证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-014 上海和辉光电股份有限公司 关于核心技术人员离职及核心技术人员职务调整的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员MORIMOTO YOSHIHIRO（森本佳宏）（以下简称"森本佳宏"）先生与公司签订的劳动合同于 2024年4月4日到期。合同到期后，森本佳宏先生不再与公司续签劳动合同，并于 近日办理完毕离职手续。 公司任命核心技术人员刘瑛军先生接替森本佳宏先生担任总工艺师职务。 森本佳宏先生已完成与刘瑛军先生的工作交接，公司的生产经营持续稳 定。森本佳宏先生的离职不会影响公司核心技术的完整性，不会对公司生产经营 带来实质性影响，不会对公司的核心竞争力、业务发展和产品创新产生重大不利 影响。 一、核心技术人员离职的具体情况 森本佳宏先生在公司任职期间参与申请的专利为非单一发明人的专利且为 职务发明创造，前述专利所有权属于公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠 纷，其离职不 ...

东方证券承销保荐有限公司 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海和辉光电股 份有限公司（以下简称"公司"、"和辉光电"）首次公开发行股票并上市的保荐 机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 等有关法规和规范性文件的要求，对上海和辉光电股份有限公司核心技术人员离 职及核心技术人员职务调整的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 关于上海和辉光电股份有限公司核心技术人员离职 及核心技术人员职务调整的核查意见 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员 MORIMOTO YOSHIHIRO（森本佳宏）（以下简称"森本佳宏"） 与公司签订的劳动合同于 2024 年 4 月 4 日到期。合同到期后，森本佳宏先生不 再与公司续签劳动合同，并于近日办理完毕离职手续。 1、森本佳宏先生具体情况 森本佳宏，男，1957 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，东方证券承销保 荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为正在履行上海和辉光电股份有限公司 （以下简称 "和辉光电"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司首次 公开发行股票并在科创板上市日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导 期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况及公司首次 公开发行股票募集资金的使用情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司 （二）保荐代表人 保荐代表人李鹏、朱佳磊。 （三）现场检查时间 2024 年 3 月 26 日-2024 年 4 月 3 日 （四）现场检查人员 李鹏、朱佳磊、金骞、葛霖帆 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外 担保、重大对外投资情况、公司经营情况和承诺履行情况等。 （六 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为上海 和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范 性文件的要求，负责和辉光电上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪 报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已制定持续督导计划，并依据工 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 作计划开展持续督导工作 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 保荐机构已与和辉光电签订《保荐协议》， | | 2 | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 | 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 | | | 上海证券交易所备 ...

