资产情况 - 本报告期末总资产623.70亿元，较上年度末增长24.36%[4] - 2020年3月31日资产总计623.70亿元，较2019年末501.51亿元增长24.36%[17] - 2020年第一季度公司资产总计586.57亿元，较2019年增长25.02%[20] - 2020年3月31日货币资金175.91亿元，较2019年末139.07亿元增长26.5%[17] - 2020年3月31日结算备付金37.23亿元，较2019年末23.20亿元增长60.41%[17] - 结算备付金从2019年12月31日的23.1989528212亿元增至2020年3月31日的37.2257611876亿元，增幅60.46%[10] - 2020年3月31日融出资金99.18亿元，较2019年末91.78亿元增长8.06%[17] - 2020年3月31日交易性金融资产187.07亿元，较2019年末134.74亿元增长38.83%[17] - 交易性金融资产从2019年12月31日的134.7351355931亿元增至2020年3月31日的187.0743666435亿元，增幅38.85%[10] 净资产与所有者权益情况 - 归属于上市公司股东的净资产211.37亿元，较上年度末增长2.00%[4] - 2020年3月31日所有者权益合计212.03亿元，较2019年末207.88亿元增长2%[19] - 2020年第一季度所有者权益合计207.66亿元，较2019年增长1.76%[21] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额14.76亿元，较上年同期减少64.73%[4] - 经营活动产生的现金流量净额从2019年的41.8501342340亿元降至2020年的14.7604413791亿元，降幅64.73%[11] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额1.48亿元，2019年同期为4.19亿元[28] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额1.16亿元，2019年同期为2.88亿元[28] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额3.49亿元，2019年同期为1.38亿元[28] - 2020年第一季度末现金及现金等价物余额21.29亿元，2019年同期为20.60亿元[29] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计79.74亿元，2019年同期为123.90亿元[30] - 2020年第一季度经营活动现金流出小计66.39亿元，2019年同期为87.12亿元[30] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额13.35亿元，2019年同期为36.78亿元[30] - 2020年第一季度投资活动现金流入小计1.19亿元，2019年同期为2.73亿元[30] - 2020年第一季度投资活动现金流出小计0.82亿元，2019年同期为0.76亿元[30] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额1.11亿元，2019年同期为2.65亿元[30] - 2020年第一季度筹资活动现金流入小计45.07亿元，2019年同期为23.47亿元[31] - 2020年第一季度筹资活动现金流出小计9.92亿元，2019年同期为9.75亿元[31] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额35.15亿元，2019年同期为13.72亿元[31] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额49.61亿元，2019年同期为53.15亿元[31] - 筹资活动产生的现金流量净额从2019年的13.7874244195亿元增至2020年的34.8606270166亿元，增幅152.84%[11] 营业收入与利润情况 - 营业收入13.92亿元，较上年同期增长29.10%[4] - 归属于上市公司股东的净利润4.76亿元，较上年同期增长18.81%[4] - 加权平均净资产收益率为2.27%，较上年增加0.23个百分点[4] - 基本每股收益0.157元/股，较上年增长18.05%[4] - 2020年第一季度营业总收入13.92亿元，较2019年增长29.10%[22] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入8.69亿元，较2019年增长72.07%[22] - 手续费及佣金净收入从2019年1 - 3月的5.0485672135亿元增至2020年1 - 3月的8.6866847968亿元，增幅72.06%[10] - 2020年第一季度投资收益2.82亿元，较2019年增长29.10%[22] - 2020年第一季度营业总支出7.79亿元，较2019年增长41.24%[23] - 2020年第一季度营业利润6.12亿元，较2019年增长16.36%[23] - 2020年第一季度净利润4.76亿元，较2019年增长18.54%[23] - 2020年第一季度综合收益总额4.14亿元，较2019年下降23.39%[23] - 2020年第一季度营业总收入12.81亿元，2019年同期为10.01亿元[25] - 2020年第一季度净利润4.26亿元，2019年同期为4.00亿元[26] - 2020年第一季度基本每股收益0.157元/股，2019年同期为0.133元/股[24] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入8.25亿元，2019年同期为4.69亿元[25] - 2020年第一季度归属于母公司所有者的综合收益总额4.14亿元，2019年同期为5.40亿元[24] - 2020年第一季度其他综合收益的税后净额 - 0.67亿元，2019年同期为1.45亿元[26] 股东情况 - 股东总数为142,905户[8] - 长沙涌金（集团）有限公司持股547,075,232股，占比18.09%，为第一大股东[8] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计17,126,247.57元[6] 营业部设立情况 - 公司获准在山东省青岛市、辽宁省大连市各设立1家证券营业部（C型）并已开业，还获准在浙江省宁波市等6地各设立1家证券营业部（C型）[11][12] 融资与债券情况 - 中国人民银行核定公司待偿还短期融资券最高余额为90亿元，2020年已发行两期短期融资券，第一期10亿元，票面利率2.10%；第二期10亿元，票面利率1.60%[12][13] - 公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过80亿元的公司债券，2020年第一期（疫情防控债）发行，品种一规模15亿元，票面利率3.03%；品种二规模10亿元，票面利率3.18%[13] - 2020年4月2日，“18国金01”公司债券兑付本金15亿元，利息8625万元并摘牌[14] - 2020年4月2日，“18国金02”公司债券兑付2019年4月2日至2020年4月1日期间的利息，发行规模15亿元，票面利率5.85%[14] - 2020年3月31日应付短期融资款40.77亿元，较2019年末33.32亿元增长22.36%[17] - 2020年3月31日卖出回购金融资产款70.95亿元，较2019年末28.68亿元增长147.39%[17] 担保情况 - 公司为子公司国金香港提供不超1亿港币内保外贷担保[15] 负债情况 - 2020年3月31日负债合计411.67亿元，较2019年末293.63亿元增长39.86%[19] - 2020年第一季度负债合计378.91亿元，较2019年增长42.93%[21]

