债券规模与利率 - 本期债券发行总规模和当前余额均为15亿元[5] - 本期债券票面利率为3.65%，存续期内固定不变[7] 债券期限与兑付 - 本期债券期限为2年，2021年12月22日至2023年12月21日计息[7] - 债权登记日为2023年12月21日，本息兑付和摘牌日为12月22日[6] - 每手债券兑付本金1000元，派息36.5元（含税）[8] 税收政策 - 个人投资者利息所得税按利息额20%征收[10] - 2018年11月7日至2025年12月31日，境外机构投资境内债券利息收入暂免两税[11] 相关机构 - 发行人是国金证券，受托管理人是中信建投证券[12] - 发行人联系电话028 - 86690115，受托管理人010 - 56051947、010 - 56051961[12]

财务表现 - 2023年第三季度，国金证券营业收入为1,701,695,187.86元，同比增长5.78%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为361,598,054.63元，同比增长29.27%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为356,902,274.29元，同比增长42.05%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-6,866,016,135.43元，同比下降258.52%[5] - 基本每股收益为0.097元，同比增长31.08%[5] - 稀释每股收益为0.097元，同比增长31.08%[5] - 加权平均净资产收益率为1.13%，较上年末增加0.96个百分点[5] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末增长50.27%，主要因自营投资业务业绩增长[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润年初至报告期末增长51.66%，主要因融出资金增加[12] - 基本每股收益年初至报告期末增长37.76%，主要由于报告期净利润增加[13] 股权结构 - 公司2023年第三季度报告显示，长沙涌金（集团）有限公司持有547,075,232股，占比14.69%[15] - 成都产业资本控股集团有限公司持有364,619,975股，占比9.79%[15] - 涌金投资控股有限公司持有249,256,738股，占比6.69%[15] - 成都交子金融控股集团有限公司持有197,182,660股，占比5.29%[15] 融资活动 - 公司完成了面向专业投资者公开发行公司债券（第五期），发行规模为10亿元，票面利率为2.98%[19][1] - 公司完成了2023年度第十一期短期融资券发行，发行规模为5亿元，票面利率为2.40%[20][1] - 公司完成了2023年度第十二期短期融资券发行，发行规模为10亿元，票面利率为2.32%[20][1] - 公司完成了2023年度第十三期短期融资券发行，发行规模为5亿元，票面利率为2.15%[20][1] - 公司完成了2023年度第十四期短期融资券发行，发行规模为5亿元，票面利率为2.23%[20][1] - 公司完成了2023年度第十五期短期融资券发行，发行规模为15亿元，票面利率为2.6%[20][1] 现金流量 - 公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份9154302股，占公司总股本的比例为0.2458%[27] - 公司截至2023年9月30日的资产总计为1055.93亿元人民币[29] - 公司2023年9月30日的货币资金为21882544941.08元，客户资金存款占比最高[29] - 2023年第三季度，国金证券股份有限公司营业总收入达到502.85亿元人民币，较去年同期增长20.3%[30] - 利息净收入为94.38亿元人民币，其中利息收入为18.91亿元人民币，利息支出为9.47亿元人民币[31] - 手续费及佣金净收入为28.08亿元人民币，其中经纪业务手续费净收入为12.25亿元人民币[31] - 投资收益为9.69亿元人民币，公允价值变动收益为2.35亿元人民币[31] - 营业总支出为34.77亿元人民币，业务及管理费为34.79亿元人民币[31] - 营业利润为15.51亿元人民币，净利润为12.72亿元人民币[31] - 持续经营净利润为12.72亿元人民币，归属于母公司股东的净利润为12.36亿元人民币[32] - 其他综合收益的税后净额为4.29亿元人民币，综合收益总额为13.15亿元人民币[32] - 每股收益数据未提供[32] - 2023年第三季度，国金证券股份有限公司经营活动现金流入小计为76.45亿，现金流出小计为145.11亿，经营活动现金流量净额为-68.66亿[33] - 2023年第三季度，国金证券股份有限公司投资活动现金流入小计为12.64亿，现金流出小计为4.87亿，投资活动现金流量净额为0.78亿[33] - 2023年第三季度，国金证券股份有限公司筹资活动现金流入小计为254.45亿，现金流出小计为200.72亿，筹资活动现金流量净额为5.37亿[34]

公司财务数据 - 公司2023年上半年营业收入为33.27亿元人民币，同比增长29.39%[14] - 归属于母公司股东的净利润为8.74亿元人民币，同比增长61.08%[14] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8.26亿元人民币，同比增长56.22%[14] - 公司资产总额为1093.35亿元人民币，同比增长7.00%[14] - 公司负债总额为772.17亿元人民币，同比增长8.99%[14] - 公司核心净资本为240.79亿元人民币，较上年度末增长1.79%[16] - 公司风险覆盖率为387.83%，较上年度末增加59.69个百分点[16] - 公司流动性覆盖率为262.32%，较上年度末下降77.53个百分点[16] - 公司净稳定资金率为147.39%，较上年度末增加2.88个百分点[16] - 公司自营权益类证券及证券衍生品占净资本的比例为7.93%，较上年度末下降1.24个百分点[16] - 公司2023年上半年资产总额为1093.35亿元人民币，同比增长7.00%[20] - 公司2023年上半年营业收入为33.27亿元人民币，同比增长29.39%[20] - 公司2023年上半年归属于母公司所有者的净利润为8.74亿元人民币，同比增长61.08%[20] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-10.76亿元人民币，同比下降109.62%[21] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为6.10亿元人民币，同比由负转正[21] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为41.70亿元人民币，同比增长55.82%[21] - 公司2023年上半年每股收益为0.235元，同比增长40.72%[21] - 公司2023年上半年其他综合收益的税后净额为1.84亿元人民币，同比增长1971.90%[21] - 公司2023年上半年拆入资金为34.77亿元人民币，同比增长594.67%[20] - 公司2023年上半年代理承销证券款为6.76亿元人民币，同比增长982.34%[20] - 公司总资产达到1093.35亿元，较上年末增长7.00%[33] - 归属于母公司股东的权益为319.06亿元，较上年末增长2.50%[33] - 报告期内公司营业收入为33.27亿元，同比增长29.39%[33] - 归属于母公司股东的净利润为8.74亿元，同比增长61.08%[33] - 公司2023年上半年自营投资业务收入为7.83亿元，同比增长101500.97%，毛利率为71.56%[70] - 公司2023年上半年利润占比较上年同期增加70.61个百分点，主要由于证券市场行情回暖，投资业务业绩上升[71] - 公司总资产为1,093.35亿元，比上年末增加7.00%，主要由于融出资金规模增加以及货币资金和交易性金融资产增加[73] - 公司自有现金及现金等价物为88.12亿元，占资产总额（扣除客户保证金）的比例为10.31%[73] - 交易性金融资产账面价值为333.05亿元，占资产总额的比例为38.97%[73] - 融资融券融出资金为221.58亿元，占资产总额的比例为25.93%[73] - 公司负债总额为772.17亿元，扣除客户交易结算资金及代理承销证券款后负债总额为533.36亿元，资产负债率为62.41%[73] - 境外资产为1,468,755,052.46元，占总资产的比例为1.34%[74] - 公司长期股权投资为4.89亿元，较上年末增加0.04亿元，增幅为0.84%[76] - 交易性金融资产期末数为33,304,539,090.48元，本期公允价值变动损益为340,948,307.21元[77] - 公司2023年上半年扣除非经常性损益后净利润为8.26亿元，同比增长56.22%[127] - 公司2023年6月30日的货币资金为256.95亿元人民币，较2022年底的233.91亿元人民币增长9.8%[128] - 公司2023年6月30日的融出资金为221.58亿元人民币，较2022年底的191.35亿元人民币增长15.8%[128] - 公司2023年6月30日的交易性金融资产为333.05亿元人民币，较2022年底的313.55亿元人民币增长6.2%[128] - 公司2023年6月30日的应付短期融资款为136.42亿元人民币，较2022年底的104.91亿元人民币增长30.0%[128] - 公司2023年6月30日的代理买卖证券款为232.05亿元人民币，较2022年底的220.43亿元人民币增长5.3%[128] - 公司2023年6月30日的未分配利润为103.08亿元人民币，较2022年底的95.90亿元人民币增长7.5%[128] - 公司2023年6月30日的母公司货币资金为219.75亿元人民币，较2022年底的191.61亿元人民币增长14.7%[129] - 公司2023年6月30日的母公司融出资金为217.02亿元人民币，较2022年底的187.90亿元人民币增长15.5%[129] - 公司2023年6月30日的母公司交易性金融资产为328.26亿元人民币，较2022年底的316.71亿元人民币增长3.6%[129] - 公司2023年6月30日的母公司应付短期融资款为136.42亿元人民币，较2022年底的104.91亿元人民币增长30.0%[129] - 公司2023年半年度营业总收入为33,267,996,783.40元，同比增长29.4%[131] - 利息净收入为632,720,102.63元，同比下降5.7%[131] - 手续费及佣金净收入为1,644,217,103.26元，同比下降6.7%[131] - 投资收益为644,019,492.64元，同比增长12.0%[131] - 营业利润为1,094,599,361.16元，同比增长56.2%[131] - 净利润为882,809,575.30元，同比增长61.2%[132] - 归属于母公司股东的净利润为874,471,382.79元，同比增长61.1%[132] - 