会议信息 - 国金证券第十届监事会第八次会议于2023年12月29日召开[1] - 会议通知于2023年12月24日以电话和邮件结合方式发出[1] - 会议由监事会主席金鹏主持[2] 表决情况 - 应参加表决监事三人，实际表决监事三人[2] - 表决结果为同意3票、弃权0票、反对0票[3] 议案内容 - 审议通过推选第十届监事会监事候选人议案[3] - 同意推荐张莹为公司第十届监事会监事候选人[3] - 该议案需提交公司股东大会审议[3]

合规情况 - 国金证券建立完善公司治理制度且基本有效执行[4] - 真实、准确、完整履行信息披露义务，无虚假记载等问题[6] - 规范关联交易等决策权限和机制，无重大违法违规[12] 运营状况 - 资产完整，人员等保持独立，无关联方违规占用资金情形[8] - 经营模式和环境未变，治理及经营管理状况正常[14] 资金情况 - 截至现场检查日，募集资金已使用完毕，执行专户存储制度[9] 检查结果 - 现场检查未发现需向证监会和上交所报告的事项[17] - 持续督导期内各重要方面运行良好，无重大违法违规事项[19]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023-112 国金证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互 ...

股东大会 - 2024年召开股东大会，采取现场和网络投票结合方式，通知于2023年12月30日发布[7] - 出席股东或代理人以股权参与表决，一股一权，议案记名投票[43] - 本次无关联股东回避表决和特别决议议案，表决结果需律所出具意见书[44][45] 人员推荐 - 拟推荐张莹女士为第十届监事会监事候选人，现任上海纳米创投财务负责人[11][16] 制度拟定 - 拟定《国金证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》[18] - 制度自股东大会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[42] 选聘规定 - 聘用或解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[22] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等[28] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[32] - 审计费用降20%以上需说明金额、原则、变化及原因[33] - 文件保存至少10年，解聘提前30天通知，更换应在四季度前完成[33][35] - 审计人员满5年后连续5年不得参与[35] - 关注拟聘任事务所近3年处罚及立案情况，分包转包严重不再选聘[39][40]

人事变动 - 国金证券监事顾彦君因工作调整申请辞职[2] - 顾彦君任期内辞职将致监事会成员低于法定人数[2] - 辞职申请在新任监事正式任职后方可生效[2] 后续安排 - 公司将尽快推进监事补选工作[2] - 生效前顾彦君仍履行监事职务[2]

回购计划 - 公司拟回购资金1.5 - 3亿元[1] - 回购期限自2023年8月29日起12个月内[1] 回购进展 - 截至2023年12月22日累计回购18,008,902股[1] - 占总股本比例0.4835%[1] - 已支付166,002,359.60元（不含交易费）[1] 交易价格 - 截至2023年12月22日购买最高价9.63元/股[1] - 截至2023年12月22日购买最低价8.99元/股[1]

国金证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2021 年 12 月 22 日发行了国金证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行 次级债券 (第二期)（债券简称：21 国金 C2、债券代码：185164）, 发行总额为人民币 15 亿元，票面利率为 3.65%，发行期限为 2 年。 详见公司于 2023 年 12 月 15 日登载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的《国金证券股份有限公司 2021 年面向 专业投资者公开发行次级债券(第二期)2023 年本息兑付及摘牌公告》。 2023 年 12 月 22 日，本公司"21 国金 C2"次级债券已兑付完成 并摘牌，兑付本金总额为人民币 1,500,000,000 元，兑付利息总额为 人民币 54,750,000.00 元。 特此公告。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－107 债券代码：185164 债券简称：21 国金 C2 国金证券股份有限公司 关于"21 国金 C2"次级债券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－106 国金证券股份有限公司 关于 2023年度第二十一期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 债券名称 | | | | | | | 国金证券股份有限公司 第二十一期短期融资券 | 2023 | | 年度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 国金证券 | | | CP021 | | 债券流通代码 | 072310278 | | | | | 发行日 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 15 | 日 | 起息日 | 2023 年 12 | 月 | 18 | 日 | | 兑付日 | 2024 | 年 | 4 | 月 | 16 日 | | 期限 | 120 天 | | | | | 计划发行总额 | 5 | 亿元人民币 | | | | | 实际发行总额 5 | 亿元人民币 | ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－105 国金证券股份有限公司 关于 2023年度第二十期短期融资券发行结果公告 1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn； 2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。 特此公告。 国金证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司 2023年度第二十期短期融资券已于 2023年 12月18日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | | | 国金证券股份有限公司 第二十期短期融资券 | 2023 | | | 年度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 国金证券 | | | CP020 | 债券流通代码 072310277 | | | | | | | 发行日 | 2023 | 年 | 12 | 月 ...

| | | 重要内容提示： 国金证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债 券(第二期)（以下简称"本期债券"），将于 2023 年 12 月 22 日开 始支付自 2022 年 12 月 22 日至 2023 年 12 月 21 日期间的最后一个年 度利息和本期债券本金。为保证还本付息工作的顺利进行，现将有关 事宜公告如下： 一、本期债券的基本情况 1、债券名称：国金证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公 开发行次级债券(第二期) 2、债券简称：21 国金 C2 国金证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期) 2023 年本息兑付及摘牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 3、债券代码：185164 4、发行人：国金证券股份有限公司 5、发行总额：本期债券的发行总规模是 15 亿元，当前余额 15 亿元。 债权登记日：2023 年 12 月 21 日 本息兑付日：2023 年 12 月 22 日 债券摘牌日：2023 年 12 月 22 日 6、债券期 ...