董监高股份转让限制 - 任期内每年转让股份不得超所持总数的25%，所持不超一千股可一次全转让[8][9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[9] - 因权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[11] - 每年首个交易日按上年末股份基数的25%计算本年度可转让法定额度[11] - 离职后半年内不得转让股份[5][8][13] - 公司股票上市交易之日起一年内，董监高股份不得转让[4] 董监高股票买卖限制 - 在公司年报、半年报公告前30日等期间不得买卖股票[6] - 涉嫌违法犯罪等情形下未满规定时间不得减持股份[6] 权益股份增持规定 - 拥有权益股份达30% - 50%，一年后每12个月内增持不超2% [15] - 拥有权益股份达50%以上，继续增持不影响公司上市地位[15] - 增持计划实施期限自公告披露之日起不得超过六个月[16] - 增持计划实施期限过半时需披露增持进展公告[16] - 增持股份比例达到公司已发行股份的2%时需按规定披露相关公告[17] 信息申报与公告 - 上市公司董事等人员在特定时间内委托公司申报个人信息[20][21] - 董事等人员所持公司股份变动需在2个交易日内公告[22] 制度相关 - 公司对董事等人员转让股份有更严规定需及时披露[23] - 董事等人员违反制度公司可追究责任[25] - 公司对违规行为及处理情况应完整记录并按规定报告披露[26] - 本制度由公司董事会负责解释与修订[27] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[28]

证券代码：300324 证券简称：旋极信息 公告编号：2024-008 北京旋极信息技术股份有限公司 第五届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十八 次会议于2024年4月19日上午10:00以通讯表决方式召开。会议通知已于2024年4 月14日以电子邮件、电话方式送达全体董事，与会的各位董事已知悉与所议事项 相关的必要信息。 本次董事会会议应出席董事6名，实际出席董事6名，公司部分监事、高级管 理人员列席了本次会议。会议由董事长陈为群女士主持，会议的召开和表决程序 符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过关于公司《2023年年度总经理工作报告》的议案 公司董事会听取了总经理谢军伟先生所作《2023年年度总经理工作报告》， 认为2023年度经营管理层有效、充分地执行了股东大会与董事会的各项决议，公 司治理水平有所提升。 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 2、审议通过关于公司 ...

案件情况 - 案件已被法院受理未开庭，公司为原告[3][4] - 涉案金额104,375,342.47元[5] 案件诉求 - 请求被告一支付份额转让款9000万元[8] - 请求被告一支付投资收益14,375,342.47元，年化收益率5% [8] 过往事件 - 2021年1月与被告二设合伙企业，出资1亿，比例30% [10] - 2022年4月7日与被告一签转让协议[10] - 2022年4月11日被告二出具担保函[11] - 2023年3月21日收到被告一支付11,061,644元[13] 现状与影响 - 截至2024年4月，剩余款项未付[13] - 诉讼对利润影响不确定，不产生重大不利影响[5][14]

独立董事提名 - 公司董事会提名曾金龙为第六届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人已书面同意作为候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[21][22][23] - 被提名人具备相关知识和经验[17] - 被提名人无禁止情形且任职公司数合规[26][27][28][32][33][35][36]

人员提名 - 范斌波被提名为北京旋极信息技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不属特定持股股东，近十二个月无相关情形[22][23][28] - 本人无相关刑事、行政处罚，未受交易所谴责批评[31][34] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，在该公司任职未超六年[37][38] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，任职将勤勉尽责[39][40]

北京旋极信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公 众股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规以及《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）的规定和《北京旋极信息技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。本制度自公司股票 发行上市后实施。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将法律、法规、证券监管部门规定要求 披露的，已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在 规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布， 并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所。 第三条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司应公开披露的信 息必须在第一时间报送深圳证券交易所。在其他公共传媒披露的信息不得先于指 定报纸和指定网站。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。 第七条 公司信息披露要体现公 ...

北京旋极信息技术股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告（王志福） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人王志福，作为北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定和要求，忠实勤勉地履行职责， 积极出席参加公司组织的相关会议，认真地审议董事会的各项议案，客观地发表 自己的意见；做到不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的 单位或者个人影响与左右，充分发挥独立董事作用，监督公司运作、维护股东尤 其是中小股东利益。现将本人2023年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 2023年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。本人个人情况如下： 王志福，1977年1月生，正高级实验师，中国国籍，无境外永久居留权。2013 年毕业于北京理工大学，获博士学位。自2003年以来一直从事电动车辆、电 ...

财务与内控 - 公司在重大方面保持有效财务报告内部控制，未发现非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额94.07%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营收总额99.81%[5] - 以营业收入总额2%作为利润表整体重要性水平衡量指标[43] 公司治理 - 公司建立由股东大会、董事会、监事会组成的治理结构，董事会下设多委员会[8] 发展战略 - 围绕行业AI芯片等产业布局，力争成领先的行业智能整体解决方案提供者[10] 制度建设 - 建立旋极水文化，核心价值观为信、善、利[14] - 建立系统风险评估体系，各部门跟踪识别潜在风险并上报应对[15] - 设立内审部，对财务信息和内部控制检查监督[16] - 建立《货币资金管理制度》，提高资金使用效率[17] - 对采购、验收、付款流程建立完善管理制度，控制采购成本[19] - 对固定资产按类别分工管理，每年对存货进行减值测试评估[20] - 销售部门收集市场信息，制订价格调整及竞争策略，实现信息化管理和费用控制[21] - 建立对外投资、担保、关联交易的权限及审查决策程序[24] - 强化集团系统策划，优化协作单位管控体系[25] - 建立完善财务管理制度体系，对财务报告进行审计[26][27] - 制定全面预算管理制度，强化预算约束[28] - 合同流程通过办公系统提交，合同专用章专人保管[29] - 制定募集资金相关制度，对募集资金实行规范化管理[35] 产品与质量 - 2023年质量管理体系有效运行，产品质量稳定[34] 缺陷认定 - 潜在错报金额≥营业收入总额2%，认定为财务报告内部控制重大缺陷[43] - 营业收入总额1%≤潜在错报金额＜营业收入总额2%，认定为财务报告内部控制重要缺陷[43] - 潜在错报金额＜营业收入总额1%，认定为财务报告内部控制一般缺陷[43] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准与财务报告一致[47] - 董事等舞弊造成重大损失等认定为财务报告内部控制重大缺陷[38] - 未依照公认会计准则选应用会计政策造成重大错报等认定为财务报告内部控制重要缺陷[41] - 违反国家法律法规等情况认定为非财务报告重大缺陷[44] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[48] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[48]

北京旋极信息技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）等有关法律法规、规范性法律文件及《公司章程》制定本关联交 易决策制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循 并贯彻以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）关联方如享有公司股东大会表决权，应当回避行使表决； （三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应 当予以回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请独立财务顾问或专业评估师； （五）对于必须发生之关联交易，须遵循"如实披露"原则； （六）符合诚实信用的原则。确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、公 开以及等价有偿"的一般商业原则，并以协议方式予以规定。 第三条 公司在处理 ...

人员提名 - 王志福被提名为北京旋极信息技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不属特定持股股东，不在特定股东处任职[22][23] - 本人近十二个月无相关情形，无相关处罚及谴责[28][31][34] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，在该公司任职未超六年[37][38] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，履职勤勉尽责[39][40]