基本每股收益为0.235元/股，同比增长40.7%[132] - 母公司2023年半年度营业总收入为2,870,495,834.38元，同比增长24.5%[133] - 母公司净利润为759,808,187.27元，同比增长52.4%[133] - 公司2023年上半年综合收益总额为778,244,381.94元，同比增长55.8%[134] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-1,075,591,743.13元，同比下降109.6%[134] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为609,736,149.80元，同比增长142.4%[134] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为4,170,001,986.20元，同比增长55.8%[134] - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为3,718,048,899.07元，同比下降70.1%[134] - 公司2023年上半年期末现金及现金等价物余额为30,749,436,658.51元，同比下降12.8%[134] - 公司2023年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为-454,906,805.07元，同比下降104.2%[136] - 公司2023年上半年母公司投资活动产生的现金流量净额为501,909,767.22元，同比增长129.8%[136] - 公司2023年上半年母公司筹资活动产生的现金流量净额为4,170,193,558.88元，同比增长55.2%[136] - 公司2023年上半年母公司期末现金及现金等价物余额为26,968,471,323.09元，同比下降15.0%[136] - 公司2023年上半年归属于母公司所有者权益合计为31,332,372,488.62元，较上年同期增长27.3%[137] - 公司2023年上半年综合收益总额为934,741,512.38元，同比增长73.2%[137] - 公司2023年上半年未分配利润为10,307,765,433.65元，同比增长14.6%[137] - 公司2023年上半年所有者权益合计为32,118,139,628.60元，较上年同期增长4.8%[137] - 公司2023年上半年母公司所有者权益合计为31,102,630,780.99元，同比增长2.1%[139] - 公司2023年上半年母公司综合收益总额为778,244,381.94元，同比增长44.3%[139] - 公司2023年上半年母公司未分配利润为9,626,404,245.09元，同比增长6.8%[139] 公司业务资格 - 公司具有多项业务资格，包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等[11] - 公司还具有参与股指期货交易、国债期货交易业务、网上证券委托业务、利率互换交易业务等资格[11] - 公司具有股票质押式回购业务、港股通业务、股票期权交易经纪业务等交易所核准的业务资格[11] - 公司具有股票收益互换业务、代办系统主办券商业务、中小企业私募债券承销业务等中国证券业协会核准的业务资格[11] - 公司具有全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务等其它资格[12] - 公司具有银行间债券市场现券做市商业务、转融通业务、非金融企业债务融资工具承销业务等资格[12] - 公司具有投资管理人受托管理保险资金资格、利率期权市场成员资格等资格[12] - 公司具有上海黄金交易所特别会员资格、银行间黄金询价业务等资格[12] 公司业务表现 - 股权融资业务主承销金额为35.72亿元[36] - 债券融资业务主承销金额为468.25亿元[37] - 公司承销各类债券总金额为462.23亿元，市场排名第22位[38] - 公司承销公司债总金额为431.33亿元，市场排名第13位[38] - 新三板业务完成定向增发融资1.85亿元[38] - 公司共有注册保荐代表人273名，排名第9位[38] - 公司财富管理业务累计客户数较2022年末增长10%，客户资产总额较2022年末增长12%[41] - 2023年上半年，公司证券交易业务中股票交易额为27,471.95亿元，市场份额为1.21%[41] - 公司融资融券业务余额为216.18亿元，同比增长15.92%，市场占有率提升至1.32%[42] - 公司金融产品代销收入为9,335.53万元，其中公募证券投资基金销售金额为20,552,443.33万元[42] - 公司股票质押式回购交易业务余额为87.15亿元，平均维持担保比率为292.59%[42] - 公司信用账户累计开户数量为93,080户，较上年末增长4.04%[42] - 公司融资融券利息收入为59,343.53万元，同比增长4.12%[42] - 公司自有资金直接出资的股票质押式回购业务期末待购回金额为50.23亿元，利息收入为12,203.10万元[42] - 公司自有资金出资参与支持民营企业发展资产管理计划，期末待回购金额为36.92亿元，利息收入为10,178.24万元[42] - 约定购回式证券交易期末待购回金额为0.0026亿元，利息收入62.25万元[43] - 股权激励行权融资业务客户共计176户，在途总规模0.40亿元，利息收入100.27万元[44] - 公募基金整体规模达到27.69万亿，较年初增长6.38%，其中权益类规模7.33万亿，较年初下降1.97%[46] - 公募分仓佣金规模从2018年的72亿元增长至2022年的189亿元，佣金费率从0.84‰降至0.76‰[46] - 存续私募基金52322只，管理基金规模20.77万亿[46] - 2023年上半年组织1.5万场路演服务，研究收入和市占稳步提升[46] - 2023年上半年实现综合收入和市占率同比增长，机构销售业务推进专业化转型[47] - 国金道富在私募、信托、银行理财等领域积极拓展市场，提升运营效率及业务风险管控能力[47] - 公司将持续完善产品矩阵建设，推进千人千面的咨询、顾问产品与服务体系建设[45] - 公司财富管理业务在新增开户、产品保有、产品代销等方面制定了具有挑战性的目标[45] - 国金资管2023年上半年新发行集合计划14只，单一计划18只，专项计划9只，存续集合资产管理计划122只，管理份额规模1034.97亿份[50] - 截至2023年6月30日，国金资管资产管理业务总规模为1451.51亿份，受托资产管理业务收入8141.08万元[50] - 国金基金管理资产总规模545.12亿元，其中公募基金28只，管理规模505.01亿元，非货币基金管理规模292.66亿元[51] - 国金鼎兴2023年上半年新募集基金3只，募集金额8.55亿元，存续实缴管理规模56.77亿元[51] - 截至2023年6月末，我国公募基金合计规模27.69万亿元，同比增长6.38%，其中股票型基金规模增长8.86%，混合型基金降低7.34%[49][50] - 截至2023年6月末，私募证券投资基金新备案产品4030只，同比上升2.36%，设立规模2276.43亿元，同比上升5.39%[49] - 截至2023年6月末，企业资产证券化产品新增备案规模5623.30亿元，同比略增12.09%，存续规模19598.00亿元[50] - 国金中国铁建REIT上半年可供分配金额实现全年预期的58%，连续完成环比增长[51] - 公司非货公募产品管理规模提升，优化专户产品资方结构，实现投资者盈利与管理人营收双赢[52] - 公司加强数字化建设，推进权益研究、组合归因分析、新一代中央交易系统等项目，探索AIGC在资管行业的应用[52] - 国金鼎兴在医疗健康、汽车与新能源行业的专注度与专业性水平提升，进一步开拓募资渠道[52] - 2023年上半年，汽车产销分别完成1324.8万辆和1323.9万辆，同比分别增长9.3%和9.8%[53] - 公司固定收益自营类业务细化信用风险管理，提升交易灵活度，取得较好投资收益[53] - 公司权益类自营业务优化投资策略方向，改进交易策略，显著提高投资效率[53] - 公司衍生品自营业务通过迭代投研体系、提升对冲交易能力来优化策略适应性[53] - 公司金融创新部于2023年4月成立，主要开展客需型场外衍生品业务及其他金融创新业务[53] - 国金创新累计投资13个科创板战略配售项目，总投资金额为4.68亿元[53] - 国金创新累计投资3个汽车金融产业有限合伙企业，累计投资9.69亿元[53] - 科创板做市业务覆盖150只科创板股票，占科创板股票总数的28%[55] - 北交所做市业务覆盖58只北交所股票，占北交所股票总数的28%[55] - 新三板做市股票总成交金额约110.9亿元，占新三板市场成交总额39.94%[55] - 公司科创板做市股票数量18只，其中2023年上半年新上线做市股票11只[55] - 公司北交所做市股票数量共31只，稳居北交所做市商第1位[55] - 公司做市基金数量共计41只[55] - 公司股转做市股票数量共计45只，其中2023年上半年新上线做市股票1只[55] - 公司科创板做市标的月度评价结果均为A或AA，荣获“2022年度优秀做市商”称号[55] - 公司北交所做市业务的季度做市综合评价均为行业第1名[55] - 2023年上半年全国期货市场累计成交量为39.51亿手，累计成交额为262.13万亿元，同比分别增长29.71%和1.8%[56] - 截至2023年5月末，全国期货公司净利润总计37.25亿元，同比减少11.73%[56] - 国金期货2023年上半年客户权益行业排名均值较2022年同期提升7名，营业收入行业排名均值提升9名，净利润行业排名均值提升7名[57] - 国金期货“高手训练赢”平台截至2023年6月已上架539小节课程，直播457场，线上观看人次180多万[57] - 国金香港2023年上半年代理股票交易量135.46亿港元，代理期货合约交易量2,325张[58] - 国金香港2023年上半年参与证券承销项目9个，财务顾问项目3个，资产管理业务受托资金4.24亿港元，RQFII业务受托资金5.32亿元人民币[58] - 2023年6月底香港交易所上市公司总市值较2022年底下降5%，港股日均成交金额同比下降12%[58] - 国金证券指数业务自2019年启动，成为同时获得上交所和深交所指数牌照授权的首家国内证券公司[58] - 国金股票量化策略指数矩阵覆盖了新能源、中国智造、基础建设、数字经济等十大策略板块，包含超过160只指数，其中20余只为独家或首发指数[59] - 截至2023年二季度末，国内公募股票指数基金规模约为20378.8

