云铝股份 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-063 云南铝业股份有限公司 （二）股东大会的召集人：云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"） 董事会。 2023 年 12 月 11 日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开 2023 年 第三次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《公司法》、《证 券法》及中国证监会、深圳证券交易所相关规章、指引及云铝股份《公司章程》的规定和要 求。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开时间为：2023 年 12 月 27 日（星期三）上午 10:00 2.网络投票时间为：2023 年 12 月 27 日上午 09:15-下午 15:00 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 27 日上 午 09:1 ...

第一章 总则 第一条 为适应云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份" 或"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提升公司环境、社会及治理（以下简称"ESG"）的治理能力， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规和规范性文件及《云南铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 云南铝业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第三条 战略委员会成员由五至七名董事组成，独立董事在其中 超过半数。战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长 担任。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格。 第六条 公司战略投资管理部门 ...

云南铝业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份" 或"公司"）董事会决策功能，确保董事会审计委员会规范、高效、 独立的开展工作，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件及《云南铝业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本议 事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制，对董事会负责并向其报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成，成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数，委员中至 少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名， ...

云南铝业股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-060 鉴于公司控股股东中国铝业股份有限公司出具的《关于避免与云南铝业股份有限公司同 业竞争的承诺函》将于 2023 年 12 月底到期，近日向公司出具了《中国铝业股份有限公司关 于避免与云南铝业股份有限公司同业竞争承诺延期的函》。具体内容详见公司在指定信息披露 媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于控股股东承诺事项延期的公告》（公告编号： 2023-062）。 本预案须提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决。 表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。 一、监事会会议召开情况 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第八届监事会第十五 次会议通知于 2023 年 12 月 1 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。 （二）会议于 2023 年 12 月 11 日（ ...

公司业务进展 - 分布式光伏发电装机容量达215MW，满发后年发电量约3亿度，国内首例分布式光伏接入电解铝直流系统试验示范项目成功投运并获国家发明专利授权，下属企业正推广技术应用 [1] - 是国内第一家完成铝土矿、氧化铝、电解铝、铝加工全产业链ASI审核的企业，建立供应商管理制度，定期延伸审核，关注ESG因素，明确准入条件，每年清退不合格供应商并新增合格供应商 [1] 产品转化与市场情况 - 铝水、铝锭用于内部铝加工产品和销售给所属工业园区下游企业的数量占产量比例约70%，将持续提升省内转化率 [1] - 从政策层面，国家深化供给侧结构性改革，电解铝设置产能上限，改善市场供需状况，行业运行态势良好；从消费层面，新能源、光伏等领域消费增长潜力大 [2] 应对措施与发展战略 - 因云南省实施电力负荷管理，压降用电负荷会影响电解铝产量，将通过安排设备检修维护、合理组织生产等方式应对 [2] - 积极落实国家双碳战略，探索再生铝发展，拓宽再生铝使用范围，增加废铝消纳量，减少碳排放，促进资源循环再利用 [2] 股东权益与同业竞争 - 上市至今已实施现金分红18次，未来会综合平衡当期分红和长期持续发展关系，确定合理股利分配比例 [2] - 将从维护公司和中小股东权益角度出发，配合中铝集团、中国铝业做好同业竞争解决承诺函的落实 [2]

财务数据 - 2023年第三季度，云铝股份营业收入为120.91亿，同比下降5.27%[3] - 2023年第三季度，云铝股份净利润为9.90亿，同比下降9.85%[3] - 2023年第三季度，云铝股份扣除非经常性损益的净利润为9.84亿，同比下降8.42%[3] - 2023年第三季度，云铝股份基本每股收益为0.317元，同比下降10.10%[3] - 2023年第三季度，云铝股份加权平均净资产收益率为5.11%，较上年同期下降1.05%[3] - 2023年第三季度，云铝股份总资产为392.34亿，较上年度末增长0.45%[3] - 本报告期非流动资产处置损益为2,971,682.83元，年初至报告期期末金额为3,146,515.00元[5] - 本报告期计入当期损益的政府补助为4,523,469.33元，占年初至报告期期末金额的31,845,019.71元[5] - 资产负债表中，货币资金增加了30.61%，达到3,976,802,993.86元，主要是因为本报告期经营活动现金流量净额增加所致[6] 业绩总结 - 2023年第三季度，云铝股份的销售费用为31.78亿，较上年同期的52.95亿有所下降[14] - 2023年第三季度，云铝股份的财务费用为98.52亿，较上年同期的192.48亿有所下降[14] - 2023年第三季度，云铝股份的营业利润为357.58亿，较上年同期的517.37亿有所下降[14] - 2023年第三季度，云铝股份的净利润为297.90亿，较上年同期的439.69亿有所下降[14] - 2023年第三季度，云铝股份的每股基本收益为0.722，较上年同期的1.085有所下降[14] 股东情况 - 中国铝业股份有限公司持有的人民币普通股数量为10亿902万2685股[8] - 云南冶金集团股份有限公司持有的人民币普通股数量为4亿5090万6263股[8] - 香港中央结算有限公司持有的人民币普通股数量为2亿2874万3582股[8] - 全国社保基金一一八组合持有的人民币普通股数量为1亿3177万5620股[8] - 中央企业乡村产业投资基金股份有限公司持有的人民币普通股数量为6669万3920股[8]

