上海和辉光电股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李浩民,已充分了解并同意由提名人上海和辉光电股份 有限公司董事会提名为上海和辉光电股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任上海和辉光电股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-014 上海和辉光电股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对上市公司的影响：上海和辉光电股份有限公司与关联方 之间发生的日常关联交易为公司日常生产经营业务，按照公平、公正、公开原则 开展，以市场公允价格作为定价原则，不存在利益输送或损害公司及中小股东利 益的情形。日常关联交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联 方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 3 月 27 日，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会独立董事专门会议第四次会议，全票审议通过了《关于 2025 年度 日常关联交易预计的议案》。全体独立董事认为公司的日常关联交易均系基于公 司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公平交易、自愿原则，不 存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也 ...

公司代码：688538 公司简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

上海和辉光电股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《上海和辉 光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海和辉光电股份有限公 司董事会专门委员会议事规则》（以下简称"《董事会专门委员会议事规则》"）的 有关规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、充分发挥专业作 用，认真履行审计监督职责。现将审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届审计委员会由三名董事组成，为独立董事李柏龄先生、独立董事 董叶顺先生、董事陈斐利先生，其中具备专业会计资格的独立董事李柏龄先生为 审计委员会的召集人。2024 年 9 月，李柏龄先生因个人身体健康原因不再担任 公司第二届董事会独立董事职务以及第二届董事会审计委员会委员及召集人的 职务，公司股东大会选举俞纪明先生为公司第二届董事会独立 ...

基于公司发行境外上市外资股（H 股）并申请在香港联合交易所有限公司（以 下简称"香港联交所"）主板上市（以下简称"本次发行 H 股并上市"）的需要， 公司增选公司第二届董事会独立董事并调整董事会提名委员会成员，具体情况公 告如下： 上海和辉光电股份有限公司 关于增选独立董事及调整董事会提名委员会成员的 公告 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-018 一、增选独立董事情况 为进一步完善发行 H 股并上市后的公司治理架构，保证公司董事会的规范运 作，经公司董事会提名，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规及《上海和 辉光电股份有限公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会资格审查，公司于 2025 年 3 月 27 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于增选公司 第二届董事会独立董事的议案》，同意提名李浩民为公司第二届董事会独立董事 候选人（简历详见附件），任期自公司发行的境外上市外资股（H 股）于香港联 交所挂牌上市之日起至第二届董事会任期届满之日止。李浩民先生的薪酬依据独 立董事的现行薪酬标准执行，按 ...

提名人上海和辉光电股份有限公司董事会,现提名李浩民为 上海和辉光电股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任 上海和辉光电股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事 任职资格,与上海和辉光电股份有限公司之间不存在任何影响其 独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被 提 名 人 已经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所认可 的 相关培训 证明材料(如有)。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 上海和辉光电股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中 ...

上海和辉光电股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，上海和辉光电股份有限公司 （以下简称"公司"）积极响应上海证券交易所《关于开展科创板上市公司"提 质增效重回报"专项行动的倡议》，于 2024 年 3 月 30 日率先发布了《2024 年度 "提质增效重回报"行动方案》，并持续对行动方案的实施情况和实施效果进行 了评估。2024 年，公司切实履行"提质增效重回报"行动方案，已完成设定的 所有行动目标，在专注主业经营，提升核心竞争力，加强研发创新，优化经营管 理以及保障投资者权益等方面取得了显著的成效。 为持续夯实高质量发展根基，增强价值创造能力，公司制定了《2025 年度" 提质增效重回报"行动方案》。公司对 2024 年度行动方案的执行情况和实施效果 进行了评估和说明，并在此基础上提出 2025 年度的优化目标和提升举措。具体 内容如下： 一、聚焦主业经营，持续巩固核心竞争力 2024 年度目标：营业收入预计较上年增长 30%以上，净利润预计较上年保 持稳定增长。 2024 年度实际完成情况：公司紧紧围绕发展目标，聚焦主营业务，充分发 挥产能和新技 ...

上海和辉光电股份有限公司 董事会关于独立董事 2024 年度独立性自查情况的专 项报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海和辉光电股 份有限公司章程》的有关规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"） 全体独立董事对自身的独立性进行了自查，并将自查情况提交董事会。公司董事 会对独立董事 2024 年度独立性情况进行了评估并出具专项意见。具体内容如下： 一、独立董事对自身的独立性自查情况 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》以及《上海和辉光电股份有限公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。各位独立董事在 2024 年度持续保持独立性，有效地履行了独立董事的职 责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 上海和辉光电股份有限公司董事会 2025 年 3 月 27 日 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，确认公司全体独 立董事在报告期内 ...

上海和辉光电股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海和辉光电股份有限公司章 程》《上海和辉光电股份有限公司董事会专门委员会议事规则》等规定和要求， 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，充分发挥专业作用，认真履 行审计监督职责。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职评估及 履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券 ...

关于上海和辉光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 立信会计师事务所(特殊普通合伙) IRDO # BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海和辉光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA10205 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东: 我们审计了上海和辉光电股份有限公司(以下简称"和辉光 电")2024年度的财务报表,包括2024年12月31日资产负债表、2024 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相关财务报表附注, 并于 2025年3月27日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA10203 号的无保留意见审计报告。 和辉光电管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公 告〔2022〕26 号)和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指 南第 7 号 -- 年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2024年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 ...