财务表现 - 公司2023年第一季度营业收入为19.52亿元人民币，同比增长106.59%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为5.97亿元人民币，同比增长380.09%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5.93亿元人民币，同比增长412.35%[4] - 基本每股收益为0.160元，同比增长290.24%[5] - 加权平均净资产收益率为1.90%，同比增加1.39个百分点[5] - 总资产为1110.99亿元人民币，同比增长8.73%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为317.20亿元人民币，同比增长1.90%[5] - 2023年第一季度营业总收入为1,952,112,102.74元，同比增长106.6%[22] - 2023年第一季度净利润为602,488,843.31元，同比增长372.1%[22] - 2023年第一季度持续经营净利润为602,488,843.31元，同比增长372.1%[23] - 归属于母公司股东的净利润为597,442,678.22元，同比增长380.2%[23] - 基本每股收益为0.160元，同比增长290.2%[23] - 稀释每股收益为0.160元，同比增长290.2%[23] - 综合收益总额为596,012,860.55元，同比增长377.0%[23] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.19亿元人民币，同比下降121.13%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-1,119,181,859.37元，同比下降121.1%[24] - 投资活动产生的现金流量净额为62,501,608.39元，同比增长124.6%[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为2,926,390,776.33元，同比增长984.4%[25] - 期末现金及现金等价物余额为28,891,917,881.47元，同比增长4.9%[25] 投资与融资 - 公司完成对国金基金管理有限公司的股权收购，并将其纳入合并报表范围[6] - 报告期内公司投资业务收入同比上升，主要受益于国内经济持续复苏和资本市场重大改革成果落地[10] - 公司于2023年2月完成公司债券"20国金02"兑付兑息，总额为10.318亿元人民币[15] - 公司于2023年3月完成公司债券"22国金01"兑息，总额为3190万元人民币[15] - 公司于2023年1月完成2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行，规模为10亿元，票面利率为3.37%[15] - 公司于2023年2月完成2023年度第一期短期融资券发行，规模为5亿元，票面利率为2.75%[15] - 公司于2023年2月完成2023年度第二期短期融资券发行，规模为5亿元，票面利率为2.70%[15] - 公司于2023年2月完成2023年度第三期短期融资券发行，规模为5亿元，票面利率为2.82%[16] - 公司于2023年2月完成2023年度第四期短期融资券发行，规模为5亿元，票面利率为2.60%[16] - 公司于2023年2月完成2023年度第五期短期融资券发行，规模为5亿元，票面利率为2.70%[17] - 公司于2023年2月完成2023年度第六期短期融资券发行，规模为10亿元，票面利率为2.80%[17] - 公司于2023年3月完成2023年度第七期短期融资券发行，规模为5亿元，票面利率为2.75%[17] - 公司于2023年2月兑付"2022年度第十二期短期融资券"本息共计人民币502,953,424.66元[18] - 公司于2023年3月兑付"2022年度第二期短期融资券"本息共计人民币1,027,500,000.00元[18] 资产与负债 - 2023年第一季度货币资金为24,634,002,910.48元，较2022年底增长5.3%[20] - 2023年第一季度融出资金为21,562,970,141.78元，较2022年底增长12.7%[20] - 2023年第一季度交易性金融资产为35,535,306,161.79元，较2022年底增长13.3%[20] 收入与支出 - 2023年第一季度手续费及佣金净收入为909,520,753.73元，同比增长4.2%[22] - 2023年第一季度投资收益为281,327,442.37元，同比下降10.4%[22] - 其他综合收益的税后净额为-6,475,982.76元，同比下降142.7%[23]

公司基本情况 - 公司2022年末员工人数超5000人，下设8家分公司和70家证券营业部，分布在全国24个省（直辖市、自治区）[3] - 公司2022年末注册资本为3,724,359,310元，净资本为24,056,951,187.49元，较上年度末有所增长[16] - 公司控股国金期货、国金鼎兴、国金创新、国金道富、国金金控、国金基金等子公司，参股国金涌富资产管理有限公司[3] - 公司经营范围包括证券业务、证券投资基金托管、证券投资基金销售服务等，具备证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等多项业务资格[16] - 公司共设立70家证券营业部和8家分公司[36][37] - 公司拥有多项业务资格，包括股指期货交易、国债期货交易、股票质押式回购业务等[17] 财务表现 - 公司2022年营业收入为57.33亿元，同比下降21.04%[39] - 归属于母公司股东的净利润为11.98亿元，同比下降48.28%[39] - 经营活动产生的现金流量净额为66.63亿元，相比2021年的-35.99亿元大幅改善[39] - 公司2022年末资产总额为1021.80亿元，同比增长15.47%[39] - 基本每股收益为0.343元，同比下降55.22%[40] - 加权平均净资产收益率为4.17%，同比下降5.73个百分点[41] - 公司2022年第四季度营业收入为16.59亿元，归属于上市公司股东的净利润为3.76亿元[44] - 公司2022年非经常性损益项目中，政府补助金额为7601.64万元[45] - 公司2022年末净资本为240.57亿元，同比增长14.50%[42] - 公司2022年风险覆盖率为328.14%，资本杠杆率为30.72%[42] - 公司2022年资产总额为1021.8亿人民币，同比增长15.47%[50] - 公司2022年营业收入为57.33亿人民币，同比下降21.04%[50] - 公司2022年归属于母公司所有者的净利润为11.98亿人民币，同比下降48.28%[50] - 公司2022年交易性金融资产期末余额为313.55亿人民币，同比增长16%[48] - 公司2022年其他债权投资期末余额为63.63亿人民币，同比增长137.22%[50] - 公司2022年公允价值变动收益为-10.43亿人民币，同比下降361.40%[51] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为66.63亿人民币，同比大幅改善[51] - 公司2022年净资产收益率为4.17%，同比下降5.73个百分点[51] - 公司2022年每股收益为0.343元，同比下降55.22%[51] - 公司2022年资产总额为960.05亿元，同比增长15.06%[52] - 公司2022年营业收入为51.67亿元，同比下降21.06%[52] - 公司2022年净利润为11.04亿元，同比下降46.91%[52] - 公司2022年所有者权益总额为304.73亿元，同比增长27.57%[52] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为63.86亿元，同比下降261.53%[53] - 公司2022年投资活动产生的现金流量净额为-46.73亿元，同比下降109.96%[53] - 公司2022年筹资活动产生的现金流量净额为12.40亿元，同比下降83.23%[53] - 公司2022年完成非公开发行股票7亿股，募集金额58.17亿元[54] - 公司2022年全年发行短期融资券100亿元，发行各类型收益凭证面值59.15亿元[54] - 公司2022年证券公司服务实体经济直接融资5.92万亿元，其中服务428家企业通过IPO上市融资5868.86亿元[54] - 公司2022年总资产为1,021.80亿元，同比增长15.47%，归属于母公司股东的权益为311.29亿元，同比增长27.44%[123] - 公司2022年营业收入为57.33亿元，同比减少21.04%，归属于母公司股东的净利润为11.98亿元，同比减少48.28%[123] - 公司营业收入为57.33亿元，同比减少21.04%，主要由于自营投资业务收入减少[124] - 营业成本为43.53亿元，同比增加0.03%[124] - 经营活动产生的现金流量净额为66.63亿元，同比增加102.63亿元，主要由于融出资金减少和交易性金融负债增加[125] - 投资活动产生的现金流量净额为-37.05亿元，同比减少36.59亿元，主要由于收回投资收到的现金减少和投资支付的现金增加[125] - 筹资活动产生的现金流量净额为11.98亿元，同比减少61.62亿元，主要由于发行债券收到的现金减少[125] - 财富管理业务实现利润10.72亿元，利润占比较上年同期提升34.08个百分点[126] - 投资银行业务实现利润4.09亿元，利润占比较上年同期提升13.63个百分点[126] - 自营投资业务利润占比较上年同期减少34.29个百分点[126] - 资产管理业务收入为4.54亿元，同比增加30.35%[129] - 研发投入总额为1.39亿元，占营业收入比例为2.42%[133] - 公司研发人员数量为277人，占公司总人数的4.95%[134] - 研发人员中硕士研究生73人，本科198人，专科6人[135] - 公司经营活动产生的现金流量净额为66.63亿元，同比增加102.63亿元[136] - 投资活动产生的现金流量净额为-37.05亿元，同比减少36.59亿元[136] - 筹资活动产生的现金流量净额为11.98亿元，同比减少61.62亿元[136] - 公司总资产为1,021.80亿元，同比增长15.47%[140] - 公司负债总额为708.48亿元，资产负债率为60.87%，同比下降3.58个百分点[140] - 境外资产规模为13.58亿元，占总资产的1.33%[141] - 公司长期股权投资为4.85亿元，同比增长11.66%[144] - 交易性金融资产期末数为31,355,011,248.97元，较期初增长15.99%[145] - 衍生金融资产期末数为144,682,404.05元，较期初增长1,350.67%[145] - 其他债权投资期末数为6,362,917,966.34元，较期初增长137.23%[145] - 国金期货2022年实现营业收入16,475.85万元，净利润3,560.26万元[149] - 国金鼎兴2022年实现营业收入13,954.59万元，净利润6,595.59万元[150] - 国金创新2022年实现营业收入-2,187.63万元，净利润-1,823.22万元[151] - 国金道富2022年实现营业收入8,574.36万元，净利润1,055.36万元[152] - 国金金控2022年实现营业收入4,263.30万元，净利润257.30万元[154] - 国金基金2022年实现营业收入16,663.99万元，净利润405.59万元[155] - 公司纳入合并报表范围的结构化主体总资产为4,785,621,387.26元[156] - 