司2021年上半年流动比率和速动比率分别为1.97，较上年度末下降6.64%[116] - 公司2021年上半年资产负债率为61.17%，较上年同期增加5.16个百分点[117] - 公司2021年上半年扣除非经常性损益后净利润为10.01亿元人民币，同比增长1.91%[117] - 公司2021年上半年EBITDA全部债务比为0.06，较上年同期下降14.29%[117] - 公司2021年上半年利息保障倍数为4.49，较上年同期下降20.25%[117] - 公司2021年上半年货币资金为186.13亿元人民币，较上年末增长16.58%[120] - 公司2021年上半年融出资金为190.56亿元人民币，较上年末增长28.63%[120] - 公司2021年上半年交易性金融资产为216.79亿元人民币，较上年末增长14.87%[120] - 公司2021年上半年代理买卖证券款为189.61亿元人民币，较上年末增长15.66%[120] - 公司2021年上半年负债合计为556.22亿元人民币，同比增长23.3%[121] - 公司2021年上半年所有者权益合计为232.03亿元人民币，同比增长2.9%[121] - 公司2021年上半年货币资金为157.08亿元人民币，同比增长20.1%[121] - 公司2021年上半年融出资金为186.91亿元人民币，同比增长28.7%[121] - 公司2021年上半年交易性金融资产为227.06亿元人民币，同比增长9.7%[122] - 公司2021年上半年应付短期融资款为108.61亿元人民币，同比增长35.4%[122] - 公司2021年上半年代理买卖证券款为164.97亿元人民币，同比增长18.9%[122] - 公司2021年上半年未分配利润为79.72亿元人民币，同比增长

资产与负债 - 公司总资产为689.91亿元人民币，较上年度末增长2.01%[4] - 公司2021年第一季度资产总计为689.91亿元人民币，较2020年底的676.30亿元人民币增长2.0%[20] - 资产总计为645.48亿元人民币，同比增长1.7%[22] - 公司2021年第一季度负债合计为460.55亿元人民币，较2020年底的450.90亿元人民币增长2.1%[21] - 负债合计为420.81亿元人民币，同比增长1.7%[23] - 公司2021年第一季度归属于母公司所有者权益合计为228.59亿元人民币，较2020年底的224.65亿元人民币增长1.8%[21] - 所有者权益合计为224.67亿元人民币，同比增长1.7%[23] 股东与股权 - 股东总数为185,794户，前十名股东中长沙涌金（集团）有限公司持股比例为18.09%[8] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为24.23亿元人民币，同比增长64.13%[4] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2,422,593,247.26元，同比增长64.13%[11] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为1,247,007,350.08元，同比增长970.44%[11] - 公司2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-203,088,913.37元，同比下降105.83%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为24.23亿元人民币，同比增长64.13%[28] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2,606,856,609.11元，同比增长95.3%[30] - 公司2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-203,088,913.37元，同比下降105.8%[29] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为22,590,423,314.82元，同比增长6.1%[29] - 公司2021年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为1,398,721,994.57元，同比增长4.5%[30] - 公司2021年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为1,286,237,909.00元，同比增长32.8%[30] - 公司2021年第一季度发行债券收到的现金为4,432,020,000.00元，同比下降1.7%[30] - 公司2021年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为10,977,688.09元，同比增长22.9%[29] 收入与利润 - 营业收入为15.13亿元人民币，同比增长8.72%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.77亿元人民币，同比增长0.08%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.75亿元人民币，同比增长3.59%[4] - 加权平均净资产收益率为2.10%，同比减少0.17个百分点[4] - 基本每股收益为0.158元，同比增长0.64%[4] - 公司2021年第一季度营业总收入为15.13亿元人民币，同比增长8.7%[23] - 利息净收入为2.73亿元人民币，同比增长27%[23] - 手续费及佣金净收入为8.74亿元人民币，同比增长0.6%[23] - 投资收益为4.65亿元人民币，同比增长65%[24] - 营业利润为6.39亿元人民币，同比增长4.3%[24] - 净利润为4.79亿元人民币，同比增长0.7%[24] - 归属于母公司股东的净利润为4.77亿元人民币，同比增长0.08%[24] - 2021年第一季度营业总收入为14.34亿元人民币，同比增长11.96%[25] - 利息净收入为2.17亿元人民币，同比增长41.78%[25] - 手续费及佣金净收入为8.17亿元人民币，同比下降0.94%[25] - 投资收益为5.01亿元人民币，同比增长54.73%[26] - 公允价值变动收益为-1.01亿元人民币，同比下降358.02%[26] - 