公司基本信息 - 公司注册及办公地址为成都市青羊区东城根上街95号[13] - 公司选定《中国证券报》等为信息披露媒体[14] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称国金证券，代码600109[15] - 公司董事会秘书为周洪刚，证券事务代表为叶新豪[11] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、承销与保荐等多项业务[10] - 公司拥有股指期货、国债期货等多项业务资格[10] 公司发展历程 - 1990年12月成都证券成立，注册资本1000万元[16] - 1997年11月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2500万元[17] - 2003年1月公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12800万元[19] - 2005年4月公司注册资本增至50000万元，11月更名为国金证券有限责任公司[20] - 2008年1月原成都建投吸收合并国金证券有限责任公司，更名为国金证券股份有限公司，注册资本变更为500121062元[21] - 2009年5月公司注册资本变更为1000242124元[22] - 2012年11月公司非公开发行293829578股，注册资本变更为1294071702元[23] - 2014年10月公司资本公积转增股本后，注册资本变更为2588143404元[24] - 2014年12月“国金转债”转股后，公司注册资本变更为2836859310股[25] - 2015年5月公司非公开发行1.875亿股新股，注册资本变更为3024359310元[27] 公司分支机构 - 公司有众多证券营业部，如内江汉安大道、广安思源大道等证券营业部[30][31][32] - 上海互联网证券分公司设立于2006年8月，营运资金0.05亿元[33] - 上海承销保荐分公司设立于2010年12月，营运资金2亿元[33] - 上海证券自营分公司设立于2010年12月，营运资金8.5亿元[33] - 上海证券资产管理分公司设立于2012年11月，营运资金0.5亿元[33] - 上海投资咨询分公司设立于2014年4月，营运资金1.5亿元[33] - 北京场外证券业务分公司设立于2016年8月，营运资金2亿元[33] 会计师事务所信息 - 天健会计师事务所为本公司出具标准无保留意见审计报告[2] - 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所[34] - 天健会计师事务所办公地址为杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座[34] - 天健会计师事务所签字会计师为李元良、李青松[34] - 公司2019年度聘任天健会计师事务所为财务审计及内部控制审计机构，年度财务审计费60万元，内部控制审计费20万元，合计80万元[127][128] 财务数据 - 2019年末净资本为18,293,563,610.46元，上年度末为16,503,859,766.34元[10] - 2019年末注册资本为3,024,359,310元，与上年度末持平[10] - 2019年营业收入43.495亿元，同比增长15.49%，归属母公司股东净利润12.985亿元，同比增长28.51%[35] - 2019年末资产总额501.51亿元，同比增长7.46%，负债总额293.63亿元，同比增长8.32%[35] - 2019年基本每股收益0.429元，同比增长28.44%，加权平均净资产收益率6.48%，增加1.20个百分点[36] - 2019年末核心净资本175.94亿元，净资本182.94亿元，净资产204.06亿元[38] - 2019年风险覆盖率353.82%，资本杠杆率47.18%，流动性覆盖率237.83%[38] - 2019年第一至四季度营业收入分别为10.78亿元、8.35亿元、9.90亿元、14.46亿元[40] - 2019年第一至四季度归属上市公司股东净利润分别为4.01亿元、2.20亿元、2.56亿元、4.21亿元[40] - 2019年非流动资产处置损益 -91.07万元，计入当期损益政府补助5616.90万元[42] - 2019年单独进行减值测试的应收款项减值准备转回190.13万元[43] - 2019年非经常性损益合计4913.36万元[43] - 2019年公司资产总额501.51亿元，较2018年增长7.46%；负债总额293.63亿元，较2018年增长8.32%；所有者权益总额207.88亿元，较2018年增长6.28%[45] - 2019年公司营业收入43.50亿元，较2018年增长15.49%；归属于母公司所有者的净利润12.99亿元，较2018年增长28.51%[45] - 2019年公司融出资金91.78亿元，较2018年增长47.75%；存出保证金9.85亿元，较2018年增长81.44%[45] - 2019年公司利息净收入7.71亿元，较2018年增长32.8%；公允价值变动收益2.45亿元，较2018年增长45.47%[45] - 2019年公司经营活动产生的现金流量净额为 -18.74亿元，较2018年下降172.16%[45] - 2019年母公司资产总额469.18亿元，较2018年增长7.32%；负债总额265.12亿元，较2018年增长8.13%[45] - 2019年母公司营业收入39.88亿元，较2018年增长16.10%；净利润12.48亿元，较2018年增长31.82%[46] - 2019年母公司融出资金88.80亿元，较2018年增长50.65%；存出保证金3.65亿元，较2018年增长92.91%[46] - 2019年母公司投资收益11.17亿元，较2018年增长36.95%[46] - 2019年母公司经营活动产生的现金流量净额为 -20.33亿元，较2018年下降160.49%[46] - 2019年境外资产9.84亿元，占总资产比例为1.96%[49] - 2019年营业成本26.97亿元，同比上升7.8%；管理费用同比增长15.80%；研发支出同比增长60.55%[56][57] - 2019年经营活动产生的现金流量净额为 -18.74亿元，同比下降172.16%[56] - 