第一章 总 则 第一条 为进一步完善云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝 股份"或"公司"）的治理结构，促进公司规范运作，维护公司及股 东的利益，规范独立董事履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 云南铝业股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司 2023年12月11日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过， 待公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过后正式实施） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和《云南铝业股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他任何职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定 ...

云铝股份 （三）会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 （四）公司第八届董事会第二十八次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和云铝股份《公司章程》等有关规定。 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-059 云南铝业股份有限公司 第八届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第八届董事会第 二十八次会议通知于 2023 年 12 月 1 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。 （二）会议于 2023 年 12 月 11 日（星期一）以通讯表决方式召开。 二、董事会会议审议情况 会议以通讯表决方式审议通过了以下议案： （一）《关于补选公司独立董事的预案》 公司独立董事鲍卉芳女士、汪涛先生因连续担任公司独立董事职务的时间已满 6 年， 已申请辞去公司独立董事职务及董事会专门委员会有关职务，具体内容详见公司在指定信 息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于独立董事辞职的 ...

云南铝业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈俊智作为云南铝业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人云南铝业股份有限公司提名为云南铝业股份有限公司（以下简称 该公司）第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独 ...

独立董事提名人声明与承诺 云南铝业股份有限公司 提名人云南铝业股份有限公司董事会现就提名陈俊智先生为云南铝业股份有限公 司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任云南铝业股 份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

云南铝业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 (经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过) 第一条 为进一步完善云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝 股份"或"公司"）的法人治理结构，规范独立董事专门会议的议事 方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律、法规和《云南铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发 ...

云南铝业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第三条 提名委员会成员由五至七名董事组成，独立董事在其中 超过半数。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担 任，负责主持委员会工作。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源管理部门是提名委员会的专门工作机构， 负责资料搜集、整理，初选名单的拟定，负责筹备提名委员会会议并 执行提名委员会的有关决议。 （经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份" 或"公司"）领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《云南铝业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） ...

云南铝业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人罗薇作为云南铝业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人云南铝业股份有限公司提名为云南铝业股份有限公司（以下简称该 公司）第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独 ...

云南铝业股份有限公司独立董事对 《关于补选公司独立董事的预案》的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》以及 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，我们作为云南铝 业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事对该预案发表如下独立意见： 二、未发现存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事和独 立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不 是失信被执行人，也未曾受到过中国证监会和证券交易所的处罚和惩戒，独立董 事候选人具备有关规定所要求的独立性。 三、我们同意提名罗薇女士、陈俊智先生为公司第八届董事会独立董事候选 人，并同意在经深圳证券交易所审核无异议后，提交公司股东大会审议。 独立董事 鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲 2023 年 12 月 11 日 云南铝业股份有限公司独立董事对 《关于聘任公司财务总监的议案》的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》以及 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，我们作为公司的 独立董事对该议案发表如下独立意见： 一、罗薇女士、陈俊智先生 ...

√是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 云南铝业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人云南铝业股份有限公司董事会现就提名罗薇女士为云南铝业股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任云南铝业股份 有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 ...

云铝股份 近日，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）收到了 控股股东中国铝业股份有限公司（以下简称"中国铝业"）出具的《中国铝业股 份有限公司关于避免与云南铝业股份有限公司同业竞争承诺延期的函》，为了更 有利于公司的发展，进一步维护公司及全体股东利益，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相 关方承诺》等相关规定，中国铝业拟对同业竞争事项的承诺进行延期。现将相关 事项公告如下： 一、承诺的背景 2018 年，中国铝业集团有限公司（以下简称"中铝集团"）控股子公司中国 铜业有限公司（以下简称"中国铜业"）与云南省人民政府国有资产监督管理委 员会（以下简称"云南省国资委"）签署《关于云南冶金集团股份有限公司的无 偿划转协议》，云南省国资委向中国铜业无偿划转云南冶金集团股份有限公司（以 下简称"云南冶金"）51%股份（以下简称"无偿划转"）。无偿划转后，中铝集团 成为云铝股份的间接控股股东。为妥善解决中铝集团控制的中国铝业与云铝股份 的同业竞争问题，中铝集团出具了《关于避免与云南铝业股份有限公司同业竞争 的承诺函》，承诺主要内容： "1. ...