内部控制制度 - 公司制定内部控制制度目的包括遵守法规、提高效益等[3] - 董事会对内部控制制度制订和执行负责[4] - 内部控制要素涵盖八个方面[6] - 内部控制活动涵盖所有营运环节[9] - 内控制度包括各项管理制度[9] 子公司与关联交易管理 - 对控股子公司管理控制包括建立制度等活动[13] - 关联交易内部控制应遵循诚实信用等原则[16] - 明确股东会、董事会对关联交易审批权限和程序[16] - 与关联方交易应签订书面协议明确权责[22] - 监事至少每季度查阅与关联方资金往来情况[23] 对外担保与投资 - 对外担保应遵循原则控制风险[21] - 重大投资应遵循原则控制风险注重效益[25] - 按规定权限和程序履行重大投资审批[26] - 董事会指定总经理负责重大投资项目相关工作[26] - 进行衍生产品投资应制定程序等限定规模[26] - 进行委托理财应选择机构并签订合同[26] 审计与报告 - 内部审计部门定期报告工作和提交报告[32] - 审计委员会督导内部审计部门定期检查[32] - 董事会或审计委员会出具内部控制自我评价报告[33] - 董事会审议年度报告时对自评报告形成决议[34] - 注册会计师对财务报告内部控制情况出具意见[36] 其他规定 - 将内部控制制度情况作为绩效考核指标并建立追责机制[39] - 内部审计资料保存遵守档案管理规定[36] - 违反办法按规定处罚[38] - 办法由董事会负责制订、解释和修订[39] - 办法自董事会决议通过之日起生效[40] - 办法由深圳市联域光电股份有限公司于2024年8月28日发布[41]

总则 - 为加强与投资者信息沟通，保护其合法权益，依据相关法规和公司章程制定本制度 [1] - 投资者关系管理指公司通过多种工作加强与投资者沟通，提升公司治理水平和企业整体价值 [1] - 目的包括促进良性关系、建立投资者基础、形成企业文化、促进投资理念、增加信息透明度 [1] - 基本原则有合规性、主动性、平等性、诚实守信原则 [1][2] 管理对象与工作内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等 [2] - 沟通内容涵盖法定信息披露、公司战略、经营管理等多方面 [2] - 沟通方式有定期报告、业绩说明会等，应利用网络提高效率降低成本 [3] - 信息披露须在指定报纸和网站公布，不得先于指定渠道，不得代替公告 [3] - 应积极召开投资者说明会，特定情形下必须及时召开 [3] 部门设置 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人 [4] - 证券法律事务部是职能部门，员工需具备全面了解公司等素质 [5] - 工作职责包括拟定制度、处理咨询投诉、管理渠道等 [5] - 公司及相关人员在活动中不得有违规情形，不得泄露未公开重大信息 [5][6] - 其他职能部门和员工有义务协助，非授权人员应避免代表公司发言 [6] - 应对员工进行培训，设立咨询电话，严格履行信息披露义务 [6] - 发布重大信息应及时报告并正式披露 [7] 投资者接待和推广 - 接待和推广工作通过多种活动加强与投资者沟通，应客观真实平等 [7] - 董事会秘书负责，证券事务代表协助，证券法律事务部具体执行 [7] - 特定对象包括证券服务、投资机构等，应避免在特定时间接受调研采访 [7] - 活动中不得发布泄露未公开重大信息，回答问题应真实准确 [8] - 活动前确定可回答范围，涉及未公开重大信息应拒绝回答 [8] - 部分活动可采取网上直播，提前发布公告 [8] - 特定对象参观需预约，合理安排避免获取未公开信息 [8] - 接受采访调研应知会董事会秘书，形成书面记录并签名确认 [8] - 活动前可要求特定对象提供资料并准备回复内容 [8] - 建立信息披露备查登记制度，定期报告中披露情况 [9] - 与特定对象沟通前要求其出具证明签署承诺书 [9] - 活动中做好记录并存档，结束后编制记录表并刊载 [9][10] - 建立完备档案制度，保存期限不少于 3 年 [10] - 特定对象发布文件前知会公司，公司核查并回复 [10] - 发现文件涉及未公开重大信息应公告并要求其不得泄露买卖 [10] - 向特定对象提供资料应平等对待其他投资者 [11] - 再融资活动注意信息披露公平性，股东会分红前与股东沟通 [11] - 定期报告公布网址和电话，及时更新网站 [11] - 通过多种方式帮助投资者了解信息，媒体质疑时召开说明会 [11] - 通过互动易交流，及时处理信息，不得替代信息披露 [11] - 关注媒体报道，履行信息披露义务，审查非正式公告信息 [12] - 泄露未公开重大信息应报告公告并采取措施，违规者承担责任 [12] 公司接受调研 - 接受调研应妥善接待并履行信息披露义务，不得违法违规 [13] - 相关人员接受调研前知会董事会秘书，原则上其全程参加 [13] - 与调研机构及个人直接沟通要求其出具证明签署承诺书 [14] 附则 - 本制度未尽事宜按相关规定执行 [15] - 由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效 [15]