2019年证券经纪业务营业收入13.12亿元，较上年同期增长17.81%；投资银行业务营业收入8.83亿元，同比增长25.77%；证券投资业务营业收入10.77亿元，同比增长35.58%；资产管理业务营业收入1.37亿元，同比下降44.57%[58] - 2019年公司经纪业务股票、基金、债券交易总金额达35507.14亿元，比上年增加25.50%，其中股票基金交易总金额34586.42亿元，比上年同期增加23.81%[60] - 2019年股票交易额31285.61亿元，市场份额1.22%；基金交易额3300.81亿元，市场份额1.80%；债券交易额920.72亿元，市场份额0.55%[61] - 2019年代销金融产品合计销售金额34193228.52万元，赎回金额33356380.71万元，代销收入11122.13万元[62][63] - 2019年股权融资承销金额38.79亿元，债券业务承销金额561.93亿元，投资银行业务营收8.83亿元，较上年增长25.77%[64] - 2019年证券承销业务主承销小计承销金额612.71亿元，净收入6.23亿元；分销小计承销金额337.99亿元，净收入0.64亿元；总计承销金额954.21亿元，净收入6.89亿元[65][66] - 2019年证券投资业务营收10.77亿元，较上年增长35.58%[66] - 2019年新发行集合计划12只、单一计划27只、专项计划5只；截至年底，存续集合管理规模27.04亿元、单一管理规模843.10亿元、专项管理规模162.34亿元[67] - 2019年受托资产管理业务合计收入9067.68万元，较2018年的12693.67万元有所下降[68] - 2019年末信用账户累计开户数7.10万户，较上年末增长8.48%；融资融券余额88.57亿元，市场占有率8.69‰；融资融券利息收入5.13亿元[69] - 2019年末表内股票质押式回购业务规模51.10亿元，平均维持担保比率281.85%；表外业务规模0.15亿元[69] - 2019年配合3家挂牌企业完成定向增发，融资0.66亿元；尚在督导挂牌企业93家，创新层7家；做市上线项目24个，新增2个，退出3家[70] - 2019年度国金香港代理股票交易量180.96亿港元，代理期货合约交易量21,240张，参与证券承销项目4个、财务顾问项目2个，截至年末资产管理业务受托资金10.88亿港元，RQFII业务受托资金0.65亿元人民币[71] - 证券经纪业务成本892,071,699.14元，占比33.08%，同比增15.95%；投资银行业务成本727,615,595.75元，占比26.98%，同比增23.12%；证券投资业务成本167,153,549.76元，占比6.20%，同比降19.32%；资产管理业务成本149,294,345.84元，占比5.54%，同比降8.31%[72] - 业务及管理费本期2,661,882,213.14元，上年同期2,298,738,791.86元，增幅15.80%；所得税费用本期407,637,958.36元，上年同期337,553,871.20元，增幅20.76%[73] - 本期费用化研发投入59,742,379.85元，研发投入总额占营业收入比例1.37%，研发人员194人，占公司总人数比例5.95%[74] - 经营活动现金流量净额 -187,423.62万元，同比减少447,173.74万元；投资活动现金流量净额97,976.06万元，同比增加277,221.84万元；筹资活动现金流量净额232,774.26万元，同比增加291,258.60万元[75] - 报告期净利润129,806.29万元，与经营活动现金流量存在差异，主要因代理买卖证券款等因素[75] - 融出资金期末9,178,386,106.25元，占总资产18.30%，较上期增47.75%；存出保证金期末985,053,449.62元，占总资产1.96%，较上期增81.44%[77] - 交易性金融资产期末13,473,513,559.31元，占总资产26.87%；债权投资期末152,973,211.90元，占总资产0.31%[77] - 应付短期融资款期末3,332,214,079.93元，占总资产6.64%，较上期增2,487.73%；拆入资金期末200,956,944.44元，占总资产0.40%，较上期降95.16%[77] - 应交税费期末157,387,311.79元，占总资产0.31%，较上期降32.26%；应付款项期末512,896,608.91元，占总资产1.02%，较上期增62.20%[77] - 截至2019年12月31日，公司总资产501.51亿元，较上年末增加7.46%，负债总额293.63亿元，资产负债率43.13%，较2018年末减少1.35个百分点[78] - 期末自有现金及现金等价物28.07亿元，占扣除客户保证金后资产总额的7.68%；交易性金融资产账面价值134.74亿元，占比36.86%；融资融券融出资金91.78亿元，占比25.11%[78] - 报告期末，公司长期股权投资5.75亿元，较上年末减少0.89亿元，减幅13.47%[82] - 国金期货2019年实现营业收入9005.89万元，净利润2174.63万元[84] - 国金鼎兴2019年实现营业收入9842.99万元，净利润1772.34万元[85] - 国金创新2019年实现营业收入 - 473.45万元，净利润 - 609.10万元[86] - 国金道富2019年实现营业收入6700.90万元，净利润1502.00万元[87] - 国金香港2019年实现营业收入7482.92万元，净利润136.76万元[88] - 国金财务香港2019年实现营业收入 - 1.49万元，净利润 - 17.29万元[89] - 国金基金2019年实现营业收入16972.85万元，净利润136.42万元[90] 业务发展 - 公司业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、信用交易、新三板、证券投资和境外业务等[47] - 2019年IPO审核和发行节奏提速，定增发行规模下降，并购重组项目过会率创新低，债券市场发行和存量规模

资产与负债 - 公司总资产为502.20亿元，同比增长7.61%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为203.18亿元，同比增长4.25%[5] - 公司总资产从2018年底的4666.74亿元增长至2019年9月底的5022.01亿元，增长7.6%[20] - 公司负债总额从2018年底的2710.65亿元增长至2019年9月底的2983.49亿元，增长10.1%[21] - 归属于母公司所有者权益从2018年底的1948.97亿元增长至2019年9月底的2031.83亿元，增长4.3%[21] - 公司2019年1月1日资产总计调整为465.9459亿元，较2018年12月31日减少7281.21万元[37] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3.21亿元，同比下降109.41%[5] - 筹资活动产生的现金流量净额增加436.86%，达到21.52亿元人民币[14] - 