关联交易 - 2024年关联采购及销售合同签订或预计金额786,730.00万元，实际发生额396,119.85万元，差异 -50%[5] - 2024年向关联人采购材料、设备合同签订金额3,280.00万元，实际发生额537.28万元，差异 -84%[4] - 2024年向关联人采购工程服务合同签订金额14,620.00万元，实际发生额9,313.88万元，差异 -36%[4] - 关联交易合同签订或预计金额合计996,300.00万元[12] - 截至2025年3月31日已发生关联交易金额为36,956.74万元[12] - 2024年发生关联交易金额为396,119.85万元[12] 担保与存借款 - 2024年公司为新疆皖能江布发电有限公司担保总额177,033.3万元，担保余额91,680.06万元[8] - 2024年末存放于财务公司存款余额399,603.10万元，收取利息2,263.67万元[9] - 2024年末向财务公司借款余额546,632.00万元，支付利息12,235.93万元[9] - 2024年短期借款增加66,400.00万元，年末余额46,500.00万元，支付利息779.76万元[9] - 2024年长期借款增加266,800.00万元，年末余额500,132.00万元，支付利息11,456.18万元[9] - 2024年开立电子财务公司承兑汇票金额66,343.12万元，支付费用42.51万元[9] 关联方财务情况 - 陕西投资集团有限公司截至2024年9月30日资产总额29,241,293.65万元，净资产8,951,653.78万元，2024年1 - 9月营业收入4,306,310.72万元，净利润562,835.83万元[14] - 陕西君成融资租赁股份有限公司截至2024年12月31日资产总额697,127.05万元，净资产163,896.79万元，2024年度营业收入29,516.81万元，净利润7,105.14万元[16] - 陕投财务截至2024年12月31日资产总额1,498,684.59万元，净资产118,245.29万元，2024年度营业收入27,116.61万元，净利润3,160.04万元[17] 决策与规定 - 董事会于2025年4月17日审议通过《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》[23] - 独立董事于2025年4月15日审议同意《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》[24] - 监事会于2025年4月17日审议通过《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》[25] - 公司及子公司与关联方开展日常业务参照市场价格及行业惯例进行[20] - 关联交易发生超出预计范围，公司将按《上市规则》履行审批及信息披露义务[21] - 公司2024及2025年度日常关联交易决策程序符合相关规定要求[27] - 保荐人对公司2024年度日常关联交易确认及2025年度日常关联交易预计事项无异议[27]

资金募集 - 2023年3月29日发行75000.00万股普通股，每股9.60元，募资72亿元，净额68.3455860289亿元[1] 资金使用 - 2024年2月26日通过用83455.86万元超募和28677.74万元自有资金投建商洛电厂二期[6] - 陕投商洛电厂二期截至2025年3月末超募资金83455.86万元已用完[10] 资金结余处理 - 2025年4月17日董事会、监事会通过将中信银行专户节余2036.59万元永久补流并销户[12][13] - 保荐人对节余资金永久补流无异议[14]

募集资金情况 - 2023年3月29日公司公开发行75000.00万股普通股(A股)，每股发行价9.60元，募集资金720.00亿元，净额68.35亿元[11] - 截至2024年12月31日，累计投入67.95亿元，2024年使用12.86亿元[11] - 截至2024年12月31日，募集资金存放专项账户活期存款余额为1.05亿元[18] - 截至2024年12月31日，募集资金余额为105092597.52元[25] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2524601903.03元[25] - 公司年度投入募集资金86251157元[23] - 公司募集资金承诺投资总额6795302323元[23] 项目进展 - 清水川能源电厂三期项目5、6机组分别于2024年1月15日、7月12日建成投运[12][25] - 补充流动资金项目已完成，对应节余资金分别为2755.13万元和1241.03万元[12] - 两个募投项目对应的节余资金分别为27551348.28元和12410256.90元[25] - 南水川能源电厂累计投入4201086030元，投入比例100.03%，本年度实现效益306602049元[23] - 新罗电厂二期660MW机组项目累计投入754254687.98元，投入比例90.38%[23] 其他事项 - 2024年2月公司审议通过使用超募资金及自有资金投资建设陕投商洛电厂二期项目的议案[16] - 公司首发超募资金83455.86万元用于投资陕西商洛电厂二期2×660W机组项目[25] - 部分项目结项节余资金永久补充流动资金涉及金额800000000元[23] - 公司在中信银行等四家银行各开立1个募集资金专项账户，并签署相关监管协议[15] - 公司单次从募集资金存款户支取金额达5000.00万元以上或累计支取金额达募集资金总额的20%时，需通知保荐机构[16] - 公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况[20] - 公司成立于2013年6月28日，注册资本为叁仟万元人民币[36] - 主体应于每年1月1日至6月30日通过信用公示系统报送公示年度报告[36] - 2013年6月27日格玛会计师事务所获相关执业许可[37]

审计相关 - 审计公司对陕西能源2024年12月31日财务报告内控有效性审计[5] - 审计公司认为公司该日在重大方面保持有效内控[9] - 希格玛会计师事务所出具编号为希会审字(2025)2592号审计报告[4] - 审计报告签字日期为2025年4月17日[12] 职责分工 - 公司董事会负责建立健全和评价内控有效性[6] - 审计公司负责发表审计意见并披露非财务内控重大缺陷[7] 事务所信息 - 希格玛会计师事务所2013年6月28日成立，注册资本叁仟万元[22] - 其执业证书发证日期为2013年6月27日[23]

财务资助 - 公司拟以自有资金为麟北煤业提供不超29亿元财务资助，年利率3.2%，期限12个月[1] - 公司拟为能动科技提供不超0.6亿元财务资助，年利率3.2%，期限12个月[22] - 2024年度公司向麟北煤业提供财务资助累计发生额29亿元，年末余额29亿元[39] - 本次提供财务资助后公司提供财务资助总余额不超29.6亿元，占最近一期经审计净资产比例11.98%[39] 公司业绩 - 截至2024年9月30日，公司总资产7633.81亿元，负债4891.85亿元，净资产2741.96亿元，净利润245.13亿元[13] - 截至2023年12月31日，公司经审计总资产7158.68亿元，负债4688.24亿元，净资产2470.44亿元，净利润32.84亿元[13] 关联公司情况 - 麟北煤业注册资本167348.795452万元，截至2024年12月31日，总资产1029307.18万元，负债803495.68万元，净资产225811.50万元，净利润8992.32万元[5][8] - 煤田地质注册资本300000万元，截至2024年12月31日，总资产2034029.59万元，负债495068.46万元，净资产1538961.14万元，净利润232236.99万元[10][11] - 宝鸡热力注册资本10997万元，截至2024年12月31日，总资产289802.00万元，负债133058.00万元，净资产156744.00万元，净利润 - 233.86万元[11] - 能动科技截至2024年12月31日总资产5554.33万元、负债519.03万元、净资产5035.30万元、净利润34.38万元[28] - 秦龙电力截至2024年12月31日总资产1333617.71万元、负债860483.54万元、净资产473134.17万元、净利润56747.36万元[30] - 陕投资本截至2024年12月31日总资产98484.79万元、负债41.19万元、净资产98443.60万元、净利润 - 1197.13万元[31] 股权结构 - 麟北煤业股权结构为陕投集团11.406%、陕西能源59.6012%、宝鸡热力15.5364%、陕煤集团7.1707%、麟游县巨龙煤业科技有限责任公司6.2857%[7] - 能动科技股权结构为陕投集团持股51%、陕西能源持股49%，秦龙电力持股64.31%，陕投资本持股99.99%[27] - 秦龙电力股权结构为陕西能源投资股份有限公司持股94.5328%等[30] - 陕投资本股权结构为陕西投资集团有限公司持股99.99%、陕西陕投资本管理有限公司持股0.01%[31] 审批进展 - 2025年4月17日，公司第二届董事会第二十八次会议审议相关议案，尚需2024年年度股东大会批准[4] - 2025年4月15日独立董事审议同意向麟北煤业、能动科技提供财务资助暨关联交易议案[41] - 2025年4月17日监事会审议通过向麟北煤业、能动科技提供财务资助暨关联交易议案[42] - 向子公司提供财务资助事项尚需提交2024年年度股东大会审议[44] 关联交易 - 2024年度公司与关联方煤田地质累计已发生关联交易金额9540.41万元[19]