公司2022年顺利完成向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）权益融资，并在上海证券交易所和银行间市场发行公司债券、短期融资券等债权融资[161] - 公司主体信用等级经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定为AAA级，评级展望稳定[162] 业务发展 - 公司战略方向为“做大做强”，以投行为牵引，以研究为驱动，致力于成为具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构[4] - 公司2022年IPO和北交所上市主承销家数市场排名第11名，再融资主承销家数市场排名第14名[63] - 公司2022年并购重组业务合计交易金额为10.78亿元[63] - 公司2022年债券融资业务共发行171支债券，合计主承销金额为810.60亿元[63] - 公司2022年新三板业务完成5家企业推荐挂牌，合计融资1.14亿元[63] - 截至2022年末，公司共有注册保荐代表人257名，在全部保荐机构中排名第9位[64] - 2022年公司证券承销业务总承销金额为10,097,280.08万元，承销净收入为147,391.56万元[65] - 2022年公司主承销业务承销金额为10,097,280.08万元，承销净收入为147,391.56万元[65] - 2022年公司分销业务承销金额为2,435,210.02万元，承销净收入为4,893.10万元[65] - 2023年公司计划加强区域市场开发和行业深度渗透，重点开拓高信用等级债券业务和新兴债券业务[66] - 公司2022年财富管理业务新开户数量较2021年有明显增长，并推出多项创新产品如影子账户、波段掘金等[72] - 公司2022年股票及混合公募基金保有规模为178亿元，非货币市场基金保有规模为180亿元[72] - 公司2022年上线了"国金100"管理型基金投顾业务，构建了全业务支持体系[72] - 公司2022年财富管理业务加强数字化赋能，推出智能账户、智能交易、智能咨询等服务板块[72] - 公司2022年财富管理业务围绕AARRR模型，以国金佣金宝App为底座，打造客户画像体系和产品画像体系[72] - 公司2022年财富管理业务加强全生命周期全场景服务能力建设，探索新生态下的财富管理服务能力[72] - 公司财富管理业务累计客户数较2021年末增长26%，客户资产总额与2021年末基本持平[74] - 2022年股票交易额为51,318.24亿元，市场份额为1.13%，较2021年略有下降[75] - 融资融券业务余额为187.74亿元，同比减少8.19%，信用账户累计开户数量为89,467户，较上年末增长6.24%[77] - 股票质押式回购交易业务余额为83.29亿元，平均维持担保比率为309.00%[77] - 2022年公募基金整体规模达到26.03万亿，同比增长1.8%，其中权益类规模7.48万亿，同比下降13%[82] - 私募基金管理规模达20.03万亿，同比增长1.34%，私募证券投资基金规模下跌9.18%至5.56万亿[82] - 2023年公司将继续加强财富管理业务的数字化、智能化投入，推动产品和服务的数字化转型[79] - 公司计划升级国金佣金宝APP的智慧服务系统，提供个性化财富管理方案[80] - 金融产品销售业务将加大对私募机构客群的关注，形成差异化竞争优势[80] - 公司2022年研究所组织研究路演服务2.7万余场，举办线上电话会议2千余场，同比增长均超过翻番[83] - 公司2022年托管业务通过构建一站式客户服务平台和运营大中台，优化客户服务质量、提升运营效率及强化风险防控[84] - 公司2022年上半年推出"国金证券基金通 GTrade"，成为业内首批上线并广泛推广使用的机构理财平台[85] - 公司2022年国金道富持续加大资源投入加速金融科技转型，依靠科技赋能估值核算、注册登记、客户服务平台等多个生产服务系统[86] - 2023年公司将继续加强托管业务数字化转型与人才梯队建设，实现更全面的自动化、智能化场景[87] - 2022年中国公募基金资产净值合计26.03万亿元，全年规模增长接近5千亿元[91] - 2022年证券公司私募子公司私募基金存续规模5895.72亿元，同比增长7%[91] - 公司2022年国金资管投研队伍实力逐渐加强，产品线进一步丰富，涵盖权益单多、量化投资、固定收益、固收+、FOF/MOM等[92] - 公司新发行集合计划49只，单一计划28只，专项计划21只，截至2022年12月底，存续的集合资产管理计划114只，管理规模1,315.96亿，单一资产管理计划76只，管理规模276.03亿，专项资产管理计划34只，管理规模189.89亿[93] - 公司2022年国金基金资产管理总规模463.56亿元，其中公募基金26只，管理规模432.66亿元，专户产品32只，管理规模30.90亿元，日均资产管理规模475.44亿元[94] - 公司2022年国金基金量化公募产品2022年度及近两年业绩排名均为前5%，量化公募产品管理规模增长较快[94] - 公司2022年国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金募集规模47.93亿元，发行阶段认购倍数超过40倍[94] - 公司2022年国金鼎兴存续实缴管理规模56.29亿元，在管基金22支，年度投资金额8.79亿元[96] - 公司2023年国金资管将继续以主动管理为导向，以风险管理为核心探索业务创新发展[97] - 公司2023年国金基金将聚焦固定收益、权益特色、REITs业务和多资产配置四大核心业务板块[98] - 公司2023年国金鼎兴将加强在医疗健康、汽车与新能源等行业的专注度与专业性水平[99] - 公司2022年国金创新年末存续投资项目19个，包括科创板跟投、股权投资等，存续投资金额3.02亿元[102] - 公司2023年将推进场外衍生品业务的系统化建设，加强产品设计和业务模式创新[103] - 公司2022年科创板做市业务于2022年10月31日正式开展，截至2022年末，公司科创板做市股票数量共计7只[107] - 截至2022年末，新三板共有383只做市股票，其中创新层214只，基础层169只，共有69家券商参与了做市[106] - 科创板做市商共完成了116只股票备案，覆盖92只科创板股票，占科创板股票的18%[106] - 公司2022年股转做市业务平稳运行，截至2022年末，公司股转做市股票数量共计44只[107] - 公司于2023年1月16日正式开展上市基金做市业务，截至2023年3月31日，公司做市基金数量共计18只[109] - 公司作为首批13家北交所做市商之一，于2023年2月20日正式开展北交所做市业务，截至2023年3月31日，公司北交所做市股票数量共22只[109] - 公司2022年国金期货全年实现期末客户权益33.88亿元，增长26.94%；营业收入16475.85万元，增长9.45%；净利润3560.26万元，较去年同期下降10.39%[112] - 2022年中国期货市场商品期货与期权品种成交量占全球总量72.3%，共上市期货期权品种数量达到110个[111] - 公司2022年国金香港代理股票交易量为268.79亿港元，代理期货合约交易量为5,585张[117] - 公司2022年国金香港参与证券承销项目11个，财务顾问项目5个，资产管理业务受托资金为3.92亿港元，RQFII业务受托资金为4.49亿元人民币[117] - 2022年香港交易所上市公司总市值同比下降16%，港股成交金额同比下降25%，新上市公司IPO集资金额衰退68%[115][116] - 公司2023年将继续推进六年发展战略，实施线上"开户引流倍增"战略和线下"业务精英倍增"计划，升级网络金融平台2.0[113] - 公司2023年国金香港将加强与母公司的联动，积极融入国家发展大局，增加服务大湾区的创新机会[118] - 公司2023年将加强合规文化建设与用户体验文化建设，开展线上线下融合发展，打造一体化精英团队3.0[113] - 公司2023年将继续实施人才战略，发挥上海区位优势，引领五大区域发展[113] - 公司2023年将加强合规及风险管理工作，进一步发挥国金香港作为境外业务平台的职能[118] 风险管理 - 公司2022年年度报告中提示了主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响的风险[9] - 公司经营活动中面临的主要风险包括流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱和恐怖融资风险、声誉风险等[169] - 公司流动性风险主要源于宏观政策、市场变化、经营状况、信用程度等因素的影响，以及资产负债结构不匹配[169] - 公司市场风险主要分为价格风险、利率风险和汇率风险，其中价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场不利变动而发生波动并造成损失[169] - 公司2022年母公司流动性覆盖率为339.85%，净稳定资金率为144.51%，持续符合监管要求[171] - 假设市场利率平均变动50个基点，债券及利率衍生工具等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为21,678.48万元[172] - 假设市场价格变动10%，股票、股权、基金、权益类衍生工具、资管产品等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为35,414.20万元[172] - 在95%概率下，公司1天的最大亏损预计不超过21,238.08万元，不超过公司报告期末净资产的0.68%[172] - 公司采用预期信用损失模型对适用的金融工具计提预期信用损失[173] - 公司已针对各部门、各业务及管理条线，建立起操作风险与控制自我评估机制[173] - 公司认真落实各项反洗钱、反恐怖融资工作要求，提升反洗钱履职能力[173] - 公司总体舆论环境健康，未发生重大声誉风险事件[174] - 公司持续推进全面风险管理体系建设，

