2023年度审计报告 国金证券股份有限公司 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—16 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 （六）母公司现金流量表…………………………………………第 （七）合并所有者权益变动表……………………………… 第 13-14 （八）母公司所有者权益变动表…………………………… 第 15-16 | | 11 页 12 页 页 页 | | | | 四、附件…………………………………………………………第 129—132 页 审 计 报 告 天健审〔2024〕 ...

国金证券股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 （唐秋英） 一、基本情况 本人唐秋英，中国注册会计师、会计师、助理工程师。于 2022 年 6 月 1 日获委任为公司独立董事，同时兼任公司第十二届董事会审计 委员会委员及召集人、薪酬考核委员会委员、风险控制委员会委员。 现任广东辰奕智能科技股份有限公司独立董事，北京宝兰德软件股份 有限公司独立董事，深圳市金合联技术股份有限公司独立董事，深圳 可立克科技股份有限公司独立董事，深圳市汇创达科技股份有限公司 独立董事，广州旭成企业管理服务工作室负责人。曾任惠州亿纬锂能 股份有限公司副总经理、董事会秘书兼财务负责人，孚能科技（赣州） 股份有限公司副总经理、董事会秘书、顾问。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2023 年度报 告披露前对自身独立性进行了自查。本人确认，未在公司担任除独立 董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，与公司及主要股东之 间不存在直接或者间接利害关系，亦不存在其他可能影响独立董事进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的其他相关情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年度，公司召开了 7 次董事会 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－35 国金证券股份有限公司 第十二届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十二届董事会第十三次会议于 2024 年 4 月 23 日在上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 8 楼会议室 召开，会议通知于 2024 年 4 月 13 日以电话和电子邮件相结合的方式 发出。 会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事八人。 会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》 的有关规定。 经审议，与会董事形成如下决议： 一、审议通过公司《二〇二三年度董事会工作报告》 本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通 过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过公司《二〇二三年度独立董事述职报告》 本议案尚需提交公司股东大会审阅。 表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。 三、审议通过公司《二〇二三年 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－40 国金证券股份有限公司 关于修订公司《章程》的公告 | 序号 原条款 | 修订 | 依据 | | --- | --- | --- | | 未来长远发展的前提下，应保持 | 未来长远发展的前提下，应保持 | | | 利润分配的连续性和稳定性。公 | 利润分配的连续性和稳定性。公 | | | 司可以采取现金、股票或者现金 | 司可以采取现金、股票或者现金 | | | 与股票相结合的方式分配利润。 | 与股票相结合的方式分配利润。 | | | 当公司具备现金分红条件时，应 | 当公司具备现金分红条件时，应 | | | 当采用现金分红进行利润分配; | 当采用现金分红进行利润分配;采 | | | 采用股票股利进行利润分配的应 | 用股票股利进行利润分配的应当 | | | 当具有真实合理的因素。 | 具有真实合理的因素。 | | | （二）除公司经营环境或经 | （二）除公司经营环境或经 | | | 营条件发生重大变化外，公司年 | 营条件发生重大变化外，公司年 | | | 度报告期内盈利且累计未分配利 | 度报告期内盈利且累计未分配利 | | | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 每股分配比例：扣税前A股每股派发现金红利0.14元 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本 扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，具体日期将在权益分派实 施公告中明确。 实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持 分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－38 国金证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 为进一步增强投资者回报，增强投资者获得感，根据中国证监会 《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等相关要求，在具备中期现金分红条件的 情况下，公司拟以2024年年初至该中期期末实现的未经审计的归属于 母公司股东净利润为基础，按不超过30%的比例进行2024年度中期现 金分红，并提请股东大会授权公司董事会制定2024年中期现金分 ...

国金证券股份有限公司 董事会审计委员会二〇二三年度履职情况报告 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为唐秋英女士、刘运宏先 生和董晖先生，其中唐秋英女士和刘运宏先生为公司独立董事，审计委员会 召集人由独立董事唐秋英女士担任。 二、审计委员会 2023 年度议案审议情况 （一）2023 年度，公司共召开董事会审计委员会会议 6 次，共审议议 案 31 项，所有议案均经过审计委员会表决通过，具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议内容 | | --- | --- | --- | --- | | | 第十二届董事会审计委员 | | 1、关于审议公司《二〇二二年度财务决 | | | 会 2023 年第一次会议 | | 算报告》的议案 | | | | | 2、关于审议公司《二〇二二年度报告全 | | | | | 文及摘要》的议案 | | | | | 3、关于审议公司《二〇二二年度利润分 | | | | | 配预案》的议案 | | 1 | | 2023 年 4 月 21 日 | 4、关于同一控制下企业合并追溯调整财 | | | | | 务数据的议案 | | | ...

国金证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2023年12月18日 发行了2023年度第二十一期短期融资券，发行金额为人民币5亿元，票 面利率为2.80%，发行期限为120天，兑付日为2024年4月16日。详见公 司于2023年12月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于2023年度第二十一期短期融资券发行结果公告》以及2024年4月 9日登载于中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（ www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2023年度第二十一期 短期融资券兑付公告》。 2024年4月16日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 504,590,163.93元。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2024－34 国金证券股份有限公司 关于2023年度第二十一期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十七日 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024-33 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 国金证券股份有限公司 （四）本次股份回购方案的实施不会对公司的偿债能力及持续经营能力产生 重大影响；不会导致公司控制权发生变化，股权分布情况仍符合上市条件，不会改 变公司的上市公司地位。 三、 回购期间相关主体买卖股票情况 | 回购方案首次披露日 | 2024/3/5 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待股东大会审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 50,000,000 元~100,000,000 元 | | 回购价格上限 | 12 元/股 | | 回购用途 | 减少注册资本 | | 实际回购股数 | 1,179.98 万股 | | 实际回购股数占总股本比例 | 0.3168% | | 实际回购金额 | 99,993,183.00 元 | | 实际回购价格区间 | 8.26 元/股~8.67 元/股 | 一、 回购审批 ...

根据《国金证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公 司债券（第二期）发行公告》，公司2024年面向专业投资者公开发行 公司债券（第二期）（以下简称"本期债券"）发行规模不超过10亿 元，发行期限为3年期。 本期债券发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业 投资者簿记建档的方式发行。 本期债券发行工作已于2024年4月12日结束，实际发行规模10亿 元，期限3年，票面利率为2.52%。 | 证券代码：600109 | 证券简称：国金证券 | 公告编号：临 | 2024－32 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：240858 | 债券简称：24 国金 02 | | | 国金证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） 发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意国金证券股份有限公司 向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2024]77号）， 国金证券股份有限公司（以下简称"公司"） ...

关于公司董事辞职的公告 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－31 国金证券股份有限公司 近日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到 董事郭伟先生提交的辞呈。因工作调整原因，郭伟先生申请辞去公司 第十二届董事会董事及董事会专门委员会委员职务。郭伟先生向董事 会确认，其与公司无任何与辞任有关而需让公司股东知悉的事宜，无 需公司及其附属公司负担之任何私人责任，与公司之间无任何分歧而 致其辞职的事宜。 根据《公司法》、公司《章程》等有关规定，郭伟先生的辞职未 导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运 行，郭伟先生的辞呈送达董事会时生效。公司将尽快完成增补董事的 相关工作。 公司董事会对郭伟先生任职期间为公司发展做出的重要贡献表 示衷心感谢。 特此公告。 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十二日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ...