证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－36 会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。 会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公 司《章程》的有关规定。 经审议，与会监事形成如下决议： 一、审议通过公司《二〇二三年度监事会工作报告》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过公司《二〇二三年度财务决算报告》 国金证券股份有限公司 第十届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 23日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召开， 会议通知于 2024 年 4 月 13 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 三、审议通过公司《二〇二三年度报告全文及摘要》 本公司监事会保证二〇二三年度报告所载资料不存在任何虚假 记载、误 ...

国金证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国金证券股份有限公司全体股东： 公司代码：600109 公司简称：国金证券 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促 ...

INK SECURITIES 2023 | 国金证券 2023 | 社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG） | 社 目录 | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 董事会环境、社会及公司治理(ESG)声明 | 03 | | 关于国金证券 | 05 | | 公司简介 | 05 | | 荣誉与认可 | 09 | | ESG治理 | 10 | | ESG理念 | 10 | | ESG治理体系 | 11 | | 利益相关方沟通 | 13 | | ESG议题管理 | 14 | ０ 1 卓越治理 0 1 稳健高效运营 | 党建引领发展 | 17 | | --- | --- | | 完善公司治理 | 19 | | 全面风险管理 | 23 | | 诚信合规经营 | 25 | | 信息安全与隐私保护 | 31 | | 践行行业文化 | 34 | | 关键绩效表 | 93 | | --- | --- | | 报告释义 | 97 | | 指标索引表 | 98 | ０２ 优质服务 0 2 助力经济高质量发展 | 服务实体经济 | 37 | | --- | --- | | 专业客户服务 | 42 | | 加强投 ...

国金证券股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 （骆玉鼎） 作为国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年，本人严格按照中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定以 及公司《章程》、公司《独立董事制度》有关要求，本着恪尽职守、 勤勉尽职的工作态度，认真行使职权，及时了解公司经营信息，关注 公司发展状况，按时出席公司年内召开的董事会会议，并对审议的相 关事项基于独立立场发表了独立客观的意见，切实发挥独立董事职能 作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人骆玉鼎，于 2022 年 6 月 1 日获委任为公司独立董事，同时 兼任公司第十二届董事会薪酬考核委员会委员及召集人、董事会风险 控制委员会委员、董事会提名委员会委员。现任上海市工商管理专业 教育指导委员会副主任委员、上海财经大学商学院金融学副教授。曾 任上海财经大学金融学院常务副院长，上海财经大学商学院执行院长， 鹏欣环球资源股份有限公司独立董事。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2023 年度报 告披露前对自身独立性进行了自查。本人确认， ...

国金证券股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 （刘运宏） 本人刘运宏，于 2022 年 6 月 1 日获委任为公司独立董事，同时 兼任公司第十二届董事会提名委员会委员及召集人、董事会审计委员 会委员。现任中国人民大学国际并购与投资研究所副所长，前海人寿 保险股份有限公司（上海）研究所所长，中国上市公司协会并购融资 委员会副主任、独立董事专业委员会委员，兼任上海电气集团股份有 限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独立董事，华东政 法大学经济法学专业博士研究生导师。曾任国泰基金管理有限责任公 司法务主管，上海证券交易所博士后、航天证券有限责任公司投资银 行部总经理，华宝证券有限责任公司总裁助理、投资银行部总经理等 职务。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2023 年度报 告披露前对自身独立性进行了自查。本人确认，未在公司担任除独立 董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，与公司及主要股东之 间不存在直接或者间接利害关系，亦不存在其他可能影响独立董事进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的其他相关情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年度，公司召开了 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－36 国金证券股份有限公司 关于预计公司二〇二四年度日常关联交易事项的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 根据上海证券交易所《股票上市规则》、公司《章程》、《关联交 易管理制度》等制度的规定，公司对 2023 年度发生的日常关联交易 进行了梳理，并对 2024 年度可能发生的日常关联交易进行了合理预 计，具体情况如下： 一、2023 年度日常关联交易统计 项目 关联方 交易金额（元） 关联交易事项说明 证券经纪 业务收入 云南国际信托 有限公司 594,936.88 因公司为云南国际信托有限公司 等关联方出租交易单元、代销金 融产品、提供代理买卖服务而产 生的收入 涌金投资控股 有限公司 10.00 上海泓成创业 投资合伙企业 （有限合伙） 19,958.45 上海祥禾涌原 股权投资合伙 企业（有限合 伙） 78,571.83 上海涌创铧兴 10,836.40 （一）收入 | | 投资合伙企业 | | | | --- | --- | --- | --- | | | ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－39 国金证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合 伙） 本议案尚需公司股东大会审议通过。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 日 组织形式 | 7 | 月 | 特殊普通合伙 | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | 人 | | 243 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | 2,476 | | 人 | | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司 独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 国金证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，独立董事应当每年对独 立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在 任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披 露。基于此，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 ...

（一）利润分配方式 公司可采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。 当公司具备现金分红条件时，应当采用现金分红进行利润分配；采用 股票股利进行利润分配的应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等 真实合理的因素。 （二）现金股利分配的比例及时间间隔 国金证券股份有限公司 未来三年股东回报规划 （2024-2026 年） 为进一步保证国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）的全 体股东获得合理投资回报，增强公司利润分配决策的透明度和可操作 性，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分 红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（证监会公告[2023]61 号）的相关规定，结合公司《章程》与公司实际情况，制定公司《未 来三年股东回报规划（2024-2026 年》。 一、公司利润分配政策的基本原则 公司利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，在不影响公 司的可持续经营能力及未来长远发展的前提下，建立对投资者持续、 稳定、有效的回报机制，努力实现投资者利益和公司利益的"共赢"。 二、未来三年（2024-2026年）股 ...

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的 要求，以及国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）的《章程》《董事会 审计委员会工作细则》等公司制度，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职，充分发挥专业职能和监督作用，对公司 2023 年度财 务审计机构及内部控制审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"）履行监督职责情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 天健会计师事务所成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为浙江省杭州 市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，出资额为 19,235 万元人民币。根据《2022 年度会计师事务所综合评价百家排名信息》，天健会计师事务所综合排名第 六。天健会计师事务所长期从事证券服务业务，具有证券期货相关业务、H 股 企业审计业务、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、IT 审 计业务资格；同时为 5 家上市证券公司提供年报审计服务。 天健会计师事务所执行事务合伙人为王国海先生，2023 年末合伙人共 243 人，从业人员共 5 ...