营业收入与净利润 - 公司2022年第三季度营业收入为15.72亿元人民币，同比下降14.45%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为2.80亿元人民币，同比下降46.51%[4] - 公司2022年前三季度营业总收入为40.74亿元，同比下降17.2%[27] - 营业利润为10.43亿元，同比下降48.5%[28] - 净利润为8.28亿元，同比下降46.5%[28] - 归属于母公司股东的净利润为8.23亿元，同比下降46.5%[28] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为43.19亿元人民币，同比增长258.40%[5] - 经营活动产生的现金流量净额增长主要由于交易目的持有的金融资产及融出资金减少[10] - 经营活动产生的现金流量净额为43.19亿元，同比增长258.5%[30] - 收取利息、手续费及佣金的现金为54.19亿元，同比增长10.1%[30] - 支付给职工及为职工支付的现金为26.96亿元，同比增长9.2%[30] - 投资活动产生的现金流量净额为-38.8亿元人民币，同比下降约82.7%[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为12.38亿元人民币，同比下降约78.1%[31] - 期末现金及现金等价物余额为245.54亿元人民币，同比下降约5.3%[31] - 收回投资收到的现金为7.39亿元人民币，同比下降约60.5%[31] - 投资支付的现金为45.77亿元人民币，同比增长约126.8%[31] - 发行债券收到的现金为119.67亿元人民币，同比下降约46.5%[31] - 偿还债务支付的现金为157.96亿元人民币，同比下降约6.8%[31] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为7.9亿元人民币，同比增长约22.4%[31] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为4787.81万元人民币，同比增加约1518.5%[31] - 现金及现金等价物净增加额为17.25亿元人民币，同比下降约74.7%[31] 资产与负债 - 总资产为913.86亿元人民币，同比增长3.48%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为307.72亿元人民币，同比增长26.01%[5] - 公司2022年9月30日货币资金为20,871,764,928.26元，较2021年12月31日的19,033,249,371.72元有所增加[22] - 公司2022年9月30日融出资金为18,675,624,915.90元，较2021年12月31日的20,959,254,470.50元有所减少[22] - 公司2022年9月30日交易性金融资产为24,800,071,059.62元，较2021年12月31日的26,964,215,618.05元有所减少[22] - 公司2022年9月30日资产总计为91,386,462,254.20元，较2021年12月31日的88,312,834,784.43元有所增加[24] - 公司2022年9月30日负债合计为60,522,028,239.17元，较2021年12月31日的63,808,422,005.80元有所减少[24] - 公司2022年9月30日归属于母公司所有者权益为30,771,734,408.14元，较2021年12月31日的24,420,995,943.19元有所增加[24] 股东与股权 - 公司普通股股东总数为154,428人，前十大股东持股比例分别为14.69%、9.79%、6.69%、5.29%、1.74%、1.70%、1.62%、1.43%、1.27%、0.96%[11] 融资与债券 - 公司完成了2022年度第七期短期融资券发行，规模为10亿元，期限365天，票面利率2.45%[14] - 公司完成了2022年度第八期短期融资券发行，规模为10亿元，期限156天，票面利率1.90%[14] - 公司完成了2022年度第九期短期融资券发行，规模为10亿元，期限365天，票面利率2.07%[14] - 公司兑付了2021年度第十期短期融资券本息共计1,023,835,616.44元[14] - 公司兑付了2021年度第十三期短期融资券本息共计1,020,643,835.62元[15] - 公司完成了公司债券"21国金S3"兑付及摘牌，兑付本金总额为15亿元，兑付利息总额为43,023,000元[14] - 公司完成了公司债券"21国金C1"兑息，兑付利息总额为29,200,000元[14] 业务与投资 - 公司自营投资业务业绩下滑，导致净利润下降46.52%[10] - 公司获准设立资产管理子公司[16] - 公司获准设立资产管理子公司，注册资本为3亿元人民币，业务范围包括证券资产管理及境外证券投资管理业务[17] - 公司获准开展上市证券做市交易业务[17] - 截至2022年6月30日，公司实际使用募集资金5,764,686,792.45元，其中资本中介业务投入1,926,873,640.00元，证券投资业务投入1,500,000,000.00元[19] 收益与分配 - 基本每股收益为0.074元，同比下降57.23%[5] - 加权平均净资产收益率为0.90%，减少1.34个百分点[5] - 公司2021年年度权益分配方案实施完成，每股派发现金红利0.07元，共计派发现金红利260,705,151.70元[18] - 利息净收入为10.34亿元，同比增长17.1%[27] - 手续费及佣金净收入为29.40亿元，同比增长7.9%[27] - 投资收益为8.64亿元，同比下降18.2%[27] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中，政府补助为3938.21万元人民币[6]

公司财务数据 - 公司2022年上半年注册资本为3,724,359,310元，较上年度末的3,024,359,310元有所增加[11] - 公司2022年上半年净资本为26,849,153,727.12元，较上年度末的21,010,428,699.59元显著增长[11] - 公司营业收入为25.02亿元人民币，同比下降18.80%[17] - 归属于母公司股东的净利润为5.43亿元人民币，同比下降46.53%[17] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5.29亿元人民币，同比下降47.16%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为111.76亿元人民币，上年同期为-9.95亿元人民币[17] - 资产总额为944.80亿元人民币，同比增长6.98%[19] - 归属于母公司股东的权益为304.58亿元人民币，同比增长24.72%[19] - 基本每股收益为0.167元，同比下降50.30%[20] - 加权平均净资产收益率为2.04%，同比下降2.41个百分点[20] - 核心净资本为255.39亿元人民币，同比增长29.64%[21] - 风险覆盖率为426.24%，同比增长91.83个百分点[21] - 公司2022年上半年资产总额为944.8亿元，同比增长6.98%[25] - 公司2022年上半年营业收入为25.02亿元，同比下降18.80%[25] - 公司2022年上半年归属于母公司所有者的净利润为5.43亿元，同比下降46.53%[25] - 公司2022年上半年货币资金为316.33亿元，同比增长66.20%[25] - 公司2022年上半年经营活动产生的现金流量净额为111.76亿元，同比大幅改善[25] - 公司2022年上半年母公司净利润为4.99亿元，同比下降46.02%[26] - 公司2022年上半年母公司货币资金为283.76亿元，同比增长76.08%[26] - 公司2022年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为109.42亿元，同比大幅改善[26] - 公司总资产944.80亿元，较上年末增长6.98%[32] - 归属于母公司股东的权益304.58亿元，较上年末增长24.72%[32] - 公司2022年上半年营业收入25.02亿元，同比减少18.80%[32] - 归属于母公司股东的净利润5.43亿元，同比减少46.53%[32] - 公司2022年上半年扣除非经常性损益后净利润为5.29亿元，同比下降47.16%[177] - 公司2022年上半年资产负债率为56.99%，同比下降7.53个百分点[177] - 公司2022年上半年EBITDA全部债务比为0.04，同比下降33.33%[178] - 公司2022年上半年利息保障倍数为2.32，同比下降48.33%[178] - 公司2022年上半年EBITDA利息保障倍数为2.51，同比下降46.60%[178] - 公司2022年上半年营业总收入为25.02亿元人民币，同比下降18.8%[184] - 利息净收入为6.68亿元人民币，同比增长18.2%[184] - 手续费及佣金净收入为16.99亿元人民币，同比增长0.9%[184] - 投资收益为5.74亿元人民币，同比下降22.2%[185] - 营业利润为7.01亿元人民币，同比下降46.9%[185] - 净利润为5.47亿元人民币，同比下降46.4%[185] - 归属于母公司股东的净利润为5.43亿元人民币，同比下降46.5%[185] - 基本每股收益为0.167元，同比下降50.3%[186] - 公司负债合计为587.49亿元人民币，同比下降1.3%[183] - 所有者权益合计为298.89亿元人民币，同比增长25.1%[183] - 投资银行业务手续费净收入为6.63亿元，同比增长5.8%[188] - 资产管理业务手续费净收入为7720万元，同比增长56.6%[188] - 投资收益为6.23亿元，同比下降23.1%[188] - 公允价值变动收益为-4.21亿元，同比下降1100.8%[188] - 净利润为4.99亿元，同比下降46.0%[188] - 经营活动产生的现金流量净额为111.76亿元，同比增长1223.2%[191] - 投资活动产生的现金流量净额为-14.34亿元，同比下降279.6%[191] - 筹资活动产生的现金流量净额为26.77亿元，同比下降17.0%[191] - 期末现金及现金等价物余额为352.67亿元，同比增长59.3%[191] - 公司2022年上半年经营活动产生的现金流量净额为109.42亿元，相比2021年同期的-5.68亿元大幅改善[192] - 公司2022年上半年投资活动产生的现金流量净额为-16.84亿元，相比2021年同期的2.22亿元大幅下降[192] - 公司2022年上半年筹资活动产生的现金流量净额为26.87亿元，相比2021年同期的32.16亿元有所下降[194] - 公司2022年上半年现金及现金等价物净增加额为119.46亿元，相比2021年同期的28.70亿元大幅增长[194] - 公司2022年上半年期末现金及现金等价物余额为317.41亿元，相比2021年同期的189.84亿元大幅增长[194] - 公司2022年上半年所有者权益合计为305.46亿元，相比2021年同期的245.04亿元增长24.6%[196] - 公司2022年上半年实收资本增加7亿元，达到37.24亿元[196] - 公司2022年上半年资本公积增加50.63亿元，达到129.17亿元[196] - 公司2022年上半年未分配利润增加28.21亿元，达到93.97亿元[196] - 公司2022年上半年归属于母公司所有者权益为22,540,181,729.51元，同比增长663,204,903.44元[197] - 公司2022年上半年综合收益总额为-143,969,982.27元，主要受其他综合收益减少影响[197] - 公司2022年上半年所有者投入资本增加5,763,245,620.75元，主要来自普通股投入[198] - 公司2022年上半年利润分配减少260,705,151.70元，主要由于对股东的分配[198] - 公司2022年上半年期末所有者权益合计为29,889,093,841.73元，较期初增长6,002,000,098.29元[198] - 公司2022年上半年未分配利润为8,741,549,881.02元，较期初增加237,791,052.11元[198] - 