公司2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-321,041,453.78元，同比下降3,409,908,223.02元[32] - 公司2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额为855,692,526.38元，同比增加2,662,218,185.79元[33] - 公司2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为2,151,657,775.69元，同比增加1,750,872,720.94元[33] - 公司2019年前三季度现金及现金等价物净增加额为2,698,917,872.61元，同比增加1,523,828,422.36元[33] - 公司2019年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为21.4495亿元，同比增长414.6%[35] 收入与利润 - 营业收入为29.04亿元，同比增长16.24%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为8.77亿元，同比增长23.52%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8.64亿元，同比增长29.03%[5] - 加权平均净资产收益率为4.42%，同比增加0.69个百分点[6] - 基本每股收益为0.290元/股，同比增长23.40%[6] - 稀释每股收益为0.290元/股，同比增长23.40%[6] - 2019年第三季度营业总收入为990,338,368.74元，同比增长20.2%[25] - 2019年前三季度营业总收入为2,903,822,462.35元，同比增长16.3%[25] - 2019年第三季度净利润为251,930,021.33元，同比增长14.5%[26] - 2019年前三季度净利润为873,077,371.01元，同比增长20.4%[26] - 公司2019年第三季度归属于母公司股东的净利润为2.56亿元，同比增长19.3%[27] - 公司2019年前三季度营业总收入为26.5亿元，同比增长19.1%[29] - 公司2019年前三季度净利润为8.36亿元，同比增长31.2%[30] - 公司2019年前三季度综合收益总额为10.13亿元，同比增长75.1%[28] - 公司2019年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为10.17亿元，同比增长80.5%[28] - 公司2019年前三季度综合收益总额为947,577,891.39元，同比增长485,597,128.43元[31] 投资收益与利息收入 - 投资收益增加38.04%，达到6.47亿元人民币[14] - 2019年第三季度利息净收入为193,528,966.73元，同比增长31.9%[25] - 2019年前三季度利息净收入为566,624,066.91元，同比增长25.0%[25] - 2019年第三季度投资收益为219,700,899.45元，同比增长22.2%[26] - 2019年前三季度投资收益为646,938,953.65元，同比增长38.0%[26] - 公司2019年第三季度投资收益为2.46亿元，同比增长42.8%[29] - 公司2019年第三季度利息净收入为1.29亿元，同比增长5.2%[29] 手续费及佣金收入 - 2019年第三季度手续费及佣金净收入为572,081,523.50元，同比增长29.8%[25] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入为1,545,282,717.33元，同比增长5.6%[25] - 公司2019年第三季度手续费及佣金净收入为5.29亿元，同比增长45.6%[29] 资金与融资 - 融出资金增加33.05%，达到82.66亿元人民币[13] - 存出保证金增加56.83%，达到8.51亿元人民币[13] - 应付短期融资款增加2,306.19%，达到30.98亿元人民币[13] - 拆入资金减少95.18%，降至2.01亿元人民币[13] - 卖出回购金融资产款增加84.31%，达到47.21亿元人民币[13] - 公司货币资金从2018年底的123.25亿元增长至2019年9月底的150.81亿元，增长22.3%[20] - 客户资金存款从2018年底的91.65亿元增长至2019年9月底的106.98亿元，增长16.7%[20] - 融出资金从2018年底的62.12亿元增长至2019年9月底的82.66亿元，增长33.1%[20] - 交易性金融资产从2018年底的116.67亿元增长至2019年9月底的141.33亿元，增长21.1%[20] - 公司2019年1月1日货币资金调整为123.3559亿元，较2018年12月31日增加1092.23万元[36] - 公司2019年1月1日融出资金调整为62.9565亿元，较2018年12月31日增加8334.14万元[36] - 公司2019年1月1日交易性金融资产调整为137.9359亿元，较2018年12月31日增加137.9359亿元[36] - 公司2019年1月1日其他债权投资调整为4.8532亿元，较2018年12月31日增加4.8532亿元[36] - 公司2019年1月1日其他权益工具投资调整为25.0602亿元，较2018年12月31日增加25.0602亿元[37] - 货币资金从2018年12月31日的10,325,196,677.09元增加到2019年1月1日的10,331,959,471.33元，增加了6,762,794.24元[39] - 客户资金存款从2018年12月31日的7,651,824,891.94元增加到2019年1月1日的7,656,996,061.81元，增加了5,171,169.87元[39] - 融出资金从2018年12月31日的5,894,278,987.89元增加到2019年1月1日的5,977,620,387.06元，增加了83,341,399.17元[39] - 交易性金融资产从2018年12月31日的0元增加到2019年1月1日的12,992,375,199.58元[41] - 债权投资从2018年12月31日的0元增加到2019年1月1日的485,315,564.83元[41] - 其他债权投资从2018年12月31日的0元增加到2019年1月1日的1,217,564,816.00元[41] - 其他权益工具投资从2018年12月31日的0元增加到2019年1月1日的2,246,556,943.64元[41] - 应付债券从2018年12月31日的4,408,490,000.00元增加到2019年1月1日的4,594,721,063.79元，增加了186,231,063.79元[41] 营业部与投资 - 公司在山东省青岛市和辽宁省大连市各设立1家证券营业部[15] - 公司哈尔滨湘江路证券营业部获准撤销[16] - 公司拟以自有资金认缴宁波锐石有限合伙人份额，认缴金额不超过5亿元，占公司最近一期经审计净资产的5%以下[17] 其他财务数据 - 