会议情况 - 第二届董事会第二次会议于2024年7月29日召开，应出席董事9人，实际出席9人[2] 市场扩张 - 公司拟通过香港联域投资不超4000万元人民币或等值外币在越南设新公司[3] 其他新策略 - 租赁土地使用权主体由联域（越南）电子有限公司变更为联域科技[3] 议案表决 - 《关于拟投资设立越南孙公司暨变更租赁土地使用权实施主体的议案》表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票[4]

市场扩张和并购 - 公司拟通过香港联域投资不超4000万元在越南设联域科技[2] - 公司曾同意越南电子用约3702万元租越南50000平方米土地[1][6] 其他新策略 - 公司拟将租赁土地使用权实施主体由越南电子变更为联域科技[2][8] 风险提示 - 越南投资因政策等差异存在不确定性及收益未达预期风险[11] - 租赁土地使用权能否取得、价格及时间存在不确定性[11]

公司治理 - 2024年6月21日召开第二届董事会第一次会议，9位董事全出席[2] - 选举徐建勇为董事长、潘年华为副董事长[3][4] - 聘任潘年华为总经理等多名高管[7][8] 业务拓展 - 全资孙公司拟租5万平方米土地，交易约510万美元[11][12][13]

证券代码：001326 证券简称：联域股份 公告编号：2024-033 深圳市联域光电股份有限公司 关于聘任高级管理人员、证券事务代表 及内审负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 6 月 21 日召开的第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人 员及证券事务代表的议案》《关于聘任内审部负责人的议案》，现将具体情况公 告如下： 一、聘任高级管理人员、证券事务代表及内审负责人情况 董事会秘书、财务总监：李群艳女士 证券事务代表：黄慧颖女士 内审部负责人：陈妃妹女士 上述人员任期三年，自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董 事会届满之日止。 上述高级管理人员的聘任已经公司董事会提名委员会全票审查通过，其中聘 任财务负责人及内审负责人的事项已经董事会审计委员会全票审议通过。公司董 事会秘书李群艳女士、证券事务代表黄慧颖女士已取得《深圳证券交易所董事会 秘书资格证书》，具备履行职责所必需的专业知识、工作经验以及相关素质，能 够胜任相关岗位职责的要求， ...

一、监事会会议召开情况 深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"联域股份"） 第二届监事会第一次会议于 2024 年 6 月 21 日在深圳市宝安区燕罗街道罗田社 区象山大道 172 号正大安工业城 6 栋 6 楼会议室以现场会议的方式召开。为确 保第二届监事会能尽快履职，根据《公司章程》的有关规定，第二届监事会全体 监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，与会的各位监事已知悉与所 议事项相关的必要信息。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会 议的召开符合国家有关法律、法规和《深圳市联域光电股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定。 证券代码：001326 证券简称：联域股份 公告编号：2024-032 深圳市联域光电股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。 经公司 2024 年第二次临时股东大会与职工代表大会的选举，公司第二届监 事会由杨群飞先生、刘志强先生、肖爱琼女士组成，根据《公司法》《 ...

一、交易概述 联域（越南）电子有限公司（SNC ELECTRONICS VIETNAM CO., LIMITED，以 下简称"越南电子"）为公司全资子公司香港联域照明有限公司（以下简称"香 港联域"）100%持股的全资子公司。基于公司战略规划，为优化区域生产基地布 局，增强公司整体产业配套能力，满足公司未来业务发展和海外市场拓展的需要， 公司全资孙公司越南电子拟使用自有资金租赁越南福田工业园区的 50,000 平方 米土地的使用权，交易总金额约 510 万美元（折合人民币约 3,702 万元），最终 成交价格和面积以双方签订的协议内容为准。 本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳市联域光电股份 有限公司公司章程》等的规定，本事项属于董事会审批权限，无需提交公司股东 大会审议。 证券代码：001326 证券简称：联域股份 公告编号：2024-034 深圳市联域光电股份有限公司 关于全资孙公司拟租赁土地使用权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市联域光电股 ...

证券代码：001326 证券简称：联域股份 公告编号：2024-030 深圳市联域光电股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议时间： 1、现场会议时间：2024 年 6 月 21 日（星期五）下午 15:00。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 6 月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的开始时间为 2024 年 6 月 21 日上午 9:15，结束时间为 2024 年 6 月 21 日下午 15:00。 （二）现场会议召开地点：深圳市宝安区燕罗街道罗田社区象山大道 172 号 正大安工业城 6 栋 6 楼会议室 （三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合 （四）会议召集人：公司董事会 （五）会议主持人：徐建勇 （六）本次会议的召集、 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳市联域光电股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：+86-755-82816898 传真：+86-755-82816898 邮编：518048 1 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳市联域光电股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 致：深圳市联域光电股份有限公司 深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）于 2024 年 6 月 21 日（星期五）召开。上海 市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"锦天城"）受公司委托，指派柯燕军 律师、何子彬律师（以下简称"锦天城律师"）出席了本次股东大会。根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》、《深圳市联域光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，锦天城律师就本次股东大会的召集、召开程序、现 为出具本法律意见书，锦 ...