公司2022年上半年资本公积为12,910,446,216.44元，较期初增加5,063,245,620.75元[198] - 公司2022年上半年实收资本为3,724,359,310.00元，较期初增加700,000,000.00元[198] - 公司实收资本为3,024,359,310.00元[199] - 公司资本公积为7,847,200,595.69元[199] - 公司2021年其他综合收益为81,041,744.65元[199] - 公司2022年半年度盈余公积为1,298,126,504.21元[199] - 公司2022年半年度一般风险准备为2,576,909,949.82元[199] - 公司2022年半年度未分配利润为7,260,232,846.51元[199] - 公司2022年半年度所有者权益合计为22,087,870,950.88元[199] - 公司本期综合收益总额为-80,510,640.33元[199] - 公司本期利润分配为-211,705,151.70元[199] - 公司本期期末所有者权益合计为22,719,189,970.35元[199] 业务资格与业务发展 - 公司拥有多项业务资格，包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券、证券资产管理等[12] - 公司还具备参与股指期货交易、国债期货交易、股票质押式回购、利率互换交易等业务的资格[12] - 公司拥有全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务资格[12] - 公司具备港股通业务、证券投资基金托管业务、全国银行间同业拆借市场同业拆借和债券交易业务等资格[12] - 公司拥有股票期权交易经纪业务、自营业务、转融通业务、黄金现货合约自营业务等资格[12] - 公司具备合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格[12] - 公司拥有信用衍生品业务、国债期货做市业务、信用保护合约核心交易商资格等[12] - 公司具备基金投资顾问业务、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格等[12] - 公司2022年上半年投行业务推荐股权类业务18个，债权类业务13单[28] - 公司2022年上半年顺利完成非公开股票发行，募集资金总额58.17亿元[27] - 公司2022年上半年股权融资业务主承销金额为75.12亿元，包括唯科科技、联盛化学、盛帮股份等IPO项目[50] - 公司2022年上半年债券融资业务共发行71支债券，主承销金额为399.80亿元，市场排名第21位[50] - 公司2022年上半年新三板业务完成千叶眼镜和能之光推荐挂牌项目，融资金额分别为0.13亿元和0.93亿元[50] - 公司截至2022年6月30日共有注册保荐代表人226名，排名第10位[50] - 公司2022年上半年新增服务私募基金产品1694只[56] - 公司2022年上半年新发行集合计划24只，单一计划16只，专项计划10只[62] - 截至2022年6月底，集合资产管理计划管理份额规模为1250.69亿份，单一资产管理计划管理份额规模为377.55亿份，专项资产管理计划管理规模为168.98亿份[62] - 公司2022年上半年管理资产总规模为473.78亿元，其中公募基金管理规模为445.62亿元，非货币基金管理规模为141.66亿元[64] - 公司2022年上半年新发权益类专户产品6只，初始募集规模2.2亿元[64] - 公司2022年上半年发行国金惠利纯债债券型证券投资基金，募集规模为2.02亿元[64] - 公司2022年上半年日均资产管理规模为449.36亿元[64] - 公司2022年上半年新发基金数量686只，发行总规模6206.10亿份，同比减少25.27%[60] - 公司2022年上半年主动权益基金平均收益为-9.31%，前10%分位点收益率为-3.09%，后10%分位点收益率为-14.58%[60] - 公司2022年上半年主动固收基金收益率均值为0.98%，其中132家基金公司回报为正[60] - 公司发行国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金，募集规模47.96亿元，成为全行业第13家发行公募REITs的基金公司[65] - 截至2022年6月，国金鼎兴存续实缴管理规模58.20亿元，在管基金22支，2022年上半年投资金额6.87亿元[66] - 国金创新累计投资10个科创板战略配售项目，总投资金额3.43亿元，涉及医疗、医药、电子信息等行业[72] - 国金创新累计投资3个汽车金融产业有限合伙企业，累计投资7.85亿元[72] - 公司将继续坚持“精品资管”发展战略，提升研究能力和大类资产配置能力，积极抓取宏观择时机会和大类资产轮动机会[67] - 公司计划大力发展REITs产品，布局低波动长期收益稳健的固收类产品和风格鲜明定位清晰的权益类产品[68] - 国金鼎兴制定十年战略发展规划，力争用十年时间使私募股权基金管理规模位居证券公司私募子公司基金管理规模前10名[69] - 国金期货2022年上半年客户权益增长率为8.35%，营业收入增长率为24.98%，手续费收入增长率为30.48%，净利润增长率为8.35%[76] - 国金期货上半年开户数平均排名32.83名，较去年平均排名提升近15名[76] - 国金香港2022年上半年代理股票交易量为140.26亿港元，代理期货合约交易量为3,004张[82] - 国金香港资产管理业务受托资金为5.59亿港元，RQFII业务受托资金为2.85亿元人民币[82] - 国金证券2022年上半年营业收入为25.02亿元，同比减少18.80%[85] - 国金证券2022年上半年营业成本为18.01亿元，同比增加2.22%[86] - 国金证券2022年上半年经营活动产生的现金流量净额为111.76亿元，比上年同期增加121.71亿元[87] - 国金证券2022年上半年投资活动产生的现金流量净额为-14.34亿元，比上年同期减少22.32亿元[87] - 国金证券2022年上半年筹资活动产生的现金流量净额为26.77亿元，比上年同期减少5.50亿元[87] - 国金证券2022年上半年研发支出为46,171,217.56元，同比增加24.69%[85] - 财富管理业务营业收入为1,271,889,994.72元，毛利率为46.67%，比上年减少11.28个百分点[88] - 投资银行业务营业收入为662,479,210.83元，毛利率为24.06%，比上年增加6.25个百分点[88] - 资产管理业务营业收入为123,085,437.27元，毛利率为11.60%，比上年增加9.73个百分点[88] - 自营投资业务营业收入为771,025.10元，毛利率为-17,634.79%，比上年减少17,708.89个百分点[88] - 公司总资产为944.80亿元，比上年末增加6.98%，主要由于自有资金增加[91] - 公司负债总额为639.34亿元，资产负债率为56.99%，比上年末减少7.53个百分点[91] - 境外资产为1,240,901,592.48元，占总资产的比例为1.31%[92] - 交易性金融资产公允价值为23,294,169,863.95元，公允价值变动金额为-469,579,186.30元[97] - 国金期货有限责任公司报告期实现营业收入7,858.48万元，净利润1,783.72万元[98] - 国金创新投资有限公司报告期实现营业收入3,183.17万元，净利润2,528.76万元[100] - 国金道富投资服务有限公司总资产为8.50亿元，净资产为1.95亿元，报告期实现营业收入4,262.13万元，净利润961.67万元[101] - 国金金融控股（香港）有限公司总资产为12.41亿元，净资产为3.06亿元，报告期实现营业收入2,261.81万元，净利润363.62万元[102] - 国金基金管理有限公司总资产为3.34亿元，净资产为2.25亿元，报告期实现营业收入6,842.69万元，净利润71.08万元[103] - 公司纳入合并报表范围的结构化主体总资产为39.80亿元[103] - 母公司流动性覆盖率为299.47%，净稳定资金率为160.70%[108] - 假设市场利率平均变动50个基点，债券及利率衍生工具等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为16,658.33万元[108] - 假设市场价格变动10%，股票、股权、基金、权益类衍生工具、资管产品等投资的价值变动对净利润及所有者权益的影响为35,335.50万元[108] - 在95%概率下，公司1天的最大亏损预计不超过16,207.57万元，不超过公司报告期末净资产的0.53%[108] - 公司已建立操作风险与控制自我评估机制，制定操作风险关键风险指标，推进操作风险事件报告及整改跟进工作[109] - 公司认真落实反洗钱、反恐怖融资工作要求，提升技术保障能力，细化业务反洗钱职责，加强客户身份识别和等级划分[110] - 公司持续推进全面风险管理体系建设，制定并完善风险管理制度体系，包括流动性风险、市场风险、信用风险等管理办法[110] - 公司持续优化全面风险管理系统，强化事前、事中、事后的系统化监测手段，包括建立集团合并风险控制指标管理系统[111] - 公司制定风险容忍度和风险限额等风险控制指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置[112] - 公司积极推进风险管理文化建设，建立全员风险管理文化，定期筹办风险管理工作交流会议[112] - 公司将子公司统一纳入全面风险管理体系，对其风险管理工作实行垂直管理，确保子公司业务开展符合监管及公司内部要求[113] - 公司加强环境、社会及公司治理（ESG）风险管理，将ESG因素作为融资类业务和投行类业务立项准入的重点要素之一[113] - 公司建立有效的流动性风险管理组织架构，对流动性覆盖率、净稳定资金率等流动性风险计量指标进行计算和监控[113] - 公司设立了证券自营分公司，由经理层授权在限额内进行证券投资，严格控制自营业务投资范围及规模[114] - 公司建立了风险限额管理体系，包括规模限额、止损限额、风险限额等，董事会确定自营业务风险偏好和风险容忍度[114] - 公司通过组合投资、逐日盯市、设置项目预警线、止损线等手段进行前端控制，风险管理部通过风险管理系统进行动态监控[114] - 公司严格控制债券投资规模、久期和杠杆率，利用国债期货等衍生品对冲部分利率风险敞口[114] - 公司采取多元化和分散的投资策略，对权益类证券持仓进行限额管理和及时调整，利用股指期货等衍生品对冲部分风险敞口[114] - 公司通过建立严格的客户选择标准和量化信用评级体系，控制融资类业务的信用风险[115] - 公司通过选择主要投资国债、高信用等级债券等来控制固定收益类证券投资的信用风险[115]