股东总数为132,893户[9] - 应收利息从2018年12月31日的388,008,998.56元减少到2019年1月1日的0元，减少了388,008,998.56元[39] - 未分配利润从2018年12月31日的5,426,439,607.76元减少到2019年1月1日的5,402,599,027.19元，减少了23,840,580.57元[42] - 公司2019年第三季度公允价值变动收益为1067万元，同比下降81.8%[30] - 公司2019年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为2,925,604,942.40元，同比增长155,265,279.41元[32] - 公司2019年前三季度回购业务资金净增加额为3,144,767,141.82元，同比增长2,599,654,207.51元[32] - 公司2019年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为1,433,380,776.16元，同比下降201,618,168.12元[32] - 公司2019年前三季度投资支付的现金为880,000,000.00元，同比下降5,426,164,219.89元[33] - 公司2019年前三季度期末现金及现金等价物余额为17,460,406,241.53元，同比增长1,768,757,214.91元[33] - 公司2019年第三季度发行债券收到的现金为53.0084亿元，同比增长2.1%[35] - 公司2019年第三季度偿还债务支付的现金为27.6408亿元，同比减少40.3%[35] - 公司2019年第三季度期末现金及现金等价物余额为151.1057亿元，同比增长13.6%[35]

公司基本信息 - 公司由原成都建投吸收合并原国金证券后更名而成，原成都建投1997年8月7日在上海证券交易所上市[158] - 2007年1月24日，原成都建投成为原国金证券的控股股东[158] - 2008年1月22日，原成都建投换股吸收合并原国金证券，原国金证券依法注销[158] - 截至2019年6月30日，公司注册资本3,024,359,310.00元，股份总数3,024,359,310股，每股面值1元[159] - 公司注册地和总部地址均为成都市青羊区东城根上街95号，法定代表人为冉云[159] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[159] 财务报表相关 - 本财务报表经董事会于2019年8月28日决议批准报出[159] - 公司财务报表以持续经营为编制基础，不存在对报告期末起12个月内持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况[162] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止，记账本位币为人民币[164] - 同一控制下企业合并按被合并方在最终控制方合并报表账面价值计量，非同一控制下按公允价值计量[165] - 公司合并财务报表范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入[167] - 编制现金流量表时，库存现金及可随时支付存款确认为现金，符合条件投资确认为现金等价物[168] - 公司根据业务模式和合同现金流量特征将金融资产分类，金融负债除特定情况外以摊余成本计量[170] - 金融资产按不同类型采用摊余成本或公允价值进行后续计量，利得或损失按规定计入当期损益、其他综合收益或留存收益[171] - 金融负债按不同类型采用公允价值或摊余成本进行后续计量，利得或损失按规定计入当期损益、其他综合收益或留存收益[171][172] - 满足收取现金流量合同权利终止或符合金融资产转移规定时终止确认金融资产，金融负债现时义务解除时终止确认[173] - 公司转移金融资产按风险和报酬转移情况分别处理，满足终止确认条件时将相关差额计入当期损益[173] - 采用适用且有足够数据支持的估值技术确定金融资产和金融负债公允价值，输入值分三个层级[173] - 不同类型股票按不同规则估值，如上市流通股票按收盘价等，限售股引入流动性折扣[174][175] - 非证券交易所交易股票按交易量等情况采用估值技术结合流动性折扣评估公允价值[175] - 全国银行间市场固定收益品种依据第三方估值，含转股权债券净价按交易所收盘价确定公允价值[175] - 非证券交易所上市资产管理产品按资产管理人提供净值或估值技术确定公允价值[175] - 公司以预期信用损失为基础对部分金融工具进行减值会计处理并确认损失准备[175] - 公司对购买或源生的已发生信用减值金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备[176] - 不含重大融资成分的应收款项及合同资产，运用简化计量方法按整个存续期内预期信用损失金额计量损失准备[176] - 金融资产减值分三个阶段，第一阶段按未来12个月内预期信用损失计量，第二、三阶段按整个存续期内预期信用损失计量[177] - 预期信用损失主要计量方法有违约概率/违约损失率法、损失率法，公司会确定前瞻性调整系数调整计量结果[177] - 同时满足可立即出售且出售极可能在一年内完成等条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别[178] - 同一控制下企业合并形成的长期股权投资，初始投资成本按取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额确定[181] - 非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，初始投资成本按支付的合并对价的公允价值确定[181] - 公司对能实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业采用权益法核算[182] - 投资性房地产采用成本模式计量，按与固定资产和无形资产相同方法计提折旧或摊销，有减值迹象时计提减值准备[183] - 固定资产为生产等持有、使用年限超一个会计年度的有形资产，同时满足经济利益很可能流入和成本能可靠计量时确认[184] 注册资本与净资本 - 本报告期末注册资本为30.24亿元，与上年度末持平；净资本为169.83亿元，较上年度末的165.04亿元增长2.9%[10] - 2019年上半年末核心净资本169.83亿元，较上年度末增长2.90%；净资本169.83亿元，较上年度末增长2.90%[18] 业务资质 - 2019年上半年公司新增3项业务资质，分别为信用衍生品业务、国债期货做市业务、信用保护合约核心交易商资格[10] - 2019年3月信用衍生品业务获中国证监会监管意见书，5月开展国债期货做市业务收到中国证监会复函[115] 营业收入与利润 - 本报告期营业收入为19.13亿元，上年同期为16.74亿元，同比增长14.31%[15] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为6.21亿元，上年同期为4.96亿元，同比增长25.34%[15] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.08亿元，上年同期为4.55亿元，同比增长33.52%[15] - 