营业总支出为8.15亿元人民币，同比增长11.06%[26] - 净利润为4.64亿元人民币，同比增长8.74%[26] 投资收益与金融资产 - 公司2021年第一季度投资收益为464,867,484.85元，同比增长64.98%[11] - 公司2021年第一季度交易性金融资产为186.13亿元人民币，较2020年底的188.73亿元人民币下降1.4%[20] - 投资收益为4.65亿元人民币，同比增长65%[24] - 投资收益为5.01亿元人民币，同比增长54.73%[26] - 公允价值变动收益为-1.01亿元人民币，同比下降358.02%[26] 债券发行与融资 - 公司2021年1月完成2021年公开发行短期公司债券（第一期），发行规模为10亿元，票面利率为2.99%[13] - 公司2021年1月完成2021年公开发行短期公司债券（第二期），发行规模为15亿元，票面利率为3.20%[13] - 公司2021年3月完成2021年度第一期短期融资券发行，发行规模为10亿元，票面利率为2.74%[13] - 公司2021年4月完成2021年度第二期短期融资券发行，发行规模为12亿元，票面利率为2.70%[13] - 公司2021年第一季度发行债券收到的现金为4,432,020,000.00元，同比下降1.7%[30] 担保与贷款 - 公司为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷担保，总额不超过3亿元人民币或等额港币[16] - 公司与中国邮政储蓄银行成都市分行签订合同，为国金香港向招商永隆银行申请不超过1亿港币贷款提供担保[16] 其他财务数据 - 非经常性损益项目中，计入当期损益的政府补助为159.09万元人民币[6] - 公司2021年第一季度货币资金为188.78亿元人民币，较2020年底的159.66亿元人民币增长18.3%[20] - 公司2021年第一季度融出资金为156.60亿元人民币，较2020年底的148.15亿元人民币增长5.6%[20] - 为交易目的而持有的金融资产净减少额为14.46亿元人民币[28] - 收取利息、手续费及佣金的现金为15.23亿元人民币，同比增长4.16%[28] - 公司2021年第一季度使用权资产调整为185,675,294.04元[33] - 公司2021年第一季度租赁负债调整为177,990,359.17元[33] 公司澄清与公告 - 公司2021年3月澄清未与京东就股权出售进行接触或讨论[15]

公司基本信息 - 公司经营范围包括证券业务、证券投资基金托管等多项业务[10] - 公司拥有参与股指期货交易、国债期货交易等众多业务资格[11] - 董事会秘书为周洪刚，证券事务代表为叶新豪[12] - 公司注册地址和办公地址均为成都市青羊区东城根上街95号[13] - 公司选定的信息披露媒体有《中国证券报》等[14] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[14] - 公司年度报告备置地点为国金证券股份有限公司董事会办公室[14] - 公司A股于上海证券交易所上市，股票简称为国金证券，代码为600109 [15] 公司发展历程 - 1990年成都证券设立，注册资本1000万元 [16] - 1997年公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2500万元 [18] - 2003年公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12800万元 [19] - 2005年公司注册资本增至50000万元，业务比照综合类证券公司执行 [20] - 2008年原成都建投吸收合并国金证券有限责任公司，更名为国金证券股份有限公司，注册资本变更为500121062元 [21] - 2014年资本公积转增股本后，注册资本变更为2588143404元 [24] - 2014年“国金转债”转股后，注册资本变更为2836859310股 [26] - 2015年非公开发行新股后，注册资本变更为3024359310元 [27] 公司分支机构情况 - 截至2020年12月31日，公司共设立68家证券营业部 [28] - 国金证券在成都、上海、北京、厦门等多地设有证券营业部，共列举41家营业部信息[29][30] - 各营业部客服电话均为95310[29][30] - 2020年设立深圳分公司和海南分公司，营运资金均为0.05亿元[34] - 上海证券自营分公司营运资金8.5亿元[33] - 上海证券承销保荐分公司和北京场外证券业务分公司营运资金均为2亿元[33] - 上海证券资产管理分公司营运资金0.5亿元，上海投资咨询分公司营运资金1.5亿元[33] - 上海互联网证券分公司、深圳分公司和海南分公司营运资金均为0.05亿元[33][34] - 2020年公司在山东青岛、辽宁大连等地新设8家证券营业部，撤销成都华润路证券营业部[97][98] - 公司子公司国金鼎兴减少合并1家子公司[98] - 2020年1月和3月分别新设2家和6家证券营业部，10月撤销1家[168][169] 公司财务状况 - 本报告期末注册资本为3,024,359,310.00元，与上年度末相同[10] - 本报告期末净资本为19,641,319,988.29元，上年度末为18,293,563,610.46元[10] - 2020年营业收入60.63亿元，较2019年增长39.39%[36] - 2020年归属于母公司股东的净利润18.63亿元，较2019年增长43.44%[36] - 2020年末资产总额676.30亿元，较2019年末增长34.85%[36] - 2020年末负债总额450.90亿元，较2019年末增长53.56%[36] - 2020年末归属于母公司股东的权益224.65亿元，较2019年末增长8.41%[36] - 2020年基本每股收益0.616元，较2019年的0.429元增长43.59%[37] - 2020年加权平均净资产收益率为8.63%，较2019年增加2.15个百分点[37] - 2020年末核心净资本为191.41亿元，上年度末为175.94亿元[38] - 2020年末净资本为196.41亿元，上年度末为182.94亿元[38] - 2020年第一至四季度营业收入分别为13.92亿元、15.05亿元、18.32亿元、13.35亿元[41] - 