公司财务数据 - 公司2021年末净资本为21,010,428,699.59元，较上年度末的19,641,319,988.29元有所增长[10] - 公司注册资本为3,024,359,310.00元，与上年度末保持一致[10] - 公司注册资本从1990年的1000万元人民币增至2021年的3,024,359,310元[16][17][18][19][20][21][22][23][24][25] - 2008年公司通过吸收合并国金证券有限责任公司，注册资本变更为500,121,062元[20] - 2014年公司通过资本公积转增股本，注册资本从1,294,071,702元增至2,588,143,404元[23] - 2014年公司发行了25亿元人民币的可转换公司债券，并于同年完成提前赎回[24] - 2015年公司通过非公开发行股票，注册资本增至3,024,359,310元[25] - 公司2021年总资产883.13亿元，同比增长30.58%；归属于母公司股东的权益244.21亿元，同比增长8.70%[112] - 公司2021年营业收入71.27亿元，同比增长17.55%；归属于母公司股东的净利润23.17亿元，同比增长24.41%[112] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为-36.19亿元，同比减少2.03亿元[113] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.69亿元，同比增加7.16亿元[113] - 公司2021年营业成本42.04亿元，同比增加12.96%，主要由于收入增加相应业务及管理费用增加[114] - 公司2021年资产总额为8831.28亿元，同比增长30.58%[34] - 公司2021年负债总额为6380.84亿元，同比增长41.51%[34] - 公司2021年交易性金融资产期末余额为269.64亿元，同比增长42.87%[45] - 公司2021年其他债权投资期末余额为26.82亿元，同比增长163.14%[45] - 公司2021年应付短期融资款为124.75亿元，同比增长55.54%[46] - 公司2021年卖出回购金融资产款为126.54亿元，同比增长93.97%[46] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.97亿元，同比增长11.41%[48] - 公司2021年每股收益为0.766元，同比增长24.35%[46] - 公司2021年净资产收益率为9.90%，同比增加1.27个百分点[46] - 公司2021年非经常性损益项目合计为5.30亿元[41] - 公司2021年资产总额为883.13亿元，同比增长30.58%[45] - 公司2021年营业收入为71.27亿元，同比增长17.55%[45] - 公司2021年归属于母公司所有者的净利润为23.17亿元，同比增长24.41%[45] - 公司2021年交易性金融资产期末余额为269.64亿元，同比增长42.87%[45] - 公司2021年其他债权投资期末余额为26.82亿元，同比增长163.14%[45] - 公司2021年应付短期融资款为124.75亿元，同比增长55.54%[46] - 公司2021年卖出回购金融资产款为126.54亿元，同比增长93.97%[46] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.97亿元，同比增长11.41%[48] - 公司2021年每股收益为0.766元，同比增长24.35%[46] - 公司2021年净资产收益率为9.90%，同比增加1.27个百分点[46] - 公司2021年总资产883.13亿元，比上年末增加30.58%，主要原因为交易性金融资产和融出资金增加[126] - 公司负债总额638.08亿元，扣除客户交易结算资金后负债总额为445.67亿元，资产负债率为64.52%，比2020年末增加8.51个百分点[126] - 公司境外资产1,036,982,814.76元，占总资产的比例为1.17%[127] - 公司交易性金融资产期末余额26,964,215,618.05元，公允价值变动金额441,950,418.95元[132] - 公司其他债权投资期末余额2,682,336,039.43元，公允价值变动金额19,945,154.16元[132] - 公司长期股权投资5.44亿元，较上年末减少0.28亿元，减幅4.93%[131] - 公司融出资金20,959,254,470.50元，占总资产的比例为23.73%，较上期期末增加41.47%[125] - 公司交易性金融资产26,964,215,618.05元，占总资产的比例为30.53%，较上期期末增加42.87%[125] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为-36.19亿元，比上年同期减少2.03亿元，主要由于为交易目的而持有的金融资产及融出资金增加导致现金流出[124] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.69亿元，比上年同期增加7.16亿元，主要原因为本期发行债券收到的现金增加[124] - 公司2021年总资产883.13亿元，比上年末增加30.58%，主要原因为交易性金融资产和融出资金增加[126] - 公司负债总额638.08亿元，扣除客户交易结算资金后负债总额为445.67亿元，资产负债率为64.52%，比2020年末增加8.51个百分点[126] - 公司境外资产1,036,982,814.76元，占总资产的比例为1.17%[127] - 公司交易性金融资产期末余额26,964,215,618.05元，公允价值变动金额441,950,418.95元[132] - 公司其他债权投资期末余额2,682,336,039.43元，公允价值变动金额19,945,154.16元[132] - 公司长期股权投资5.44亿元，较上年末减少0.28亿元，减幅4.93%[131] - 公司融出资金20,959,254,470.50元，占总资产的比例为23.73%，较上期期末增加41.47%[125] - 公司交易性金融资产26,964,215,618.05元，占总资产的比例为30.53%，较上期期末增加42.87%[125] 公司业务资格 - 公司拥有多项业务资格，包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券、证券资产管理等[10][11] - 公司还具备参与股指期货交易、国债期货交易、股票质押式回购、利率互换交易等业务的资格[11] - 公司拥有全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务资格[11] - 公司具备港股通业务、私募基金综合托管业务试点、证券投资基金托管业务等资格[11] - 公司还拥有信用衍生品业务、国债期货做市业务、信用保护合约核心交易商资格等[11] - 公司具备基金投资顾问业务资格[11] 公司股东分红 - 公司拟以非公开发行股票事项完成后的总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元人民币（含税），共计分配现金股利260,705,151.70元[3] 公司分支机构 - 公司共设立69家证券营业部，分布在多个省份，其中四川最多，有23家[26][27] - 公司在成都、上海、北京、厦门、长沙、杭州、昆明、德阳、攀枝花、南充、内江、广安、天津、衡阳、深圳、福州、郑州、沈阳、绵阳、南京、重庆等地设有证券营业部[29] - 公司在全国范围内设有60家证券营业部，覆盖广州、武汉、西安、上海、合肥、济南、南昌、南宁、石家庄、杭州、北京、成都、乐山、泸州、眉山、泉州、绍兴、乌鲁木齐、无锡、珠海、宜宾、苏州、贵阳、佛山、太原、温州、东莞、郴州、大连、青岛、徐州、宁波、南通、金华、南安、上海浦东新区等城市[30][31] - 公司设有8家分公司，包括上海互联网证券分公司、上海证券承销保荐分公司、上海证券自营分公司、上海证券资产管理分公司、上海投资咨询分公司、北京分公司、深圳分公司和海南分公司，营运资金总额为14.65亿元[32] - 上海证券自营分公司营运资金最高，为8.5亿元，其次是上海证券承销保荐分公司和北京分公司，均为2亿元[32] - 公司在福建省南安市和上海市浦东新区各设立1家证券营业部，并撤销成都光华东一路证券营业部[137] 公司历史沿革 - 公司股票代码为600109，在上海证券交易所上市[15] - 公司前身为成都证券，成立于1990年，注册资本为1000万元人民币[16] - 1997年公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2500万元人民币[17] - 2003年公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12,800万元人民币[18] 公司财务表现 - 2021年营业收入为712.66亿元，同比增长17.55%[34] - 归属于母公司股东的净利润为231.73亿元，同比增长24.41%[34] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为226.43亿元，同比增长26.43%[34] - 资产总额为8831.28亿元，同比增长30.58%[34] - 负债总额为6380.84亿元，同比增长41.51%[34] - 基本每股收益为0.766元，同比增长24.35%[35] - 加权平均净资产收益率为9.90%，同比增加1.27个百分点[35] - 2021年第四季度营业收入为220.76亿元，为全年最高季度[39] - 2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润为77.91亿元，为全年最高季度[39] - 2021年非经常性损益项目合计为5.30亿元[41] - 公司2021年资产总额为883.13亿元，同比增长30.58%[45] - 公司2021年营业收入为71.27亿元，同比增长17.55%[45] - 公司2021年归属于母公司所有者的净利润为23.17亿元，同比增长24.41%[45] - 公司2021年交易性金融资产期末余额为269.64亿元，同比增长42.87%[45] - 公司2021年其他债权投资期末余额为26.82亿元，同比增长163.14%[45] - 公司2021年应付短期融资款为124.75亿元，同比增长55.54%[46] - 公司2021年卖出回购金融资产款为126.54亿元，同比增长93.97%[46] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额为73.97亿元，同比增长11.41%[48] - 公司2021年每股收益为0.766元，同比增长24.35%[46] - 公司2021年净资产收益率为9.90%，同比增加1.27个百分点[46] - 公司2021年总资产883.13亿元，比上年末增加30.58%，主要原因为交易性金融资产和融出资金增加[126] - 公司负债总额638.08亿元，扣除客户交易结算资金后负债总额为445.67亿元，资产负债率为64.52%，比2020年末增加8.51个百分点[126] - 公司境外资产1,036,982,814.76元，占总资产的比例为1.17%[127] - 公司交易性金融资产期末余额26,964,215,618.05元，公允价值变动金额441,950,418.95元[132] - 公司其他债权投资期末余额2,682,336,039.43元，公允价值变动金额19,945,154.16元[132] - 公司长期股权投资5.44亿元，较上年末减少0.28亿元，减幅4.93%[131] - 