2019年上半年公司营业收入19.13亿元，较上年增长14.31%；归属于母公司所有者的净利润6.21亿元，较上年增长25.34%[21] - 报告期内公司营业收入19.13亿元，同比增长14.31%；归属于母公司股东的净利润6.21亿元，同比增长25.34%[34] - 证券经纪业务营业收入6.85亿元，同比增长12.14%，毛利率43.33%，增加7.15个百分点[37] - 投资银行业务营业收入2.49亿元，同比增长42.44%，毛利率 -0.32%，增加27.79个百分点[37] - 证券投资业务营业收入4.55亿元，同比增长94.64%，毛利率84.98%，增加0.74个百分点[37] - 资产管理业务营业收入6019.29万元，同比减少63.02%，毛利率 -13.37%，减少54.00个百分点[37] - 2019年上半年经纪业务股票、基金、债券交易总金额达19554.57亿元，同比增长21.65%，证券经纪业务营收6.85亿元，同比增长12.14%[38] - 2019年上半年股权融资承销金额10.99亿元，债券业务承销金额145.80亿元，投资银行业务营收2.49亿元，同比增长42.44%[40] - 2019年上半年证券投资业务营收4.55亿元，同比增长94.64%[40] - 2019年上半年业务及管理费10.98亿元，同比增长4.42%，所得税费用2.08亿元，同比增长27.34%[43] - 2019年上半年公司净利润为6.21亿元，经营活动产生的现金流量为8.28亿元[45] - 证券投资业务实现营业收入4.55亿元，较上年同期增加94.64%，在营业利润中的占比增加15.61个百分点[46] - 2019年上半年营业总收入19.13亿元，2018年同期为16.74亿元[145] - 2019年上半年净利润6.21亿元，2018年同期为5.05亿元[146] - 2019年上半年综合收益总额7.79亿元，2018年同期为2.75亿元[147] - 2019年上半年基本每股收益0.205元/股，2018年同期为0.164元/股[147] - 2019年上半年手续费及佣金净收入9.73亿元，2018年同期为10.22亿元[145] - 2019年上半年投资收益4.27亿元，2018年同期为2.89亿元[145] - 2019年上半年公允价值变动收益1.40亿元，2018年同期为0.57亿元[146] - 2019年上半年营业总收入为17.35亿元，较2018年同期的15.07亿元增长15.17%[148] - 2019年上半年净利润为5.94亿元，较2018年同期的4.46亿元增长33.07%[148] - 2019年上半年综合收益总额为7.32亿元，较2018年同期的2.18亿元增长234.11%[149] 资产与负债 - 2019年上半年末资产总额519.41亿元，较上年末增长11.30%；负债总额317.89亿元，较上年末增长17.27%[16] - 2019年上半年公司资产总额519.41亿元，较上年增长11.30%；负债总额317.89亿元，较上年增长17.27%；所有者权益总额201.52亿元，较上年增长3.02%[21] - 截至2019年6月30日，公司总资产519.41亿元，较上年末增长11.30%；归属于母公司股东的权益200.81亿元，较上年末增长3.03%[34] - 截至2019年6月30日，公司总资产519.41亿元，比上年末增加11.30%，负债总额317.89亿元，资产负债率为48.64%，比2018年末增加4.16个百分点[50][51] - 存出保证金期末数为7.24亿元，较上期期末增加33.42%；应付短期融资款期末数为28.41亿元，较上期期末增加2106.22%；拆入资金期末数为10.00亿元，较上期期末减少75.90%；卖出回购金融资产款期末数为69.02亿元，较上期期末增加169.41%[48][49] - 报告期末，公司长期股权投资5.73亿元，较上年末减少0.92亿元，减幅13.82%[53] - 交易性金融资产初始投资成本为145.58亿元，6月30日公允价值为149.36亿元，1 - 6月公允价值变动金额为4.29亿元[54] - 衍生金融资产1 - 6月公允价值变动金额为1066.26万元和1561.33万元；其他债权投资1 - 6月公允价值变动金额为1551.65万元和2805.27万元[55] - 其他权益工具投资初始投资成本为26.07亿元，6月30日公允价值为26.88亿元[55] - 截至报告期末，主要受限资产合计75.87亿元，包括货币资金、交易性金融资产、债权投资和其他债权投资等[52] - 截至2019年6月30日，国金期货总资产20.51亿元，净资产4.39亿元，报告期营业收入4071.05万元，净利润923.29万元[56] - 截至2019年6月30日，国金鼎兴总资产14.66亿元，净资产11.60亿元，报告期营业收入4674.95万元，净利润1994.60万元[57] - 截至2019年6月30日，国金创新总资产3.46亿元，净资产3.42亿元，报告期营业收入248.12万元，净利润12.28万元[58] - 截至2019年6月30日，国金道富总资产6.50亿元，净资产1.30亿元，报告期营业收入2704.11万元，净利润534.59万元[59] - 截至2019年6月30日，国金香港总资产9.94亿元，净资产2.12亿元，报告期营业收入2748.01万元，净利润 - 751.34万元[61] - 截至2019年6月30日，国金财务香港总资产0.16亿元，净资产0.09亿元，报告期营业收入 - 0.16万元，净利润 - 7.88万元[62] - 截至2019年6月30日，国金基金总资产2.79亿元，净资产2.29亿元，报告期营业收入7882.49万元，净利润 - 1120.16万元[63] - 截至2019年6月30日，公司合并财务报表范围包括7个结构化主体，总资产为33.1547673241亿元[64] - 2019年6月30日公司资产总计519.41亿元，较2018年12月31日的466.67亿元增长11.30%[141] - 2019年6月30日公司负债合计317.89亿元，较2018年12月31日的271.07亿元增长17.27%[142] - 2019年6月30日归属于母公司所有者权益合计200.81亿元，较2018年12月31日的194.90亿元增长3.03%[142] - 2019年6月30日货币资金为150.75亿元，较2018年12月31日的123.25亿元增长22.31%[141] - 2019年6月30日融出资金为74.73亿元，较2018年12月31日的62.12亿元增长20.30%[141] - 2019年6月30日交易性金融资产为149.36亿元，2018年12月31日无此项数据[141] - 2019年6月30日应付短期融资款为28.41亿元，较2018年12月31日的1.29亿元大幅增长[141][142][143] - 2019年6月30日拆入资金为10.00亿元，较2018年12月31日的41.50亿元大幅减少[142][143] - 2019年6月30日代理买卖证券款为127.04亿元，较2018年12月31日的114.37亿元增长11.08%[142] - 2019年6月30日其他综合收益为8478.01万元，较2018年12月31日的115.41万元大幅增长[142] - 2019年负债合计289.73亿元，2018年为245.19亿元[144] - 2019年所有者权益合计197.76亿元，2018年为191.97亿元[144] - 2019年负债和所有者权益总计487.49亿元，2018年为

