藏格矿业股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年，公司董事会严格遵循《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规，以及《公司章程》《董事会议事规则》等内部规章制度的规 定，积极、稳健地开展董事会各项工作。全体董事秉持对公司和全体股东高度负 责的态度，勤勉尽职，切实履行职责与义务，有力保障了公司的规范运作，推动 公司实现持续、健康、稳定发展，切实维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2024 年度董事会主要工作情况汇报如下： 一、2024 年公司整体经营情况 （一）2024 年公司经营概况 2024 年，公司实现氯化钾产量 107.30 万吨，销量 104.49 万吨；碳酸锂产量 1.16 万吨，销量 1.36 万吨；实现营业收入 32.51 亿元，归属于上市公司股东的净 利润 25.80 亿元；截至 2024 年末，公司资产总额 150.83 亿元，负债总额 12.36 亿 元，资产负债率 8.20%。 公司取得上述经营成果，离不开省、州、市党委和政府及各级职能部门的关 心、支持与指导，离不开上级证券监 ...

员工持股计划制定 - 公司制定《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》[1] 计划合规性 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 员工持股计划内容符合规定，不损害公司及股东利益[1] - 审议相关议案决策程序合法有效[1] 实施情况 - 实施计划前通过员工代表大会征求员工意见[1] - 不存在强制员工参与及提供财务资助的情况[1] - 关联董事审议相关议案时回避表决[1] 资格核实 - 监事会核实员工持股计划名单，持有人主体资格合法有效[2] 计划意义 - 员工持股计划有利于完善治理结构等[2] - 董事会认为本次员工持股计划符合相关规定[3]

委托理财安排 - 拟用不超15亿元闲置自有资金委托理财[2] - 额度内资金可滚动使用[2] - 期限自2025年3月28日起12个月内[5] - 品种为安全性高、流动性好的理财产品等[2] 风险应对 - 针对市场波动做好前期调研和遵循审慎原则[11] - 针对资金存放与使用建立账目和监事会监督[12] - 针对人员操作和道德要求保密和岗位分离[14] 影响 - 不影响日常经营且利于提高资金效率和增加收益[15]

投资目的与资金 - 2024年证券投资目的是提高资金效率和收益，增强盈利能力[1] - 投资资金来源为自有资金，合法合规[2] 投资金额与损益 - 公司及子公司投资不超5000万元，额度可滚动使用[2] - 2024年子公司用5000万投资，年末余额3193.89万元[3] - 2024年投资损益总额23.35万元[3] 审批与规范 - 投资在总裁审批权限内，无需董事会、股东大会审批[4] - 已制定管理办法规范投资行为[6]

2024年工作情况 - 监事会召开4次会议，通过15项议案[2] - 出席1次年度股东大会和1次临时股东大会、列席6次董事会和5次专门委员会会议[4] - 2024年度财务报告经审计出具标准无保留意见[8] - 进行2023年度和2024年半年度两次利润分配，方案合规[13] - 完成第一期员工持股计划第三个解锁期解锁工作，过程合规[14] - 截至2024年12月31日，合并报表范围内担保实际发生额为1430万元[15] 评价 - 公司依法运作，决策程序合法合规[7] - 资金管理总体规范[8] - 关联交易公允、公正，程序合法合规[10] - 已建立完善内部控制体系且有效执行[12] 2025年展望 - 紧扣公司战略部署，坚持监督独立性，提升监督有效性[17] - 强化对依法运作、内部控制体系建设和财务状况的监督[17] - 关注财务预算执行、资金运作效率和财务风险防控[17] - 增强对老挝钾盐项目和西藏麻米措锂盐项目等对外投资项目的监督[17] - 依法列席董事会、出席股东大会，关注重大决策合法合规性[17] - 对董事会、高级管理人员进行监督，规范其决策和经营活动[17] 自身建设 - 完成换届选举工作[18] - 成员参加监管机构培训，加强法律法规学习[18] - 加强与同行业监事会交流合作，借鉴先进监督经验[18]

