华西证券股份有限公司 关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行 | 未履行承诺的原因及 | | --- | --- | --- | | | 承诺 | 解决措施 | | 股份限售承诺 | 是 | 不适用 | | 稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 | 是 | 不适用 | | 遗漏方面的承诺 | | | | 关于对欺诈发行上市的股份回购和股份购回的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及 承诺 | 是 | 不适用 | | 强化对相关责任主体承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 | | 避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于社会保险和住房公积金事项的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于承租房屋事项的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于未办理权属房屋和建筑物的承诺 | 是 | 不适用 | | 参与认购者出具可转债认购计划的书面承诺 | 是 | 不适用 | | 视情况参与者出具可转债认购计 ...

关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 1 | 关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024YCAA1F0012 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 宁夏晓鸣农牧股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了宁夏晓鸣农牧股份有限公司(以下简称晓 鸣股份) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月18日出具了XYZH/2024YCAA1B0007号无保留意见 的审计报告。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号业务办理》（以下简称 营业收入扣除）相关规定，晓鸣股份编制了后附的宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年 度营业收入扣除情况表（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表，并保证 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、公司的基本情况 宁夏晓鸣农牧股份有限公司是集祖代和父母代蛋种鸡饲养、蛋鸡养殖工程技 术研发、种蛋孵化、雏鸡销售、技术服务于一体的"引、繁、推"科技型蛋鸡制 种企业，2021 年公司在深交所创业板上市，是中国蛋种鸡行业第一股，也是宁 夏创业板首家上市企业，公司 2023 年销售鸡产品数量约 2.36 亿羽，市场占有率 超过 20%，同时是农业产业化国家重点龙头企业、国家高新技术企业，股票代 码：300967。 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 用，响应一带一路战略号召，在宁夏这片沃土上不断深化现代种鸡产业建设。在 中长期战略规划中，公司将实现持续规模化扩张和产业链延伸，收入和净利润 ...

关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2024-038 宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 <2023 年利润分配预案>的议案》。现将有关事项公告如下： 一、公司 2023 年度利润分配预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年初母公司未分配 利润 291,882,518.58 元，2023 年度母公司实现净利润-155,491,867.22 元，截 至 2023 年末母公司可供分配利润 136,390,651.36 元。根据公司发展实际情况， 为保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度利润分配预案为：2023 年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积 金转增股本。本利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司 2023 年 ...

证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2024-049 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告及摘要 已于 2024 年 4 月 19 日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露。为了更好地与广大投资者进行交流，使投资者能 够更深入全面地了解公司经营情况，公司定于 2024 年 5 月 9 日（星期四）下午 15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度网上业绩说明会，本次年度业绩说明会将 采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台" (http://ir.p5w.net)参与本次年度业绩说明会。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度网上业绩说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）下午 17:00 前访问 http://ir.p5w.ne ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司董事会审计委员会 3、诚信记录 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）截止 2023 年 12 月 31 日的近三年 因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 12 次、自律监管 措施 2 次和纪律处分 0 次。35 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、 行政处罚 3 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。 1、基本信息 2、投资者保护能力 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已按照有关法律法规要求投保职业 保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计 提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信 永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 ...

证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2024-045 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 薪酬（津贴）方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议，分别审议通过了《关 于公司董事 2024 年度薪酬（津贴）方案的议案》《关于公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案的议案》和《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》，公司独 立董事就 2024 年度董事、高级管理人员薪酬发表了明确同意的独立意见，《关 于公司 2024 年度董事薪酬（津贴）方案的议案》和《关于 2024 年度监事薪酬方 案的议案》尚需提交股东大会审议。 为进一步完善公司董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，促使其诚信、勤 勉地履行岗位职责，保障公司持续、稳定、健康发展，根据《公司章程》《董事 会薪酬与考核委员会工作细则》及公司相关制度，结合公司经营实际情况及行业、 地区薪酬水平，公司制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬（津贴 ...

证券代码：300967 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2024-018 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"） 首次公开发行前已发行的部分股份，该部分股份限售期为自公司首次公开发行并 上市之日起 36 个月。本次解除限售股东数量计 1 户，本次解除限售股份数量为 79,960,000 股，占公司总股本的 42.1955%，其中实际上市流通股份数量为 19,990,000 股，占公司总股本的 10.5489%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 4 月 15 日（星期一）。 一、公司股票发行和股本变动情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏晓鸣农牧股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]613 号）同意注册，宁夏晓鸣农牧股份 有限公司（以下简称公司）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 47,000,000 ...

华西证券股份有限公司 关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司 首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的 核查意见 华西证券股份有限公司(以下简称"华西证券"或"保荐机构")作为宁夏 晓鸣农牧股份有限公司(以下简称"晓鸣股份"、"公司"或"发行人")首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号―创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件的规定,对晓鸣股份首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事 项进行了审慎核查，核查意见如下: 一、公司股票发行和股本变动情况 (一) 首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏晓鸣农牧股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]613号)同意注册,公司首次公开发行 人民币普通股(A 股)股票 47,000,000 股,并于 2021 年 4 月 13 日在深圳证券交易 所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本为 140,506,000 股,首次公开发 行股票完成后总股本为 187,506,000 股。 ...

| 证券代码：300967 | 证券简称：晓鸣股份 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：123189 | 债券简称：晓鸣转债 | （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意宁夏晓鸣农牧股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕253 号） 同意注册。宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 6 日向不特 定对象发行可转换公司债券 3,290,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、转股股份来源：新增股份 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2024 ...