公司基本信息 - 公司名称为上海和辉光电股份有限公司，股票代码为688538[1] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票简称为和辉光电，股票代码为688538[14] - 公司聘请了立信会计师事务所（特殊普通合伙）为其出具标准无保留意见的审计报告[14] - 公司持续督导保荐代表人为朱佳磊、李鹏，持续督导期间为2021年5月28日至2024年12月31日[15] 财务表现 - 公司在2023年度报告中表示尚未实现盈利，详细原因可查阅管理层讨论与分析部分[3] - 公司已阐述了可能面临的生产经营风险，投资者需关注投资风险[4] - 公司财务报告中未提取法定盈余公积金和任意公积金，不派发现金红利，也不送红股或以资本公积金转增股本[6] - 公司2023年度营业收入为303,844.99万元，较上年同期减少27.50%[16] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为-324,439.12万元，较上年同期亏损增加164,259.91万元[16] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为-27,816.21万元，较上年同期减少24,921.78万元[17] - 公司2023年度基本每股收益、稀释每股收益均为-0.23元/股，较上年同期减少0.11元/股[17] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为-22.88%，较上年同期减少13.23个百分点[17] - 公司2023年度研发投入占营业收入的比例为15.52%，较上年同期增加5.18个百分点[17] 产品技术 - 公司AMOLED半导体显示面板出货量同比增长59.53%[21] - 公司开发了Hybrid技术，产品厚度和重量大幅降低[21] - 公司开发了OLED叠层器件设计技术，产品全屏亮度可达到1500Nits[21] - 公司推出新一代H3高性能发光材料体系并持续优化[21] - 公司在笔记本电脑领域取得重大突破，新开发多款AMOLED新产品[21] 研发投入 - 公司2023年度研发投入占营业收入的比例为15.52%，较上年同期增加5.18个百分点[17] - 公司本年度研发投入总额为47,163.24万元，其中费用化研发投入18,055.05万元，资本化研发投入29,108.20万元，研发投入总额占营业收入比例为15.52%[39] - 公司在研项目中涉及多个领域，包括新材料及器件技术、柔性性能提升、中尺寸混合型OLED、小尺寸混合型OLED、27"UHD显示器产品等[40] 员工情况 - 公司在2023年度加强了人才培养计划，培训总人数达24,599人次，培训总课时达70,365.94小时[138] - 公司员工教育程度中，本科学历人数最多，达1,696人，其次是专科619人[137] - 公司建立了具有市场竞争力的员工薪酬福利体系，包括严格遵守相关法律法规，签订劳动合同覆盖率100%[137] 公司治理 - 公司建立了完善的公司治理结构，持续强化法律法规政策落实，切实保障股东和债权人的各项合法权益[168] - 公司严格遵守相关法律法规，建立劳工人权管理体系，保障员工的各项权益，员工持股情况为0[169] - 公司与供应商建立长期稳定合作关系，保障供应商的合法权益，与客户深化战略合作，提供优质产品和服务[170] 股东关系 - 公司努力践行“以投资者为本”的发展理念，重视投资者关系管理工作，通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和调研接待等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通[174] - 公司在2023年召开股东大会讨论相关议案，为中小投资者参加股东大会提供便利，部分中小投资者现场参会并进行了投票，公司不断完善和创新业绩说明会的召开方法，获得良好成效[175] - 公司作为科创板上市公司，一直以来非常重视信息披露，报告期内在指定信息披露媒体上共披露定期报告4份、临时公告40份，努力提高披露内容的可读性，保证信息披露真实、准确、完整[176]

上海和辉光电股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 2023年度 关于上海和辉光电股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10235号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 我们审计了上海和辉光电股份有限公司( 以下简称" 和辉 光电")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负 债表、2023 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相关财 务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了报告号为信会师 报字[2024]第ZA10231 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后 附的和辉光电2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入 扣除情况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 和辉光电管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上 市规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号 ——财务类退市指标：营业收入扣除》的相关规定编制营业收入扣 除情况表，确保营业收入扣除情况表真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴证报告 第1页 二、注 ...

| | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | 利润表 | | 3 | | | 现金流量表 | | 4 | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | 财务报表附注 | | 1-71 | 审 计 报 告 上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） 信会师报字[2024]第 ZA10231 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负债表，2023 年度的利润表、 现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了和辉光电 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和现金流量 ...

上海和辉光电股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-011 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票的议案》，公司拟对 2021 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）中部分限制性股票进行回购注销，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2021 年 12 月 28 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司 ...

2023 年度社会责任报告 公司代码：688538 公司简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2023年度社会责任报告 2024年3月 1 / 24 2023 年度社会责任报告 报告说明 一、 报告声明 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023年度社会责任报告，以下简称"本报告"。 上海和辉光电股份有限公司，以下简称"公司"、"和辉光电"或"我们"。 二、 本报告时间范围 2023年1月1日至2023年12月31日，部分内容或数据超出此范围。 三、 报告参考标准 《上海证券交易所科创板股票上市规则》； 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》； 《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》； 《上市公司治理准则》； 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行） （征求意见稿）》。 四、 报告获取方式 可登录公司网站（http://www.everdisplay.com）查看。 五、 联系方式 联系电话：021-60892866 电子信箱：ir@everdispl ...

上海和辉光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（邱慈云） 作为上海和辉光电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2023 年度 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规及《上海和辉光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《上海和辉光电股份有限公司独立董事制度》(以下简称"《独立董事制度》")等 有关规定,在工作中勤勉尽责、独立履行职责，按时出席了公司召开的董事会会 议，认真参与董事会及各专门委员会的各项工作及公司重大事项的决策，独立自 主发表意见和决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和股 东的合法权益。 现就本人 2023 年度的履职情况汇报如下： | 董事 | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 本年应参 加董事会 | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两 次未亲自参 | 出席股东 大会的次 | | | 次数 ...