公司融出资金20,959,254,470.50元，占总资产的比例为23.73%，较上期期末增加41.47%[125] - 公司交易性金融资产26,964,215,618.05元，占总资产的比例为30.53%，较上期期末增加42.87%[125] 公司业务发展 - 公司2021年股权融资业务主承销金额为214.29亿元，包括19家IPO和17家再融资项目[71] - 公司2021年债券融资业务主承销金额为862.88亿元，承销公司债券总金额800.03亿元，市场排名第12位[72] - 公司2021年并购重组业务完成7家项目，交易金额152.66亿元，行业排名第8名[73] - 公司2021年新三板业务协助4家挂牌企业完成定向增发，合计融资2.19亿元[73] - 2021年新三板市场总成交量较2020年增长66%，平均换手率由9.90%提高至17.66%[70] - 公司2021年持续加强新业务建设力度，提升高净值客户服务能力，完善投资顾问服务[67] - 公司2021年持续提升合规风控管理能力，完善投资者教育和保护体系[67] - 公司2021年坚持以专业化业务管理为导向继续发展信用业务，提升业务竞争优势[67] - 公司2021年IPO主承销家数排名第10，再融资主承销家数排名第11，公司债主承销金额排名第12，并购重组家数排名第6，交易金额排名第8[74] - 公司2021年新股发行承销金额为1,241,002.88万元，承销净收入为97,703.16万元，同比增长3.9%[75] - 公司2021年债券承销金额为8,457,684.00万元，承销净收入为40,537.00万元，同比增长4.3%[75] - 公司2021年做市交易已上线项目39个，新增上线项目15个，退出做市企业4家[76] - 2022年公司计划在风险可控的前提下稳步拓展新三板做市业务规模，扩充业务人才储备，增加提供做市报价服务的企业数量[77] - 2021年公募基金整体规模达到25.56万亿，私募基金整体规模达到20.27万亿，私募证券投资基金存续规模6.12万亿，同比增长62.3%[79][80] - 公司2021年研究所提供路演服务11,763场，电话会议618场，举办大型策略会和资本市场会议共4场，专题特色会议5场[82] - 公司2021年托管业务加大科技研发资源投入，设立金融科技中心，推动基金产品运营提质增效和风险防范[83] - 公司在公私募、银行、保险、海外等机构客户服务数量排名行业前十，非公募机构客户佣金收入稳定在行业第一梯队[84] - 国金道富全年新增服务私募基金产品1694只[85] - 国金基金管理资产总规模为390.11亿元，其中公募基金管理规模为363.86亿元，专户产品管理规模为26.25亿元[92] - 国金基金2021年累计服务个人客户9,625,093户，机构客户（含机构产品户）2,5052户[92] - 国金基金2021年累计为投资者创造净收益79.9亿元[92] - 国金资管2021年新发行集合计划41只，单一计划23只，专项计划17只[89] - 国金资管2021年底存续集合资产管理计划76只，管理份额规模631.92亿份[89] - 国金资管2021年底存续单一资产管理计划83只，管理份额规模497.12亿份[89] - 国金资管2021年底存续专项资产管理计划26只，管理规模140.78亿份[89] - 2021年末全市场基金份额21.92万亿份，同比增长21.90%，基金资产净值25.50万亿元，同比增长27.13%[88] - 国金鼎兴2021年底存续实缴管理规模为55.99亿元，在管基金19支，年度投资金额为6.4亿元[93] - 国金资管2022年将继续坚持"精品资管"战略，提升研究能力和大类资产配置能力，探索业务创新发展[94] - 国金基金2022年目标为部门均衡发展、产品种类齐备、客群布局完整，聚焦货币和债券基金、资产配置基金及权益基金[95] - 国金鼎兴2022年将加强医疗健康、汽车与新能源行业的专注度与专业性，开拓募资渠道，提升投资和风险控制能力[96] - 国金创新2021年末存续投资项目17个，累计投资科创板战略配售项目10个，总投资金额为3.43亿元[99] - 2021年中国期货市场成交量创历史新高，期货公司总资产1.38万亿元，同比增长40.8%[102] - 国金期货2022年战略为"风险控得住，业务要增长"，线上线下双轮驱动，提升系统性管理能力和专业性服务能力[104] - 国金香港2021年代理股票交易量416.42亿港元，代理期货合约交易量7,383张[108] - 国金香港2021年参与证券承销项目3个，财务顾问项目6个[108] - 国金香港资产管理业务受托资金11.75亿港元，RQFII业务受托资金3.16亿元人民币[108] - 香港证券市场2021年市值同比下降10.82%，新上市公司数量同比下降36.36%，但年成交总额同比增长28%[106] - 公司2022年计划完成香港子公司架构重组，提升投行、资管和经纪业务全业务链专业服务能力[109] 公司风险管理 - 公司确立了到2031年底前，营业收入进入行业前15名的战略目标[144] - 公司秉承"让金融服务

财务表现 - 公司2022年第一季度营业收入为9.12亿元人民币，同比下降39.72%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1.24亿元人民币，同比下降73.89%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.16亿元人民币，同比下降75.68%[4] - 基本每股收益为0.041元人民币，同比下降74.05%[4] - 加权平均净资产收益率为0.51%，同比减少1.59个百分点[4] - 公司2022年第一季度营业总收入为9.12亿元，同比下降39.72%[20] - 营业利润为1.4554亿元，同比下降77.2%[21] - 净利润为1.2673亿元，同比下降73.6%[21] - 归属于母公司股东的净利润为1.2441亿元，同比下降73.9%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为52.94亿元人民币，同比增长118.54%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为52.9436亿元，同比增长118.5%[25] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.5295亿元，同比下降120.3%[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.5636亿元，同比增长2.9%[25] - 筹资活动现金流入小计为45.64亿元人民币，较上期减少0.81亿元人民币[26] - 筹资活动现金流出小计为48.94亿元人民币，较上期增加0.46亿元人民币[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3.30亿元人民币，较上期减少1.27亿元人民币[26] - 现金及现金等价物净增加额为47.09亿元人民币，较上期增加12.40亿元人民币[26] - 期末现金及现金等价物余额为275.38亿元人民币，较上期增加49.47亿元人民币[26] 资产与负债 - 公司总资产为973.97亿元人民币，同比增长10.29%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为245.43亿元人民币，同比增长0.50%[5] - 公司2022年3月31日货币资金为237.65亿元，较2021年12月31日增长24.86%[18] - 公司2022年3月31日交易性金融资产为327.69亿元，较2021年12月31日增长21.53%[18] - 公司2022年3月31日资产总计为973.97亿元，较2021年12月31日增长10.29%[18] - 公司2022年3月31日负债总计为727.68亿元，较2021年12月31日增长14.04%[18] 股东与股权结构 - 公司普通股股东总数为156,114人[10] - 长沙涌金（集团）有限公司持股547,075,232股，占比18.09%[10] - 涌金投资控股有限公司持股249,256,738股，占比8.24%[10] - 山东通汇资本投资集团有限公司持股140,582,700股，占比4.65%[10] - 中国证券金融股份有限公司持股74,115,645股，占比2.45%[10] - 香港中央结算有限公司持股63,433,434股，占比2.10%[10] 债券与融资 - 公司获准非公开发行不超过7亿股新股[13] - 公司获准非公开发行公司债券面值总额不超过100亿元[13] - 公司完成"20国金01"公司债券兑付，兑付本金总额为15亿元，利息总额为4545万元[14] - 公司完成"20国金02"公司债券兑付，兑付利息总额为3180万元[14] - 公司2022年第一季度完成三期短期融资券发行，总规模为25亿元，分别为第一期10亿元（票面利率2.60%）、第二期10亿元（票面利率2.75%）、第三期5亿元（票面利率2.70%）[15] - 公司2022年第一季度兑付两期短期融资券本息，分别为2021年度第八期8.07亿元和第十一期12.11亿元[15] 收入与支出 - 营业收入下降主要受市场行情影响，投资业务收入同比下降[8] - 公司2022年第一季度利息净收入为3.19亿元，同比增长16.96%[20] - 公司2022年第一季度利息收入为6.0776亿元，同比增长29.1%[21] - 手续费及佣金净收入为8.4044亿元，同比下降3.8%[21] - 投资收益为3.1374亿元，同比下降32.5%[21] - 公允价值变动收益为-5.7365亿元，同比下降480.1%[21] 非经常性损益 - 非经常性损益合计为875.66万元人民币[7]

非公开发行募集资金 - 本次非公开发行募集资金总额不超过人民币 60 亿元，用于增加公司资本金、补充营运资金及偿还债务 [2] - 募集资金具体投向：资本中介业务投入不超过 20 亿元，证券投资业务投入不超过 15 亿元，向全资子公司增资不超过 5 亿元，信息技术及风控合规投入不超过 5 亿元，补充营运资金及偿还债务不超过 15 亿元 [3] - 发行对象为不超过三十五名的特定对象，最终发行对象将在获得证监会核准后确定 [4] 公司业务发展 - 公司自营业务严格把控投资风险，固定收益类投资精细化管理，权益类投资保持稳健风格 [5] - 公司杠杆率较低，主要因对证券自营业务相对谨慎，减少自营业务对公司业绩的波动影响 [6] - 公司财富管理业务以"聚拢、协同、效率"为方针，加大进攻团队及 IT、业务平台建设投入，形成线上线下融合的新商业模式 [7] - 公司从 2018 年开始布局财富管理转型，2021 年半年报显示财富管理业务客户数较上年末增长 10%，个人客户资产增长 13%，权益类产品销量增长 130%，保有量增长 33% [9] 公司人事变动 - 公司聘任王洪涛先生为首席信息官，以加强信息技术工作领域的投入与发展 [4] 调研情况 - 调研时间：2022 年 3 月 14 日—2022 年 3 月 17 日，调研方式为视频会议交流 [1] - 参与调研机构包括欧普照明、广发基金、富国基金 [2] - 公司接待人员包括总裁、副总裁、董事会秘书、财务部总经理 [2]