北京英诺特生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） 注 1：上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过 公司股本总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过 公司股本总额的 20.00%。 注 2：以上激励对象中不包括独立董事、监事、外籍员工以及其他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 注 3：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 北京英诺特生物技术股份有限公司董事会 2024 年 8 月 30 日 一、限制性股票分配情况 | | | | | 获授的限制 | 占预留授予 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 职务 | 姓名 | 国籍 | | 性股票数量 | 限制性股票 | 公告时股本总 | | | | | | （万股） | 总数的比例 | 额的比例 | | 董事会认为需要激励的其他人员（20 | | | 人） | 30.00 | 10 ...

募集资金情况 - 2022年7月首次公开发行3402万股A股，每股发行价26.06元，募资88656.12万元[4] - 扣除费用后，募集资金净额为80048.29万元[5] 现金管理安排 - 拟用不超3.5亿元闲置募集资金现金管理，额度内循环使用[2] - 投资期限为2024年9月2日至2025年9月1日[7] 决策与风险控制 - 2024年8月28日董事会和监事会审议通过该议案[10] - 选安全性高、流动性好产品，按规定控制风险[11][12]

激励计划时间线 - 2023年8月27日公司开会审议激励计划相关议案[1] - 2023年8月29日至9月7日公示拟激励对象[3] - 2023年9月14日股东大会通过激励计划相关议案[4] - 2023年9月15日披露自查报告[5] - 2024年8月28日公司开会通过调整激励计划授予价格议案[5] 激励计划数据 - 2023年度权益分派以136,060,816股为基数，派现金54,424,326.40元[6] - 激励计划授予价格从13.60元/股调至13.20元/股[8] 其他情况 - 本次调整对公司财务和经营成果无重大影响[9] - 监事会同意调整授予价格[10] - 律所认为授予价格调整等履行批准程序[11]

募集资金情况 - 2022年7月公司首次公开发行3402万股A股，每股发行价26.06元，募集资金总额88656.12万元，净额80048.29万元[1] - 公司募集资金总额80048.29万元，本年度投入7612.13万元，已累计投入47119.77万元[28] - 变更用途的募集资金总额31320.01万元，占比39.13%[28] 资金使用与账户余额 - 截至2024年6月30日，募投项目使用资金42332.24万元，购买理财产品30700万元，专户余额4329.25万元[3] - 截至2024年6月30日，交行北京丰台支行账户余额1466.77万元，招行北京丰台科技园支行账户余额2436.93万元[8] - 截至2024年6月30日，唐山英诺特在招行北京丰台科技园支行账户余额403.79万元，在交行北京丰台支行账户余额21.76万元[8][10] - 截至2024年6月30日，闲置募集资金现金管理余额30700万元[14] 项目变更与进展 - 2023年8月27日，公司终止“信息化平台建设项目”，将剩余募集资金2061.11万元投资于“体外诊断产品研发项目”[20] - 2024年4月14日，公司终止“体外诊断产品研发及产业化项目（一期）”，剩余募集资金24349.76万元留存专户；终止“营销及服务网络建设项目”，剩余募集资金5022.01万元投资于“体外诊断产品研发项目”[22] - “体外诊断产品研发及产业化项目（一期）”截至期末累计投入650.40万元，投入进度100.02%，已终止[28] - “体外诊断产品研发项目”截至期末累计投入11822.38万元，投入进度55.85%，预计2025年10月达到预定可使用状态[28] - “营销及服务网络建设项目”截至期末累计投入977.99万元，投入进度100.00%，已终止[28] - “信息化平台建设项目”截至期末累计投入51.77万元，投入进度100.00%，已终止[28] - “补充流动资金”截至期末累计投入33617.25万元，投入进度102.33%[28] 其他事项 - 2024年6月公司及子公司、分公司与交行北京丰台支行签补充协议，补充杭州分公司为使用人[6] - 报告期内“补充流动资金”项目资金使用完毕，对应专户注销[6] - 报告期内“营销及服务网络建设项目”终止，资金转至“体外诊断产品研发项目”，对应专户注销[6] - 2023年8月公司同意以不超4.3亿元闲置募集资金进行现金管理，期限2023年9月2日至2024年9月1日[14] - 2024年5月23日购买交通银行北京丰台支行8500万元结构性存款，预计年化收益率2.30%，2024年8月28日到期[14] - 招商银行北京丰台科技园支行有多笔存款，通知存款分别为900元和11300元，利率2.10%和2.00%；结构性存款分别为6000元和4000元，利率2.30%[15] - 公司将“体外诊断产品研发项目”达到预定可使用状态的时间延长15个月，并新增北京英诺特生物技术股份有限公司杭州分公司作为实施主体[34]