2020年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4.76亿元、5.25亿元、5.64亿元、2.97亿元[41] - 2020年非经常性损益合计7163.98万元，2019年为4913.36万元[43] - 2020年末交易性金融资产期末余额为188.73亿元，较期初增加53.99亿元[44] - 2020年末衍生金融资产期末余额为70.49万元，较期初增加70.49万元[44] - 2020年末交易性金融负债期末余额为19.99亿元，较期初减少2.09亿元[44] - 2020年公司资产总额676.30亿元，较2019年增长34.85%；负债总额450.90亿元，较2019年增长53.56%；所有者权益总额225.40亿元，较2019年增长8.43%[45] - 2020年公司营业收入60.63亿元，较2019年增长39.39%；归属于母公司所有者的净利润18.63亿元，较2019年增长43.44%[45] - 2020年公司手续费及佣金净收入36.87亿元，较2019年增长58.25%；投资收益13.40亿元，较2019年增长34.79%[45] - 2020年公司融出资金148.15亿元，较2019年增长61.42%；买入返售金融资产80.50亿元，较2019年增长48.53%[45] - 2020年公司应付短期融资款80.20亿元，较2019年增长140.68%；拆入资金11.58亿元，较2019年增长476.06%[45] - 2020年公司净资产收益率为8.63%，较2019年增加2.15个百分点；每股收益0.616元，较2019年增长43.59%[45] - 截至2020年末，交易性金融资产余额188.73亿元，较上年末增加54.00亿元，增幅40.08%；融出资金余额148.15亿元，较上年末增加56.37亿元，增幅61.42%[50] - 境外资产14.49亿元，占总资产的比例为2.14%[50] - 截至2020年末，公司总资产676.30亿元，较上年末增长34.85%；归属于母公司股东的权益224.65亿元，较上年末增长8.41%[55] - 2020年公司取得营业收入60.63亿元，同比增长39.39%；归属于母公司股东的净利润18.63亿元，同比增长43.44%[55] - 2020年营业成本37.22亿元，同比上升37.99%；管理费用同比上升34.74%；研发支出同比上升25.91%[56] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降130.21%；筹资活动产生的现金流量净额同比增长185.80%[56] - 经营活动现金流量净额为 -34.15亿元，比上年同期减少15.41亿元；投资活动现金流量净额为 -2.96亿元，比上年同期减少12.76亿元；筹资活动现金流量净额为66.53亿元，比上年同期增加43.25亿元[79][80] - 结算备付金、融出资金等多项资产期末金额较上期期末有不同程度增长，如融出资金增长61.42%，拆入资金增长476.06%[82] - 截至2020年12月31日，公司总资产676.30亿元，比上年末增加34.85%；负债总额450.90亿元，资产负债率为56.01%，比2019年末增加12.88个百分点[83][84] - 期末自有现金及现金等价物31.71亿元，占扣除客户保证金后资产总额的比例为6.19%；交易性金融资产账面价值188.73亿元，占比36.83%；融资融券融出资金为148.15亿元，占比28.92%[83] - 受限资产合计77.37亿元，包括货币资金、交易性金融资产、其他债权投资等[85] - 报告期末公司长期股权投资5.72亿元，较上年末减少0.02亿元，减幅0.43%[87] - 交易性金融资产初始投资成本183.32亿元，公允价值188.73亿元，公允价值变动金额12.097亿元[88] - 国金期货2020年营业收入1.13亿元，净利润0.29亿元，总资产24亿元，净资产4.81亿元[89] - 国金鼎兴2020年营业收入0.41亿元，净利润 - 0.10亿元，总资产16.77亿元，净资产11.35亿元[91] - 国金创新2020年营业收入0.44亿元，净利润0.33亿元，总资产3.78亿元，净资产3.69亿元[92] - 2020年末公司合并财务报表范围包括7个结构化主体，总资产41.29亿元[96] 公司业务情况 - 公司业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、信用交易、新三板及境外业务等[47] - 证券经纪业务为客户代理买卖金融产品，提供财富管理和投资研究咨询服务[47] - 投资银行业务为企业客户提供股权融资、债权融券、并购重组财务顾问等服务[47] - 2020年公司证券经纪、投行、自营、资管业务经营业绩较上年均实现增长[57] - 2020年证券经纪业务营收18.21亿元，同比增长38.72%，成本同比增22.77%，毛利率39.84%，增加7.81个百分点[1][62] - 2020年投资银行业务营收16.66亿元，同比增长88.67%，成本同比增48.46%，毛利率35.16%，增加17.56个百分点[1][68] - 2020年证券投资业务营收11.75亿元，同比增长9.07%，成本同比增46.92%，毛利率79.10%，减少5.39个百分点[1] - 2020年资产管理业务营收1.82亿元，同比增长33.43%，成本同比增7.10%，毛利率12.36%，增加21.55个百分点[1] - 2020年公司经纪业务股基债交易总额56013.95亿元，同比增加57.75%，其中股基交易总额51216.56亿元，同比增加48.08%[62] - 2020年代理销售金融产品合计销售金额427.18亿元，赎回金额422.78亿元，代销收入2.02亿元[66] - 2020年股权融资承销金额201.19亿元，债券融资承销金额850.81亿元[68] - 截至2020年末，公司有注册保荐代表人216名，在全部保荐机构中排第9位[68] - 2020年四川省内营业部营收5.52亿元，同比增长38.52%，成本同比增24.05%，毛利率65.58%，增加4.01个百分点[1] - 2020年四川省外营业部营收7.56亿元，同比增长37.96%，成本同比增28.43%，毛利率60.50%，增加2.93个百分点[1] - 2020年证券承销业务总计承销次数410次，承销金额131.38亿元，承销净收入1.51亿元，较2019年的384次、95.42亿元、0.69亿元有所增长[69] - 2020年证券投资业务实现营业收入11.75亿元，较上年增长9.07%[70] - 