审计机构续聘 - 公司2025年3月28日会议审议通过续聘天衡为2025年度审计机构，待股东大会审议[2] - 董事会9票同意、0票反对、0票弃权通过续聘议案[16] - 2025年度审计费用将协商确定[13] 审计机构情况 - 截至2024年末，天衡合伙人85人，注册会计师386人，签过证券审计报告227人[5] - 2023年度业务总收入61472.84万元，审计收入55444.33万元，证券收入16062.01万元[6] - 2023年上市公司年报审计95家，收费9271.16万元，同行业审计客户9家[6] - 2024年末计提职业风险基金2445.10万元，责任险累计赔偿限额10000.00万元[7] 执业处罚情况 - 近三年天衡受行政处罚3次、监管措施6次、自律措施5次[9] - 28名从业人员近三年受行政处罚3次（6人）、监管措施9次（19人）、自律措施5次（11人）[9] 人员审计经历 - 项目合伙人谢栋清近三年签3家上市公司审计报告[10] - 项目质量控制负责人程正凤近三年签或复核6家[10] - 签字注册会计师李敏近三年签1家[10]

会议时间 - 2025年4月18日下午2:30召开现场会议[4] - 2025年4月18日9:15 - 15:00进行网络投票[4][5] - 2025年4月14日为股权登记日[8] - 2024年4月17日（9:00 - 11:30，13:30 - 17:30）为现场登记时间[19] 会议地点 - 成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室[11] 审议议案 - 2024年年度报告、董事会及监事会工作报告等[12][13] - 财务决算与预算方案、利润分配方案等[12][13] - 第二期员工持股计划相关议案[14][38] 投票信息 - 网络投票代码为"360408"，简称为"藏格投票"[29][30] - 深交所交易系统投票时间为2025年4月18日9:15 - 9:25等[32] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年4月18日9:15 - 15:00[34] 委托事项 - 授权委托书有效期限至本次股东大会结束[36] - 法人股东委托需盖章签字，个人委托需签名[39] - 授权委托书剪报、复印件或自制均有效[40]

员工持股计划情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 制定第二期员工持股计划草案程序合法有效[1] - 审议员工持股计划相关议案决策程序合法有效[2] 计划合规性 - 不存在损害公司及股东利益等强制员工参与情形[2] - 拟定持有人主体资格合法有效[2] - 推出计划前已征求员工意见[2] 计划推进 - 监事会同意实施本次员工持股计划[3] - 监事蔺娟对审议内容回避表决[3] - 相关事项提交2024年年度股东大会审议[4]

会议情况 - 第九届监事会第十三次会议于2025年3月28日召开，应到监事3人，实到3人[2] 议案审议 - 审议通过《2024年年度报告全文及摘要》等多项议案，多为同意3票，弃权0票，反对0票[3][6][10][13][16][20][22][25][27][30] - 《关于公司监事2024年度绩效考核确认及2025年度薪酬发放方案的议案》全体监事回避表决，提交2024年年度股东大会审议[24] - 《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要议案，关联监事蔺娟回避表决，同意2票，弃权0票，反对0票[30] - 《关于公司〈第二期员工持股计划管理办法〉的议案》关联监事蔺娟回避表决，同意2票，弃权0票，反对0票，需提交2024年年度股东大会审议[32][33][34] - 《关于核实公司第二期员工持股计划之持有人名单的议案》关联监事蔺娟回避表决，同意2票，弃权0票，反对0票[36] 公司决策 - 2024年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本[17] - 公司拟合计使用任一时点不超过15亿元闲置自有资金购买理财产品[25] 监事会意见 - 监事会认为2024年度监事会工作报告客观真实反映工作及运行情况[7] - 监事会认为2024年度财务决算报告客观真实准确反映财务状况和经营成果[10] - 监事会认为2025年度财务预算方案编制依据合理、程序适当[13] - 《公司第二期员工持股计划管理办法》内容合法有效[32] - 公司第二期员工持股计划拟定持有人主体资格合法有效[36]

内部控制 - 监事会审核《2024年度内部控制评价报告》[1] - 公司内控体系完整合理有效，符合法规且能有效执行[1] - 监事会对报告无异议[1]