财务审计 - 希格玛会计师事务所于2025年4月17日对陕西能源2024年度财务报表出具无保留意见审计报告[5] 往来金额 - 陕西能源与投资集团财务有限责任公司2024年度往来累计发生金额（不含利息）为4287009.34元，期末往来资金为1232585元[12] - 陕西能源与秦皇化学神木电石有限责任公司应收票据往来金额为180元[12] - 陕西能源与会奏化学神木气赋有限责任公司应收票据往来金额为12.22元[12] - 陕西能源与源安卓新能源开发有限责任公司应收账款往来金额为3.05元[12] - 陕西能源与好山新能源有限责任公司应收账款往来金额为16.39元[12] - 陕西能源与头龙庆新能源科技有限责任公司应收账款往来金额为88.16元[12] - 陕西能源与会奏化学神木电石有限责任公司应收账款往来金额为24858.36元[12] - 陕西能源与会基化学神未气赋有限责任公司应收账款往来金额为82.41元[12] - 陕西能源与信贷款管理有限公司应收账款往来金额为7.92元[12] 资金占用 - 陕西能源对控股股东控制的来的城川热卖业发展可限资金公司2024年期初占用资金为0，年度占用累计发生金额（不含利息）为13.57万元，期末占用资金为1.05万元[14] - 陕西能源对控股股东控制的某公司2024年期初占用资金18.00万元，年度占用累计发生金额4.80万元，期末占用资金22.80万元[14] - 陕西能源对投资达大建筑工业有限公2024年期初占用资金4.98万元，年度占用累计发生金额135.91万元，期末占用资金206.89万元[14] - 陕西能源对印然博物馆2024年期初占用资金2.05万元，年度占用累计发生金额6.9万元，期末占用资金8.96万元[14] - 陕西能源对市君能清洁能源有限公司榆阳2024年期初占用资金5.00万元，期末占用资金5.00万元[14] - 陕西能源对酸酸象、实际制人及其圆起相关公司2024年期初占用资金52.02万元，年度占用累计发生金额191.54万元，期末占用资金236.11万元[14] - 陕西能源对装达物业管理有限责任2024年期初占用资金0.91万元，年度占用累计发生金额1.75万元，期末占用资金9.66万元[14] - 陕西能源对人民大厦有限公司案事特2024年期初占用资金15.52万元，年度占用累计发生金额18.21万元，期末占用资金26.14万元[14] - 陕西能源对陕投新能源有限2024年度占用累计发生金额13.35万元，期末占用资金13.35万元[14] - 陕西能源对ht能新能源有限公2024年期初占用资金14.00万元，期末占用资金14.00万元[14] - 北煤业开发有限责任2024年期初、占用累计发生金额、偿还累计发生额、期末占用资金均为90000万元[18] - 热力/服务关联方2024年期初占用资金余额297.03万元，年度占用累计发生金额504.87万元，偿还累计发生额550.63万元，期末占用251.26万元[20] - 新疆皖流江布发电有限公2024年度占用累计发生金额17.70万元，偿还累计发生额8.85万元，期末占用8.85万元[20] - 調硫酸江布发电有限2024年度占用累计发生金额3800万元，期末占用3800万元[20] - 控股股东控制的某公司2024年期初占用资金836.1万元，年度占用累计发生金额173.9万元，期末占用974.8万元[18] - 青木川能源股份有限2024年期初占用资金8000万元，年度占用累计发生金额52000万元，期末占用2000万元[18] - 清水川能源股份有限2024年期初占用资金252.22万元，期末占用293.5万元[18] - 商洛发电有限2024年期初占用资金7000万元，期末占用8000万元[18] - 阿麟洛发电介限2024年期初占用资金88万元，期末占用13.43万元[18] - 背节鸡发电有限责任2024年期初占用资金306.57万元，期末占用306.57万元[18] 事务所信息 - 会计师事务所名称为格玛会计师事务所（特殊普通合伙）[32] - 首席合伙人是曹爱民[32] - 事务所场所位于陕西省西安科大厦六层[32] - 执业证书编号为61010047[32] - 准予执业文号为财办会(2013) 28号[32] - 准予执业日期为2013年6月2日[32]