2020年新发行集合计划20只、单一计划45只、专项计划16只，截至年底存续集合、单一、专项管理计划管理规模分别为32.79亿、712.66亿、111.69亿元[71] - 2020年资产管理业务受托资金85.71亿元，受托资产管理业务收入1.06亿元，较2019年的103.25亿元、0.91亿元有变化[71] - 2020年末信用账户累计开户数7.81万户，较上年末增长9.99%，融资融券余额145.83亿元，市场占有率8.84‰[72] - 2020年融资融券利息收入7.82亿元，约定购回式证券交易利息收入19.33万元，股票质押式回购交易利息收入合计2.97亿元[72] - 2020年末表内股票质押式回购业务规模56.26亿元，平均维持担保比率322.53%，表外规模0.15亿元[72] - 2020年完成1家企业推荐挂牌，协助6家挂牌企业定向增发融资4.85亿元，完成2个新三板收购项目[74] - 截至2020年底，尚在履行持续督导职责的挂牌企业69家，持续督导创新层企业10家，做市交易上线项目28个，2020年新增13个，退出9个[74] - 2020年度国金香港代理股票交易量281.51亿港元，代理期货合约交易量14410张，参与证券承销项目2个、财务顾问项目4个，资产管理业务受托资金13.94亿港元，RQFII业务受托资金2.12亿元[75] - 证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理业务成本本期金额分别为10.95亿元、10.80亿元、2.46亿元、1.60亿元，较上年同期变动比例分别为22.77%、48.46%、46.92%、7.10%[76] 行业环境 - 2020年国内资本市场交投活跃度显著上升，深化改革政策为证券行业增长提供动能[48] - 2020年上证综指上涨13.87%，沪深两市日均股基交易额为8478.08亿元，较上年增长63.05%；年末沪深两市两融余额16189.68亿元，较上年末增长58.83%[53] - 证券行业2020年度实现营业收入4484.79亿元，同比增长24.41%；实现净利润1575.34亿元，同比增长27.98%[53] - “十四五”规划提出全面实行股票发行注册制等，为证券行业带来机遇[

资产与净资产情况 - 本报告期末总资产655.13亿元，较上年度末增长30.63%[4] - 归属于上市公司股东的净资产220.88亿元，较上年度末增长6.59%[4] - 2020年9月30日公司资产总计655.13亿元，较2019年12月31日的501.51亿元有所增长[21] - 2020年9月30日货币资金为146.03亿元，2019年12月31日为139.07亿元[21] - 2020年9月30日结算备付金为39.86亿元，2019年12月31日为23.20亿元[21] - 2020年9月30日融出资金为143.86亿元，2019年12月31日为91.78亿元[21] - 2020年9月30日交易性金融资产为191.72亿元，2019年12月31日为134.74亿元[21] - 2020年9月30日资产总计613.87亿元，较2019年末的469.18亿元增长约30.84%[23][24] - 2020年9月30日负债合计396.86亿元，较2019年末的265.12亿元增长约49.69%[24] - 2020年9月30日融出资金135.03亿元，较2019年末的88.80亿元增长约52.06%[23] - 2020年9月30日应付短期融资款69.73亿元，较2019年末的33.32亿元增长约109.27%[22][23] - 2020年9月30日拆入资金14.56亿元，较2019年末的2.01亿元增长约624.15%[22][23] - 2020年9月30日卖出回购金融资产款70.22亿元，较2019年末的28.68亿元增长约144.84%[22][23] - 2020年9月30日应交税费4.51亿元，较2019年末的1.44亿元增长约213.07%[23][24] 营收与利润情况 - 年初至报告期末营业收入47.28亿元，较上年同期增长62.82%[4] - 归属于上市公司股东的净利润15.65亿元，较上年同期增长78.41%[4] - 加权平均净资产收益率为7.31%，较上年增加2.89个百分点[4] - 基本每股收益0.518元/股，较上年增长78.62%[5] - 稀释每股收益0.518元/股，较上年增长78.62%[5] - 2020年前三季度营业总收入47.28亿元，较2019年前三季度的29.04亿元增长约62.83%[25] - 2020年前三季度利息净收入6.98亿元，较2019年前三季度的5.67亿元增长约23.14%[25] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入28.54亿元，较2019年前三季度的15.45亿元增长约84.72%[25] - 2020年前三季度公司净利润为15.69亿元，上年同期为8.73亿元[26] - 2020年前三季度经纪业务手续费净收入为12.46亿元，上年同期为8.73亿元[26] - 2020年前三季度投资银行业务手续费净收入为13.40亿元，上年同期为4.92亿元[26] - 2020年前三季度资产管理业务手续费净收入为8314.32万元，上年同期为7073.61万元[26] - 2020年前三季度投资收益为10.36亿元，上年同期为6.47亿元[26] - 2020年前三季度营业总支出为27.05亿元，上年同期为17.54亿元[26] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润为15.65亿元，上年同期为8.77亿元[27] - 2020年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 4896.28万元，上年同期为1.40亿元[27] - 2020年前三季度综合收益总额为15.20亿元，上年同期为10.13亿元[27] - 2020年前三季度基本每股收益为0.518元/股，上年同期为0.290元/股[27] - 2020年前三季度营业总收入44.09亿元，2019年同期为26.50亿元[29] - 2020年前三季度利息净收入5.25亿元，2019年同期为4.31亿元[29] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入27.10亿元，2019年同期为14.37亿元[29] - 