财务数据关键指标变化 - 整体财务状况 - 本报告期末总资产543.42亿元，较上年度末增长16.44%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产199.62亿元，较上年度末增长2.42%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额41.85亿元，较上年同期增长44.43%[4] - 年初至报告期末营业收入10.78亿元，较上年同期增长29.73%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润4.01亿元，较上年同期增长47.16%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.90亿元，较上年同期增长57.78%[4] - 加权平均净资产收益率为2.04%，较上年增加0.6个百分点[4] - 基本每股收益为0.133元/股，较上年增长47.78%[4] - 稀释每股收益为0.133元/股，较上年增长47.78%[4] - 2019年3月31日资产总计为54,341,752,110.73元，较2018年末46,667,401,967.04元增加[19] - 2019年3月31日负债合计为34,307,958,882.93元，较2018年末27,106,523,520.01元增加[21] - 2019年3月31日所有者权益合计为20,033,793,227.80元，较2018年末19,560,878,447.03元增加[21] - 2019年3月31日资产总计509.19亿元，较2018年12月31日的437.16亿元增长16.48%[22] - 2019年3月31日负债合计312.08亿元，较2018年12月31日的245.19亿元增长27.28%[23] - 资产总计从437.16亿元降至436.80亿元，减少3664.01万元[39] - 负债合计从245.19亿元降至245.14亿元，减少494.77万元[39] - 所有者权益合计从191.97亿元降至191.65亿元，减少3169.24万元[40] 财务数据关键指标变化 - 第一季度数据 - 2019年第一季度营业总收入10.78亿元，较2018年第一季度的8.31亿元增长29.73%[24] - 2019年第一季度营业总支出5.52亿元，较2018年第一季度的5.01亿元增长10.11%[24] - 2019年第一季度营业利润5.26亿元，较2018年第一季度的3.30亿元增长59.35%[24] - 2019年第一季度利润总额5.41亿元，较2018年第一季度的3.64亿元增长48.80%[24] - 2019年第一季度手续费及佣金净收入5.05亿元，较2018年第一季度的4.84亿元增长4.21%[24] - 2019年第一季度投资收益2.18亿元，较2018年第一季度的1.18亿元增长85.12%[24] - 2019年第一季度公允价值变动收益1.81亿元，较2018年第一季度的0.47亿元增长286.71%[24] - 2019年第一季度所得税费用1.40亿元，较2018年第一季度的0.92亿元增长52.68%[24] - 2019年第一季度营业总收入为10.0145010026亿元，2018年第一季度为7.5635777685亿元[28] - 2019年第一季度净利润为4.0037159848亿元，2018年第一季度为2.4695383602亿元[29] - 2019年第一季度归属于母公司股东的净利润为4.0076350623亿元，2018年第一季度为2.7233265342亿元[26] - 2019年第一季度其他综合收益的税后净额为1.4539044593亿元，2018年第一季度为 - 0.780393427亿元[29] - 2019年第一季度综合收益总额为5.4576204441亿元，2018年第一季度为2.3914990175亿元[29] - 2019年第一季度基本每股收益为0.133元/股，2018年第一季度为0.090元/股[27] - 2019年第一季度稀释每股收益为0.133元/股，2018年第一季度为0.090元/股[27] - 2019年第一季度手续费及佣金净收入为4.694129243亿元，2018年第一季度为4.3592161143亿元[28] - 2019年第一季度投资收益为2.2037639468亿元，2018年第一季度为1.1888781473亿元[28] - 2019年第一季度公允价值变动收益为1.5591184017亿元，2018年第一季度为0.3951185742亿元[28] - 2019年第一季度经营活动现金流入小计115.50亿元，2018年同期为46.29亿元[30] - 2019年第一季度经营活动现金流出小计73.65亿元，2018年同期为17.32亿元[30] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额41.85亿元，2018年同期为28.98亿元[30] - 2019年第一季度投资活动现金流入小计2.96亿元，2018年同期为3.08亿元[30] - 2019年第一季度投资活动现金流出小计0.81亿元，2018年同期为15.34亿元[31] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额2.88亿元，2018年同期为 - 12.26亿元[31] - 2019年第一季度筹资活动现金流入小计24.72亿元，2018年同期为14.29亿元[31] - 2019年第一季度筹资活动现金流出小计10.93亿元，2018年同期为5.60亿元[31] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额13.79亿元，2018年同期为8.69亿元[31] - 2019年第一季度现金及现金等价物净增加额58.43亿元，2018年同期为25.33亿元[31] - 2019年第一季度末现金及现金等价物余额为179.56亿元，期初为145.02亿元[33] 财务数据关键指标变化 - 特定项目变化 - 2019年3月31日货币资金为173.40亿元，较2018年12月31日的123.25亿元增长40.70%，原因是客户交易结算资金和债券回购融入资金增加[9] - 2019年3月31日结算备付金为32.83亿元，较2018年12月31日的24.37亿元增长34.72%，原因是客户交易结算资金增加[9] - 2019年3月31日应付短期融资款为22.91亿元，较2018年12月31日的1.29亿元增长1678.86%，原因是应付短期收益凭证增加[10] - 