募集资金情况 - 2023年3月29日公司公开发行75000.00万股，每股发行价9.60元，截至2023年4月4日共募集资金72亿元，扣除费用后净额68.35亿元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金账户初始金额68.49亿元，已支付发行费用1460.14万元，期末余额1.05亿元[4] 资金使用情况 - 2024年使用募集资金12.86亿元，对募集资金项目累计投入67.95亿元[4] - 2024年使用8.35亿元超募资金和2.87亿元自有资金投资建设商洛电厂二期[8] - 2024年置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金25.25亿元[4] - 2024年直接投入清水川能源电厂三期项目16.76亿元[4] - 2024年补充流动资金18亿元[4] - 2024年直接投入商洛电厂二期项目7.54亿元[4] - 2024年部分项目结项并将节余资金3996.16万元永久补充流动资金[4] 项目投资进度 - 清水川能源电厂三期项目调整后投资总额42亿元，投资进度100.03%[21] - 补充流动资金项目调整后投资总额18亿元，投资进度100%[21] - 商洛电厂二期2×660MW机组项目调整后投资总额8.3455860289亿元，投资进度90.38%[21] - 承诺投资项目总计调整后投资总额60亿元，投资进度100.68%[21] - 超募资金投向总计调整后投资总额8.3455860289亿元，投资进度90.38%[21] - 合计调整后投资总额68.3455860289亿元，投资进度99.43%[21]

金融服务协议 - 2023年9月公司与财务公司签三年《金融服务协议》[2][9] - 协议期内存款余额不超100亿，授信额度不超110亿[8] 财务数据 - 截至2024年12月31日，存款余额399,603.10万元，贷款余额546,632.00万元[11] 风险评估 - 2025年4月审议通过财务公司风险评估报告[12] - 财务公司证件合法，资产负债合规，无重大违规[13] 业务条款 - 存款利率不低于、贷款利率不高于其他金融机构[3][6] - 存贷款业务服务费按市场公允价，可优惠[4][5][6]

内部控制评价范围 - 涵盖公司及所属单位各类业务事项，关注10类高风险领域[5] - 纳入评价单位资产总额占比95.66%，营收占比93.27%[6] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷潜在错报标准[11] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷潜在错报标准[13] 内部控制评价情况 - 对2024年12月31日内控有效性评价，无重大重要缺陷[3][16] - 评价报告基准日无重大重要缺陷，期间无影响因素[17][18] 内部控制相关工作 - 董事会授权内控审计部实施评价工作[1] - 评价工作按程序执行，用适当方法收集证据[8] - 保荐人核查内控完整性、合理性及有效性[19] 内部控制总体结论 - 2024年度内控执行良好，自评报告反映真实情况[20]

会议召开情况 - 2024年召开10次董事会、3次股东大会，独立董事全出席[4] - 2024年提名、审计、独立董事专门会议分别召开2、7、2次[6][7][8] 议案审议情况 - 2024年4月、8月、12月分别审议通过关联交易、财务公司报告、聘用审计机构议案[13][14][19] - 2024年4月审议通过聘任总法律顾问兼首席合规官议案[23] 报告披露情况 - 2024年按时编制并披露多份报告[18] 独立董事情况 - 2024年独立董事现场工作18天，津贴12万/年[10][25] - 2024年提建议，2025年继续履职[26][27]