2020年前三季度投资收益11.73亿元，2019年同期为7.09亿元[29] - 2020年前三季度营业总支出25.58亿元，2019年同期为15.55亿元[29] - 2020年前三季度营业利润18.51亿元，2019年同期为10.95亿元[29] - 2020年前三季度利润总额18.75亿元，2019年同期为11.09亿元[30] - 2020年前三季度净利润14.37亿元，2019年同期为8.36亿元[30] - 2020年前三季度其他综合收益的税后净额9120.37万元，2019年同期为1.12亿元[30] - 2020年前三季度综合收益总额14.46亿元，2019年同期为9.48亿元[30] 股东情况 - 股东总数为167,134户[8] - 长沙涌金（集团）有限公司持股547,075,232股，占比18.09%[8] - 涌金投资控股有限公司持股265,281,418股，占比8.77%[8] - 长沙涌金（集团）有限公司持股5.471亿股，为第一大无限售条件股东，与涌金投资控股有限公司有关联关系且为一致行动人[11] - 控股股东长沙涌金拟转让约7.82%公司股份给国联证券，双方曾筹划换股吸收合并，后因核心条款未达成一致终止[17][18] 财务指标变动情况 - 结算备付金、融出资金等多项财务指标有大幅变动，如结算备付金从2019年的23.199亿元增至2020年9月30日的39.861亿元，增幅71.82%[13] - 手续费及佣金净收入和投资收益增长显著，手续费及佣金净收入从2019年的15.453亿元增至2020年的28.542亿元，增幅84.70%；投资收益从6.469亿元增至10.359亿元，增幅60.12%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为 -36.689亿元，较2019年的 -3.210亿元变动较大，主要因交易目的金融资产及融出资金增加[13] - 投资活动产生的现金流量净额为 -2848.87万元，较2019年的8.557亿元下降103.33%，因债权投资收回现金减少[14] - 筹资活动产生的现金流量净额为60.490亿元，较2019年的21.517亿元增长181.13%，因发行债券收到现金增加[14] 短期融资券情况 - 2020年7 - 9月发行四期短期融资券，总额34亿元，票面利率2.65% - 2.8%[15] - 2020年7 - 9月兑付三期短期融资券本息，分别为10.039亿元、10.042亿元、10.058亿元[15][16] 公司活动与人事变动 - 2020年9月25日公司参加“2020年四川辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动[17] - 2020年9月11日独立董事雷家骕因连任期限届满申请辞职，9月28日刘运宏当选独立董事[17] 股票停牌与复牌情况 - 公司股票于2020年9月21日起停牌，预计不超10个交易日，10月13日开市起复牌[18] 子公司投资情况 - 公司全资另类投资子公司国金创新拟以不超2亿元自有资金投资汽车金融系列有限合伙企业[18] 现金流量情况 - 2020年前三季度经营活动现金流入小计102.46亿元，流出小计139.15亿元，净额为-36.69亿元；2019年前三季度流入小计88.44亿元，流出小计91.65亿元，净额为-3.21亿元[31] - 2020年前三季度投资活动现金流入小计8.18亿元，流出小计8.46亿元，净额为-0.28亿元；2019年前三季度流入小计17.87亿元，流出小计9.31亿元，净额为8.56亿元[31] - 2020年前三季度筹资活动现金流入小计180.99亿元，流出小计120.51亿元，净额为60.49亿元；2019年前三季度流入小计55.61亿元，流出小计34.10亿元，净额为21.52亿元[32] - 2020年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为1.02亿元，2019年前三季度为1.26亿元[32] - 2020年前三季度现金及现金等价物净增加额为23.62亿元，期初余额为162.05亿元，期末余额为185.66亿元；2019年前三季度净增加额为26.99亿元，期初余额为147.61亿元，期末余额为174.60亿元[32] - 2020年前三季度母公司经营活动现金流入小计87.64亿元，流出小计119.51亿元，净额为-31.87亿元；2019年前三季度流入小计103.94亿元，流出小计108.47亿元，净额为-4.53亿元[33] - 2020年前三季度母公司投资活动现金流入小计8.01亿元，流出小计8.24亿元，净额为-0.23亿元；2019年前三季度流入小计17.06亿元，流出小计9.28亿元，净额为7.78亿元[34] - 2020年前三季度母公司筹资活动现金流入小计157.93亿元，流出小计101.40亿元，净额为56.53亿元；2019年前三季度流入小计53.01亿元，流出小计31.56亿元，净额为21.45亿元[34] - 2020年前三季度母公司汇率变动对现金及现金等价物的影响为-0.04亿元，2019年前三季度为0.05亿元[34] - 2020年前三季度母公司现金及现金等价物净增加额为24.42亿元，期初余额为138.38亿元，期末余额为162.80亿元；2019年前三季度净增加额为24.70亿元，期初余额为126.41亿元，期末余额为151.11亿元[34] 应付款项与准则执行情况 - 2019年12月31日应付款项为205,007,867.21元[36] - 2020年1月1日应付款项为199,998,533.18元，较2019年末减少5,009,334.03元[36] - 2020年1月1日合同负债为5,009,334.03元[36] - 2020年起不执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据[36] 报告审计情况 - 报告无需审计[36]