2019年3月31日拆入资金为8.00亿元，较2018年12月31日的41.50亿元减少80.71%，原因是信用拆入资金减少[10] - 2019年3月31日卖出回购金融资产款为59.06亿元，较2018年12月31日的25.62亿元增长130.54%，原因是债券回购融入资金增加[10] - 2019年3月31日代理买卖证券款为156.24亿元，较2018年12月31日的114.37亿元增长36.60%，原因是客户交易资金增加[10] - 2019年3月31日货币资金为17,340,402,860.82元，较2018年末12,324,673,837.51元增加[19] - 2019年3月31日融出资金为7,979,316,182.43元，较2018年末6,212,306,528.79元增加[19] - 2019年1月1日较2018年12月31日，货币资金增加1092.23万元至123.36亿元[34] - 融出资金增加8334.14万元至62.96亿元[34] - 买入返售金融资产减少2669.75万元至54.91亿元[34] - 交易性金融资产新增137.94亿元[34] - 可供出售金融资产减少56.23亿元[34] - 应付短期融资款增加271.53万元至1.31亿元[35] - 应付债券增加1.86亿元至45.95亿元[35] - 其他综合收益减少7493.16万元至 - 7377.74万元[35] - 未分配利润增加1730.09万元至56.57亿元[35] - 货币资金从103.25亿元增至103.32亿元，增加676.28万元[37] - 融出资金从58.94亿元增至59.78亿元，增加8334.14万元[37] - 买入返售金融资产从49.58亿元降至49.30亿元，减少2766.58万元[37] - 交易性金融资产新增129.92亿元[37] - 可供出售金融资产减少49.97亿元[37] - 应付债券从44.08亿元增至45.95亿元，增加1.86亿元[39] - 未分配利润从54.26亿元降至54.03亿元，减少2384.06万元[40] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为150,479户[7] 担保与信用证信息 - 公司拟继续为国金香港提供不超3亿元人民币（或等额港币）内保外贷担保，额度内可循环滚动操作，担保期限不超两年[14] - 2019年3月邮储成都分行向永隆银行开具备用信用证，金额为1亿港币，期限1年[14] 利润分配信息 - 2018年度利润分配以2018年末总股本3,024,359,310股为基数，每10股派现0.4元，共分配120,974,372.40元[16] 会计政策与承诺事项 - 2019年3月公司召开会议审议通过会计政策变更议案[15] - 报告期内无超期未履行完毕承诺事项，预计年初至下一报告期期末累计净利润无亏损或重大变动[17]

国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 1 / 21 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司基本情况 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 7 | | 四、 | 附录 | 10 | 国金证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 一、 重要提示 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 45,714,522,921.13 42,093,220,091.18 8.60 归属于上市公司股 东的净资产 19,258,756,423.87 18,836,585,907.12 2.24 年初至报告期末 （1-9 月） 上年初至上年报告期末 （1-9 月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现 金流量净额 3,409,908,223.02 -8,377,318,541.09 - 年初至报告期末 （1-9 月） 上年初至上年报告期末 （1-9 月） 比上年同期增减 （%） 营业收 ...

国金证券股份有限公司 2018 年半年度报告 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司 2018 年半年度报告 1 / 166 国金证券股份有限公司 2018 年半年度报告 重要提示 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告 中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅"第四节 经营情况讨论与分析——二、其他披 露事项——（二）可能面对的风险"。 十、 其他 □适用 √不适用 2 / 166 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告 ...

国金证券股份有限公司 2018 年第一季度报告 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司 2018 年第一季度报告 1 / 19 | 一、重要提示 3 | | --- | | 二、公司基本情况 3 | | 三、重要事项 6 | | 四、附录 10 | 国金证券股份有限公司 2018 年第一季度报告 一、 重要提示 4.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 3 / 19 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 45,528,030,886.41 42,093,220,091.18 8.16 归属于上市公司 股东的净资产 19,088,493,723.23 18,836,585,907.12 1.34 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的 现金流量净额 2,897,620,013.10 -3,757,253,142.30 - 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 831,009,825.82 1,039,880,534.98 -20.0 ...

国金证券股份有限公司 2017 年年度报告 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司 股票代码：600109 2017 年年度报告 1 / 195 国金证券股份有限公司 2017 年年度报告 重要提示 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以截止2017年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利 0.5元人民币（含税），共计分配现金股利151,217,965.50元，剩余未分配利润转入下一年度。以 上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保 ...