公司基本信息 - 云南铝业股份有限公司2023年半年度报告已经公布[1] - 公司未来计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过所有公司文件的正本及公告的原稿[6] - 公司股票代码为000807，股票上市证券交易所为深圳证券交易所[9] - 公司的法定代表人为冀树军[9] 业绩总结 - 2023年上半年，云铝股份营业收入同比下降28.71%[10] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降43.16%[10] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降34.35%[10] - 基本每股收益同比下降42.86%[10] - 加权平均净资产收益率下降7.08%[10] 产品和市场 - 公司主要业务包括铝土矿开采、氧化铝、铝冶炼、铝加工及铝用炭素生产和销售[15] - 公司生产铝合金及铝加工产品57.65万吨，进一步优化调整产品结构[30] - 公司与专业电力企业合作推进光伏发电项目建设，累计装机容量达215MW，拓宽绿色电力保障渠道[30] 环保和社会责任 - 公司积极践行国家“双碳”战略，深入贯彻落实云南省打造“中国绿色铝谷”战略部署，推进绿色制造、生产绿色产品、发展绿色产业[74] - 公司通过绿色铝一体化产业项目建设带动当地经济社会发展，助力乡村振兴[75] - 公司向定点帮扶村选派驻村书记、驻村干部及帮扶人员开展乡村振兴工作，帮助当地村民不断提升生活水平[76]

财务数据 - 云铝股份2023年第一季度营业收入为94.43亿元，同比下降13.35%[1] - 归属于上市公司股东的净利润为8.85亿元，同比下降21.32%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为14.18亿元，同比下降14.12%[1] - 总资产为385.96亿元，较上年末下降1.19%[1] 资产负债表 - 应收账款在2023年3月31日为248,532,996.35元，较2022年12月31日减少74.10%[3] - 应付账款在2023年3月31日为2,470,384,883.20元，较2022年12月31日减少38.42%[3] - 预计负债在2023年3月31日为134,324,284.02元，较2022年12月31日减少35.99%[3] 股东情况 - 中国铝业股份有限公司持有云铝股份29.10%的股份，为最大股东[4] - 云南冶金集团股份有限公司持有云铝股份13.00%的股份，为第二大股东[4] - 香港中央结算有限公司持有云铝股份12.77%的股份，为第三大股东[4] 经营业绩 - 云铝股份2023年第一季度营业总收入为104.97亿，较上年同期增长15.4%[10] - 云铝股份2023年第一季度净利润为13.78亿，较上年同期增长33.1%[10] - 云铝股份2023年第一季度营业利润为16.2亿，较上年同期增长33.6%[10]

公司基本信息 - 公司现有总股本为3,467,957,405股[2] - 公司向全体股东每10股派发现金红利1.6元，共派发现金红利554,873,184.8元[2] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股[2] - 公司股票代码为000807，股票简称为云铝股份[8] - 公司注册地址位于云南省昆明市呈贡区七甸街道，邮政编码为650502[8] - 公司网址为ylgf.chinalco.com.cn，电子信箱为stock@ylgf.com[8] 财务数据 - 2022年营业收入为48463024922.95元，同比增长16.08%[10] - 2022年净利润为4568644918.34元，同比增长37.07%[10] - 2022年经营活动产生的净现金流量为6914468893.21元，较上年下降0.68%[10] - 2022年基本每股收益为1.32元，较上年增长23.36%[10] - 2022年加权平均净资产收益率为22.32%，较上年下降2.33%[10] 业务及产品 - 公司主要业务包括铝土矿开采、氧化铝、绿色铝、铝加工及铝用炭素生产和销售[15] - 公司积极拓展电解固废资源综合利用、铝灰资源化利用等循环经济业务[15] - 电解铝行业重要的、不可或缺的原材料为铝用阳极炭素[16] - 高精铝广泛用于电子工业、航空航天工业、交通领域、光学应用及化工冶金工业等领域，主要用于制作高压电容器铝箔、高性能导线、集成电路用键合线、高速轨道用合金、光学反光面等[20] 环保及社会责任 - 公司积极响应国家关于实施碳达峰、碳中和的号召，加快形成环保管理长效机制[67] - 公司通过全景网举行2021年度网上业绩说明会，在线回复投资者提问71项[69] - 公司通过深交所互动易回复投资者提问165条[71] - 公司按照相关法规要求召开股东大会，保护中小投资者权益[74] - 公司董事会严格按照法律法规规定履行职责，各委员会合理开展工作[74]

公司发展战略 - 中长期战略目标是依托云南及周边清洁水电和铝土矿资源，实施“拓展两头、优化中间”战略，完善“铝土矿—氧化铝—电解铝—铝加工”一体化产业链，构建“水电铝加工一体化”模式，提升竞争力，成为铝行业优强企业 [2][3] 铝土矿资源情况 - 控股子公司文山铝业探获铝土矿资源量近1.5亿吨，可满足年产140万吨氧化铝规模再生产30年以上供矿要求 [3] - 收购中老铝业后主导建设一期年产100万吨氧化铝项目，将提升铝土矿资源储量及氧化铝资源保障率 [3] 铝合金电缆项目 - 与建中公司签署合作协议，在昆明设立合资公司，注册资本金暂定为6000万元，公司出资比例51%，建中公司出资比例49% [3][4] - 随着行业规模扩大，铝合金电缆因优势明显且技术发展，市场空间广阔，国内生产企业将迎来机遇 [4] 下游生产情况 - 已形成总量50万吨的铝加工生产能力，产品涵盖多种类型，分布于多个市场 [4] - 未来将紧扣行业趋势，优化布局，延伸产业链，提升价值链，探索混合所有制模式，提高加工产品创效在公司效益中的比重 [4]