公司基本信息 - 公司注册资本30.24亿元，净资本187.15亿元[11] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务，还拥有众多业务资格[11] - 公司注册地址和办公地址均为成都市青羊区东城根上街95号[14] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称国金证券，代码600109[16] - 公司注册地和总部地址均为成都市青羊区东城根上街95号[163] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[163] - 截至2020年6月30日，公司注册资本30.24亿元，股份总数30.24亿股[163] 财务数据概况 - 本报告期营业收入28.96亿元，上年同期19.13亿元，同比增长51.36%[17] - 归属于母公司股东的净利润10.02亿元，上年同期6.21亿元，同比增长61.24%[17] - 经营活动产生的现金流量净额9.01亿元，上年同期8.28亿元，同比增长8.80%[17] - 本报告期末资产总额653.58亿元，上年度末501.51亿元，同比增长30.32%[17] - 本报告期末负债总额438.12亿元，上年度末293.63亿元，同比增长49.21%[17] - 归属于母公司股东的权益214.80亿元，上年度末207.23亿元，同比增长3.65%[17] - 2020年1 - 6月基本每股收益0.331元/股，较上年同期增长61.46%[18] - 2020年6月末核心净资本为182.15亿元，上年度末为175.94亿元[19] - 2020年上半年非经常性损益合计1964.22万元[22] - 2020年6月30日资产总额653.58亿元，较2019年末增长30.32%[23] - 2020年上半年营业收入28.96亿元，较上年同期增长51.36%[23] - 归属于母公司所有者的净利润10.02亿元，较上年同期增长61.24%[24] - 2020年上半年手续费及佣金净收入16.21亿元，较上年同期增长66.59%[24] - 2020年上半年投资收益6.11亿元，较上年同期增长43.09%[24] - 2020年上半年公允价值变动收益2.26亿元，较上年同期增长61.71%[24] - 2020年上半年业务及管理费15.92亿元，较上年同期增长45.03%[24] - 2020年6月30日资产总额611.74亿元，较2019年末增长30.39%；负债总额401.38亿元，增长51.39%；所有者权益总额210.37亿元，增长3.09%[25] - 2020年1 - 6月营业收入25.74亿元，同比增长48.33%；净利润8.27亿元，同比增长39.25%[25] - 手续费及佣金净收入15.30亿元，同比增长68.47%；投资收益7.26亿元，同比增长56.74%[26] - 业务及管理费14.92亿元，同比增长49.38%；所得税费用2.62亿元，同比增长35.94%[26] - 投资活动产生的现金流量净额1.70亿元，筹资活动产生的现金流量净额37.42亿元，较2019年分别增长188.58%和66.00%[26] - 截至2020年6月30日，交易性金融资产余额224.03亿元，比上年末增加89.30亿元，增幅为66.28%[29] - 境外资产10.71亿元，占总资产的比例为1.64%[29] - 2020年上半年公司营业收入28.96亿元，同比增长51.36%；净利润10.02亿元，同比增长61.24%[33] - 截至2020年6月底，公司总资产653.58亿元，较上年末增长30.32%；归母权益214.80亿元，较上年末增长3.65%[33] - 2020年上半年沪深两市日均交易额7578.82亿元，较去年同期增长29.06%；融资融券余额10157.85亿元，较年初增长12.92%[32] - 2020年上半年公司发行40亿元公司债券、40亿元短期融资债券[32] - 证券经纪业务收入8.12亿元，同比增长18.44%；交易总金额25007.36亿元，同比增长27.88%[38] - 投资银行业务收入7.48亿元，同比增长200.37%；毛利率增加34.51个百分点[36] - 证券投资业务收入5.44亿元，同比增长19.59%；毛利率减少8.58个百分点[36] - 资产管理业务收入0.65亿元，同比增长7.76%；毛利率增加7.29个百分点[36] - 经营活动现金流净额9.01亿元，同比增长8.80%；投资活动现金流净额1.56亿元；筹资活动现金流净额37.12亿元，同比增长64.00%[35] - 研发支出2721.73万元，同比增长20.29%[35] - 2020年上半年投资银行业务承销金额达569.47亿元，营业收入7.48亿元，同比增长200.37%[39] - 2020年上半年证券投资业务营业收入5.44亿元，同比增长19.59%[40] - 截至2020年6月底，存续集合、单一、专项资管计划管理规模分别为28.77亿、878.80亿、107.83亿元[40] - 2020年上半年末信用账户累计开户数7.38万户，较上年末增长3.98%，融资融券余额105.83亿元，市场占有率9.09‰[40] - 2020年上半年新三板业务为2家挂牌企业完成定向增发，融资8600万元，新增7个做市项目[41] - 2020年上半年国金香港代理股票交易量124.04亿港元，代理期货合约交易量9551张，参与2个证券承销和4个财务顾问项目[42] - 2020年上半年业务及管理费和所得税费用分别同比增长45.03%、55.30%[43] - 2020年上半年经营、投资、筹资活动现金流量净额分别为90079.49万、15594.07万、371172.23万元，较上年同期分别增加7287.72万、26841.61万、144841.03万元[44] - 2020年上半年公司净利润为100351.02万元[44] - 截至2020年6月末，公司有注册保荐代表人144名，排名第8位[39] - 2020年上半年投资银行业务营业收入7.48亿元，同比增加200.37%，利润占营业利润比例增加19.76个百分点[45] - 截至2020年6月30日，总资产653.58亿元，较上年末增加30.32%，负债总额438.12亿元，资产负债率55.70%，较2019年末增加12.57个百分点[49] - 融出资金期末数108.43亿元，占总资产16.59%，较上年同期增加45.09%；衍生金融资产期末数1.61亿元，占总资产0.25%，较上年同期增加1878.27% [47] - 交易性金融资产期末数224.03亿元，占总资产34.28%，较上年同期增加50.00%；债权投资期末数1.72亿元，占总资产0.26%，较上年同期减少63.58% [47] - 报告期末长期股权投资5.75亿元，较上年末减少8.54万元，减幅0.01% [52] - 国金期货截至2020年6月30日总资产25.27亿元，净资产4.64亿元，报告期营业收入4776.79万元，净利润1202.17万元[54] - 