北京市中伦律师事务所 关于北京英诺特生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整 及预留部分限制性股票授予事项的 法律意见书 $$\Xi{\cal O}{\underline{{{-|\Pi|}}}}\not\Xi J\backslash J\!\!\!\!\!\slash$$ 北京市中伦律师事务所 关于北京英诺特生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整 及预留部分限制性股票授予事项的 法律意见书 致：北京英诺特生物技术股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受北京英诺特生物技术股份有 限公司（以下简称"英诺特"或"公司"）委托，就公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，并就本 激励计划出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《北京英诺特生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《北 京英诺特生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》（以下简称"《考核办法》"）、《北京英诺特生物技术股份 ...

限制性股票授予信息 - 2024年8月28日为预留授予日，授予数量30.00万股，占股本总额0.2205%[3][14][18] - 授予价格13.20元/股，2023年授予价格由13.60元/股调整为此[3][8] - 激励对象20名，不含董事、高管、独董、监事及外籍员工[3][20][22] 归属期与费用 - 分两个归属期，各占50%[17] - 需摊销总费用707.69万元，2024 - 2026年分别摊销176.49、412.39、118.81万元[25] 模型与评估 - 用Black - Scholes模型计算，标的股价36.42元/股[23] - 有效期1、2年，历史波动率13.0055%、13.1071%，无风险利率1.50%、2.10%[23][24] 程序合规 - 相关议案经董事会、监事会、股东大会审议[3][5][7] - 律师事务所、上海荣正认为授予事项合规[27][29] 公告信息 - 上网公告附件含监事会核查意见、激励对象名单等[30] - 公告于2024年8月30日发布[31]

会议审议 - 审议通过《2024年半年度报告》及其摘要[3] - 审议通过《2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[6] - 审议通过《2024年度“提质增效重回报”行动方案》[22] 资金管理 - 同意以不超过3.5亿元闲置募集资金进行现金管理，期限至2025年9月1日[9] - 同意以不超过17.0亿元闲置自有资金进行现金管理，期限至2025年9月1日[12] 股票调整与授予 - 调整2023年限制性股票授予价格至13.20元/股[15] - 同意向20名激励对象授予30.00万股预留限制性股票，价格13.20元/股[19]

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六 次会议于 2024 年 8 月 28 日以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 18 日以书面或通讯方式送达各位监事，各位监事已经知悉与所议事项相关的 必要信息。公司应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席李松岭 主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《北 京英诺特生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并记名投票表决，会议通过以下议案： 证券代码：688253 证券简称：英诺特 公告编号：2024-043 北京英诺特生物技术股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 （一）审议通过了《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票，表决通过。 公司监事会认为，公司《2024 年半年度报告》及其摘要的编制 ...

会议安排 - 2024年8月2日召开第二届董事会第五次会议，审议通过召开2024年第一次临时股东大会的议案[5] - 2024年8月3日发布召开2024年第一次临时股东大会的通知[6] 股东大会信息 - 现场会议于2024年8月20日14:45在北京市丰台区召开[8] - 网络投票时间为2024年8月20日[9] 参会情况 - 出席现场会议股东及代理人5人，代表股份67,647,516股，占比49.7186%[10] - 参加网络投票股东35名[11] 议案表决 - 《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》，同意76,416,789股，占比99.9953%[16] - 中小投资者表决，同意8,769,273股，占比99.9590%[16]

股东大会信息 - 2024年8月20日召开股东大会[2] - 40人出席，所持表决权占比56.1663%[2] - 董事9人、监事3人全部出席[4] 议案表决情况 - 补选独立董事议案普通股同意率99.9953%[5] - 5%以下股东同意率99.9590%[5] 其他 - 见证律所是北京市中伦律师事务所[7] - 公告2024年8月21日发布[9]