公司决策 - 公司于2024年12月20日审议通过回购股份方案议案，待股东大会审议[2] 股东大会 - 2025年第一次临时股东大会股权登记日为2025年1月6日[2] 股东持股 - 2025年1月6日魏晓明持股79,963,840股，占总股本42.63%[2] - 正大投资持股22,573,000股，占总股本12.04%[2] - 正大投资在无限售股中持股占比18.09%[3] - 魏晓明在无限售股中持股占比16.02%[3] - 厦门辰途在前十名股东中持股占比4.37%[2] - 厦门辰途在无限售股中持股占比6.57%[3] - 大北农在前十名股东中持股占比1.66%[2] - 大北农在无限售股中持股占比2.49%[3]

| 股票代码：300967 | 股票简称：晓鸣股份 | | --- | --- | | 债券代码：123189 | 债券简称：晓鸣转债 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 二〇二五年一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《宁夏晓鸣农牧股份有限公司与华西证券股份有限公司关于 2022 年创业板向不 特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协 议》"）、《宁夏晓鸣农牧股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关公开信息披露文件、第 三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人华西证券股份有限公司 （以下简称"华西证券"）编制。华西证券对本报告中所包含的从上述文件中引 述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和 完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 ...

可转债情况 - 2023年4月6日发行329万张可转换公司债券，募集3.29亿元，净额3.2395905亿元[4][5] - 可转债初始转股价19.43元/股，2024年12月16日起调整为19.54元/股[8][9][10] - 2024年第四季度“晓鸣转债”转股减少1014张，金额10.14万元，转股5209股[11] - 截至2024年12月31日，“晓鸣转债”剩余328.8922万张，金额3.288922亿元[11] 股本变动 - 2023年7月4日总股本由1.902115亿股减至1.89498611亿股[9] - 2024年12月13日总股本由1.89504147亿股减至1.87561272亿股[10] 股份结构 - 2024年第四季度限售股数量由6467.3937万股减至6273.1062万股，比例从34.13%降至33.45%[12] - 2024年第四季度股权激励限售股份减至0，比例从1.03%降至0[12] - 2024年第四季度无限售条件股份数量增至1.2483021亿股，比例从65.87%增至66.55%[12] - 2024年第四季度股份总数由1.89498938亿股减至1.87561272亿股[12]

深 圳 证 券 交 易 所 关于对宁夏晓鸣农牧股份有限公司的 监管函 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。 创业板监管函〔2024〕第 198 号 宁夏晓鸣农牧股份有限公司董事会： 经查，你公司存在以下违规行为： 一是未及时披露计提大额存货跌价准备情况。你公司不 晚于 2023 年 7 月 30 日已经完成 6月末存货的跌价准备计提， 但迟至 8 月 31 日披露半年报时才披露计提存货跌价损失 1,296.80 万元。 二是未及时审议股权激励变更方案。2024 年 1 月，你公 司召开总经理办公会审议通过股权激励变更方案，并基于修 改后的业绩考核指标计提 2023 年股权激励费用 639.34 万元， 但你公司变更股权激励方案未提交董事会和股东大会审议， 导致 2023 年多计提管理费用 639.34 万元。 创业板公司管理部 2024 年 12 月 31 日 2 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 1 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实 ...

违规情况 - 2024年12月30日公司收到宁夏证监局警示函[3] - 2023年存货跌价准备计提披露延迟[3] - 董事会秘书杜建峰对违规负主要责任[3] 整改措施 - 按要求整改并报送书面报告[6] - 加强法律法规学习，严格履行信披义务[6] 影响及救济 - 监管措施未对经营产生重大影响[6] - 不服可申请复议或提起诉讼[5]

宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）收到中信银行股份有限公 司银川分行（以下简称"中信银行银川分行"）出具的《关于宁夏晓鸣农牧股份 有限公司股票回购专项贷款项目的承诺函》（以下简称"《贷款承诺函》"）， 中信银行银川分行承诺为公司回购上市公司股票提供金额最高不超过人民币 3,000 万元的专项贷款支持。 一、公司股份回购的基本情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于支持上市 公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 9 号——回购股份》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司 于 2024 年 12 月 20 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第七次会 议逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金和 /或自筹资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司股份，并将回购的股份 用于实施员工持股计划或股权激励计划，以此进一步完善公司治理结构，确保公 司长期经营目标的实现，推动全体股东的利益，提升公司整体价值。本次回购股 份的资金总额不低于人民币 2,000 万元（含）且不超过人民币 4,000 万元（含）， ...

| 证券代码：300967 | 证券简称：晓鸣股份 | 公告编号：2024-140 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123189 | 债券简称：晓鸣转债 | | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 鉴于近期公司股价受到市场剧烈波动等因素影响出现较大波动，目前股价未 能客观体现公司价值，综合考虑宏观经济、市场环境、公司的基本情况、股价走 势等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者 的利益，公司董事会决定本次不向下修正"晓鸣转债"的转股价格，下一触发转 股价格修正条件的期间从 2024 年 12 月 26 日重新起算，若再次触发"晓鸣转债" 的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将召开会议决定是否向下修正"晓鸣 转债"的转股价格。 关联董事杜建峰对本议案回避表决。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避。 具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 12 月 25 日 于 巨 潮 资 讯 网 （h ...

| 证券代码：300967 | 证券简称：晓鸣股份 | 公告编号：2024-141 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123189 | 债券简称：晓鸣转债 | | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 关于不向下修正晓鸣转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2024 年 12 月 5 日至 2024 年 12 月 25 日，宁夏晓鸣农牧股份有限公 司（以下简称"公司"）股票已出现连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收 盘价低于当期转股价格的 85%的情形，触发"晓鸣转债"转股价格向下修正条款。 2、2024 年 12 月 25 日，公司召开第五届董事会第十八次会议审议通过《关 于不向下修正晓鸣转债转股价格的议案》，董事会决定本次不向下修正"晓鸣转 债"转股价格。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 12 月 26 日重新起 算，若再次触发"晓鸣转债"转股价格向下修正条款，届时公司董事会将另行召 开会议决定是否行使"晓鸣转债"的转股价格向下修正权利。 一、可转债发行上市概况 （一） ...

证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2024-139 股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召 开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，该议案尚需提交股东大会审议，具体内容详见公司于 2024 年 12 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司 股份方案的公告》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交 易日（即 2024 年 12 月 19 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东 的名称、持股数量和持股比例情况公告如下： 一、董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即 2024 年 12 月 19 日）登 记在册的前十名股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股本比例 | | --- | --- | ...

证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2024-138 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次会 议审议通过了《关于提议召开 2025 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 1 月 10 日（星期五）召开公司 2025 年第一次临时股东大会，审议公司第五届 董事会第十七次会议、第五届监事会第七次会议提交的相关议案，现将本次会议 的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 （1）截至股权登记日 2025 年 1 月 6 日（星期一）下午收市时在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股 东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该 股东代理人可以不必是本公司股东； 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十七次会议审议通过， 决定 ...