国金鼎兴截至2020年6月30日总资产16.36亿元，净资产11.03亿元，报告期营业收入4802.10万元，净利润2056.93万元[55] - 国金创新截至2020年6月30日总资产5.15亿元，净资产4.70亿元，报告期营业收入18066.61万元，净利润13465.72万元[56] - 存出保证金期末数14.10亿元，占总资产2.16%，较上年同期增加94.66%；应收款项期末数8329.05万元，占总资产0.13%，较上年同期增加94.72% [47] - 应付短期融资款期末数50.14亿元，占总资产7.67%，较上年同期增加76.50%；交易性金融负债期末数26.79亿元，占总资产4.10%，较上年同期增加92.15% [47] - 截至2020年6月30日，国金道富总资产8.76亿元，净资产1.48亿元，报告期营业收入3182.52万元，净利润786.31万元，公司持股55% [57] - 截至2020年6月30日，国金金控总资产10.71亿元，净资产2.74亿元，报告期营业收入3252.76万元，净利润110.23万元，公司持股99.999999% [58] - 截至2020年6月30日，国金基金总资产3.01亿元，净资产2.46亿元，报告期营业收入7811.34万元，净利润370.91万元，公司持股49% [59] - 截至2020年6月30日，公司合并财务报表范围包括7个结构化主体，总资产为32.17亿元 [61] - 本报告期末流动比率和速动比率为2.18，较上年度末的2.78下降21.58%；资产负债率为55.70%，较上年度末的43.13%增加12.57%；EBITDA利息保障倍数为5.77，较上年同期的4.44增加29.95%[138] - 报告期内公司在银行间市场累计发行四期短期融资券，票面金额共计40亿元，到期兑付一期，票面金额10亿元，待偿余额为30亿元[139] - 报告期内公司在机构间私募产品报价与服务系统累计发行面值151,001万元收益凭证、兑付280,233万元收益凭证，截至期末存续收益凭证面值共计201,356万元[141] - 截至2020年6月30日，公司获得主要合作银行授信总额度合计超470亿元[142] - 2020年6月30日公司资产总计65,357,808,976.74元，较2019年12月31日的50,151,031,164.73元有所增加[145] - 2020年6月30日公司资产总计611.74亿元，较2019年12月31日的469.18亿元增长约30.38%[147,148] - 2020年6月30日负债合计401.38亿元，较2019年12月31日的265.12亿元增长约51.40%[147] - 2020年6月30日所有者权益（或股东权益）合计210.37亿元，较2019年12月31日的204.06亿元增长约3.09%[147,148] - 2020年6月30日货币资金为154.98亿元，较2019年12月31日的117.36亿元增长约32.05%[146] - 2020年6月30日融出资金为105.75亿元，较2019年12月31日的88.80亿元增长约19.09%[146] - 2020年6月30日交易性金融资产为231.06亿元，较2019年12月31日的155.91亿元增长约48.19%[147] - 2020年6月30日应付债券为65.52亿元，较2019年12月31日的41.55亿元增长约57.69%[146,147] - 2020年6月30日应付短期融资款为50.14亿元，较2019年12月31日的33.32亿元增长约50.48%[147] - 2020年6月30日卖出回购金融资产款为87.31亿元，较2019年12月31日的28.68亿元增长约204.43%[147] - 2020年6月30日未分配利润为68.32亿元，较2019年12月31日的61.56亿元增长约10.98%[147,148] - 2020年上半年营业总收入28.96亿元，2019年上半年为19.13亿元，同比增长51.36%[149] - 2020年上半年净利润10.04亿元，2019年上半年为6.21亿元，同比增长61.56%[149] - 2020年上半年手续费及佣金净收入16.21亿元，2019年上半年为9.73亿元，同比增长66.58%[149] - 2020年上半年投资收益6.11亿元，2019年上半年为4.27亿元，同比增长43.09%[149] - 2020年上半年营业总支出15.95亿元，2019年上半年为11.01亿元，同比增长44.84%[149] - 2020年上半年综合收益总额9.10亿元，2019年上半年为7.80亿元，同比增长16.64%[151] - 2020年上半年基本每股收益0.331元/股，2019年上半年为0.205元/股，同比增长61.46%[151] - 2020年上半年稀释每股收益0.331元/股，2019年上半年为0.205元/股，同比增长61.46%[151] - 2020年上半年母公司营业总收入25.74亿元，2019

资产情况 - 本报告期末总资产623.70亿元，较上年度末增长24.36%[4] - 2020年3月31日资产总计623.70亿元，较2019年末501.51亿元增长24.36%[17] - 2020年第一季度公司资产总计586.57亿元，较2019年增长25.02%[20] - 2020年3月31日货币资金175.91亿元，较2019年末139.07亿元增长26.5%[17] - 2020年3月31日结算备付金37.23亿元，较2019年末23.20亿元增长60.41%[17] - 结算备付金从2019年12月31日的23.1989528212亿元增至2020年3月31日的37.2257611876亿元，增幅60.46%[10] - 2020年3月31日融出资金99.18亿元，较2019年末91.78亿元增长8.06%[17] - 2020年3月31日交易性金融资产187.07亿元，较2019年末134.74亿元增长38.83%[17] - 交易性金融资产从2019年12月31日的134.7351355931亿元增至2020年3月31日的187.0743666435亿元，增幅38.85%[10] 净资产与所有者权益情况 - 归属于上市公司股东的净资产211.37亿元，较上年度末增长2.00%[4] - 2020年3月31日所有者权益合计212.03亿元，较2019年末207.88亿元增长2%[19] - 2020年第一季度所有者权益合计207.66亿元，较2019年增长1.76%[21] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额14.76亿元，较上年同期减少64.73%[4] - 经营活动产生的现金流量净额从2019年的41.8501342340亿元降至2020年的14.7604413791亿元，降幅64.73%[11] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额1.48亿元，2019年同期为4.19亿元[28] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额1.16亿元，2019年同期为2.88亿元[28] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额3.49亿元，2019年同期为1.38亿元[28] - 2020年第一季度末现金及现金等价物余额21.29亿元，2019年同期为20.60亿元[29] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计79.74亿元，2019年同期为123.90亿元[30] - 2020年第一季度经营活动现金流出小计66.39亿元，2019年同期为87.12亿元[30] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额13.35亿元，2019年同期为36.78亿元[30] - 2020年第一季度投资活动现金流入小计1.19亿元，2019年同期为2.73亿元[30] - 2020年第一季度投资活动现金流出小计0.82亿元，2019年同期为0.76亿元[30] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额1.11亿元，2019年同期为2.65亿元[30] - 2020年第一季度筹资活动现金流入小计45.07亿元，2019年同期为23.47亿元[31] - 2020年第一季度筹资活动现金流出小计9.92亿元，2019年同期为9.75亿元[31] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额35.15亿元，2019年同期为13.72亿元[31] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额49.61亿元，2019年同期为53.15亿元[31] - 筹资活动产生的现金流量净额从2019年的13.7874244195亿元增至2020年的34.8606270166亿元，增幅152.84%[11] 营业收入与利润情况 - 营业收入13.92亿元，较上年同期增长29.10%[4] - 归属于上市公司股东的净利润4.76亿元，较上年同期增长18.81%[4] - 加权平均净资产收益率为2.27%，较上年增加0.23个百分点[4] - 基本每股收益0.157元/股，较上年增长18.05%[4] - 2020年第一季度营业总收入13.92亿元，较2019年增长29.10%[22] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入8.69亿元，较2019年增长72.07%[22] - 手续费及佣金净收入从2019年1 - 3月的5.0485672135亿元增至2020年1 - 3月的8.6866847968亿元，增幅72.06%[10] - 2020年第一季度投资收益2.82亿元，较2019年增长29.10%[22] - 2020年第一季度营业总支出7.79亿元，较2019年增长41.24%[23] - 2020年第一季度营业利润6.12亿元，较2019年增长16.36%[23] - 2020年第一季度净利润4.76亿元，较2019年增长18.54%[23] - 2020年第一季度综合收益总额4.14亿元，较2019年下降23.39%[23] - 2020年第一季度营业总收入12.81亿元，2019年同期为10.01亿元[25] - 2020年第一季度净利润4.26亿元，2019年同期为4.00亿元[26] - 2020年第一季度基本每股收益0.157元/股，2019年同期为0.133元/股[24] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入8.25亿元，2019年同期为4.69亿元[25] - 2020年第一季度归属于母公司所有者的综合收益总额4.14亿元，2019年同期为5.40亿元[24] - 2020年第一季度其他综合收益的税后净额 - 0.67亿元，2019年同期为1.45亿元[26] 股东情况 - 股东总数为142,905户[8] - 长沙涌金（集团）有限公司持股547,075,232股，占比18.09%，为第一大股东[8] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计17,126,247.57元[6] 营业部设立情况 - 公司获准在山东省青岛市、辽宁省大连市各设立1家证券营业部（C型）并已开业，还获准在浙江省宁波市等6地各设立1家证券营业部（C型）[11][12] 融资与债券情况 - 中国人民银行核定公司待偿还短期融资券最高余额为90亿元，2020年已发行两期短期融资券，第一期10亿元，票面利率2.10%；第二期10亿元，票面利率1.60%[12][13] - 公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过80亿元的公司债券，2020年第一期（疫情防控债）发行，品种一规模15亿元，票面利率3.03%；品种二规模10亿元，票面利率3.18%[13] - 2020年4月2日，“18国金01”公司债券兑付本金15亿元，利息8625万元并摘牌[14] - 2020年4月2日，“18国金02”公司债券兑付2019年4月2日至2020年4月1日期间的利息，发行规模15亿元，票面利率5.85%[14] - 2020年3月31日应付短期融资款40.77亿元，较2019年末33.32亿元增长22.36%[17] - 2020年3月31日卖出回购金融资产款70.95亿元，较2019年末28.68亿元增长147.39%[17] 担保情况 - 公司为子公司国金香港提供不超1亿港币内保外贷担保[15] 负债情况 - 2020年3月31日负债合计411.67亿元，较2019年末293.63亿元增长39.86%[19] - 2020年第一季度负债合计378.91亿元，较2019年增长42.93%[21]